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2019年05月27日证券投资基金试题(第 1 套 - 多选)

2019-5-27 18:12| 发布者: 本站编辑| 查看数: 31| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 证券投资基金主要的当事人有(  )。
  • A.基金代销商
  • B.基金投资人
  • C.基金管理人
  • D.基金托管人

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■ 多选题

1. 证券投资基金主要的当事人有(  )。
  • A.基金代销商
  • B.基金投资人
  • C.基金管理人
  • D.基金托管人

2. 基金管理公司可以开展的业务包括(  )。
  • A.公募基金管理
  • B.社保基金管理
  • C.QDII基金管理
  • D.特定客户资产管理

3. 基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用(  )来衡量。
  • A.折(溢)价率
  • B.跟踪误差
  • C.跟踪偏离度
  • D.周转率

4. 系列基金的特点主要表现在(  )。
  • A.多个基金共用一个基金合同
  • B.子基金独立运作
  • C.子基金之间可以进行相互转换
  • D.又称为伞型基金

5. 以下属于价值型股票的有(  )。
  • A.低市盈率股
  • B.蓝筹股
  • C.收益型股票
  • D.防御型股票

6. 下列关于股票基金与股票的不同说法正确的有(   )。
  • A.人们在投资股票时,一般会根据上市公司的基本面对股票价格高低的合理性作出判断,但却不能对股票基金份额净值进行合理与否的评判
  • B.单一股票的投资风险较为集中,投资风险较大;股票基金由于进行分散投资,投资风险低于单一股票的投资风险
  • C.股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响:股票基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响
  • D.股票价格在每一交易日内始终处于变动之中;股票基金净值的计算每小时进行1次

7. 关于货币市场基金,以下说法正确的是(  )。
  • A.与银行存款类似,没有投资风险
  • B.风险低,流动性好
  • C.以短期货币市场工具为投资对象
  • D.增长潜力大,适合长期投资

8. QDII基金在募集认购上的特点有(  )。
  • A.发售QDII基金的基金管理人,必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
  • B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII及基金份额面值的大小
  • C.QDII基金份额可以用人民币进行认购
  • D.QDII基金份额不可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购

9. 下列公式正确的有(  )。
  • A.净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
  • B.净认购金额=认购金额/(1-认购费率)
  • C.认购费用=净认购金额/认购费率
  • D.认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值

10. 基金管理人的作用体现为(  )。
  • A.对证券市场的促进
  • B.业务覆盖的广度、深度
  • C.资产的保值增值
  • D.对基金持有人利益的保护

11. 风险控制制度由(  )等部分组成。
  • A.风险控制的机构设置
  • B.风险控制的程序
  • C.风险控制的具体制度
  • D.风险控制制度执行情况的监督

12. 以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述,正确的有(  )。
  • A.公司研究部提出研究报告
  • B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
  • C.基金投资部制订投资组合的整体方案
  • D.风险控制委员会提出风险控制建议

13. 基金托管人应建立有效的(  )的评审和反馈机制,以保障内部控制工作责任的全面落实。
  • A.稽核监督体系
  • B.内部监控制度
  • C.稽核检查制度
  • D.内部控制制度

14. 基金的资金清算依据交易场所的不同分为(   ).
  • A.交易所交易资金清算
  • B.场外资金清算
  • C.全国银行间债券市场交易资金清算
  • D.场内资金清算

15. 基金托管人内部控制的原则除合法性原则和完整性原则外,还包括(  )。
  • A.及时性原则
  • B.审慎性原则
  • C.有效性原则
  • D.独立性原则

16. 基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出的费用有(  )。
  • A.认购费
  • B.申购费
  • C.赎回费
  • D.管理费

17. 基金管理人通过(   )来达到与客户沟通的目的.
  • A.人员推销
  • B.广告促销
  • C.营业推广
  • D.公共关系

18. 市场营销控制过程包括的步骤有(  )。
  • A.管理部门设定具体的市场营销目标
  • B.衡量企业在市场中的业绩,检查销售时间表是否得到执行
  • C.分析当前业绩和过去业绩之间存在差异的原因
  • D.管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入

19. 销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有(  )。
  • A.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额
  • B.为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案
  • C.采取等效实名制的方式核实基金投资人身份
  • D.为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法

