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2019年05月27日证券投资基金试题(第 1 套 - 判断)

2019-5-27 18:12| 发布者: 本站编辑| 查看数: 132| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.2004年我国开放式基金的资产规模首次超过封闭式基金的资产规模后,开放式基金与封闭式基金共同成为市场发展的主流。(  

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■ 判断题

1.2004年我国开放式基金的资产规模首次超过封闭式基金的资产规模后,开放式基金与封闭式基金共同成为市场发展的主流。(   )

2.英国是世界上基金业最为发达的国家。(   )

3.封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。  (  )

4.公司型基金与契约型基金二者之间的区别主要表现在法律形式的不同,而且公司型基金要优于契约型基金。  (  )

5.基金评价结果应当以基金评价人员的个人名义而并非基金评价机构的名义发布。  (  )

6.货币市场工具流动性好、安全性高,但其收益率与其他证券相比则非常低。  (  )

7.在其他条件相同的情况下,信用等级较高的债券,收益率较高;信用等级较低的债券,收益率较低。(   )

8.与收入型基金相比,增长型基金的风险小,收益也较低。  (  )

9.债券基金的久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均。  (  )

10.债券基金投资风格主要依据基金所持债券的凸性与债券的信用等级来划分。(   )

11.我国基金交易佣金为成交金额的0.25%,不足5元的按5元收取。  (  )

12.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,中国证券监督管理委员会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。  (  )

13.开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。  (  )

14.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。  (  )

15.ETF申报价格最小变动单位为0.001元。  (  )

16.从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应当严格分离,并不得相互兼任.(   )

17.基金管理公司制定内部控制制度必须遵循合法合规性、全面性、审慎性和适时性的原则。  (  )

18.制定内部控制的全面性原则要求,内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的空白或漏洞。  (  )

19.内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制,设置专业人员和独立的监察稽核部门,对内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度的落实。  (  )

20.基金托管人对每一个基金单独设账,分账管理。  (  )

21.托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。  (  )

22.市场营销控制包括估计市场营销战略和计划的成果,并采取正确的行动以保证实现目标。  (  )

23.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度,对基金投资人的信用进行调查和评价.(   )

24.基金销售机构监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告.(   )

25.代销渠道易于建立双向持久的联系,提高忠诚度.(   )[2011年3月真题]

26.水平式的基金产