20. 基金会计核算的内容主要包括(  )。
  • A.证券和衍生工具交易及其清算的核算
  • B.持有证券的上市公司行为的核算
  • C.各类资产的利息核算
  • D.基金费用的核算

21. 基金会计核算的特殊性包括(  )。
  • A.会计客体是证券投资基金
  • B.会计分期细化到日
  • C.只对实现利得进行确认
  • D.基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

22. 投资收益是指基金经营活动中因(  )等实现的损益。
  • A.买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益
  • B.ETF替代损益
  • C.因股票、基金投资等获得的股利收益
  • D.衍生工具投资产生的相关损益

23. 基金年度报告中应披露的财务指标包括(  )。
  • A.加权平均基金份额上期利润
  • B.期初基金资产总值
  • C.本期加权平均净值利润率
  • D.本期基金份额净值增长率

24. 在基金份额发售前,基金管理人需要编制并披露(   )等文件.
  • A.招募说明书
  • B.托管协议
  • C.基金份额发售公告
  • D.基金运作说明书

25. 基金信息披露的作用主要体现在(  )。
  • A.有利于投资者的价值判断
  • B.有利于防止利益冲突与利益输送
  • C.有利于提高证券市场的效率
  • D.有效防止信息滥用

26. 如果基金管理人、托管人或者基金销售机构对其他同行进行诋毁、攻击,借以抬高自己,则将被视为违反市场公平原则,扰乱市场秩序,构成____行为。下列选项中哪些不是()
  • A.诱骗
  • B.不当竞争
  • C.虚假记载
  • D.误导性陈述

27. 下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述正确的是(  )。
  • A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
  • B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
  • C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识
  • D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

28. 基金募集信息披露监管包括(  )。
  • A.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
  • B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
  • C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
  • D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

29. 基金行业自律管理的方式主要包括(  )。
  • A.制定行业自律规则和业务标准,加强会员管理
  • B.大力开展基金业宣传活动,树立行业形象
  • C.加大研究力度,对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究,促进基金业的健康发展
  • D.通过督察长进行定期检查

30. 当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下(  )情形时,中国证券监督管理委员会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。
  • A.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
  • B.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
  • C.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
  • D.高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理

31. 无风险证券对有效边界的影响有(  )。
  • A.现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域缩小
  • B.现有证券组合可行域较之原有风险证券组合可行域扩大
  • C.具有直线边界
  • D.边界曲度更大

32. 半强式有效市场假设认为,公开信息除包括历史价格信息外,还包括(  )。
  • A.公司的公开信息
  • B.竞争对手的公开信息
  • C.经济方面的公开信息
  • D.行业的公开信息

33. 运用动态资产配置的前提条件是(  )。
  • A.资产管理人对风险的偏好
  • B.资产管理人对风险的规避
  • C.资产管理人能够准确地预测市场变化
  • D.资产管理人能够有效实施动态资产配置投资方案

34. 采用历史数据分析方法,一般将投资者分为(  )型。
  • A.风险厌恶
  • B.风险中性
  • C.风险偏好
  • D.流动性偏好

35. 组合管理的基本目标有(    )。
  • A.分散风险
  • B.最大化投资收益
  • C.消除风险
  • D.最大化股东利益

36. 关于加强指数法的说法正确的有(  )。
  • A.加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化,即积极管理与消极管理开始相互借鉴,甚至相互融合
  • B.加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合
  • C.加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同
  • D.加强指数法的重点是在复制组合的基础L加强风险控制,其目的不在于积极寻求投资收益的最大化

37. 计算债券投资组合的收益率的方法有(  )。
  • A.加权平均投资组合收益率
  • B.算数平均投资组合收益率
  • C.投资组合内部收益率
  • D.投资组合平均收益率

38. 付息式债券的投资回报主要由(  )组成。
  • A.本金
  • B.利息
  • C.利息的再投资收益
  • D.可转换价格

39. 债券互换类型有(  )。
  • A.替代互换
  • B.市场间利差互换
  • C.税差激发互换
  • D.可分离可转换

40. 分组比较就是根据(  )等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
  • A.资产配置的不同
  • B.风格的不同
  • C.投资区域的不同
  • D.投资人的不同

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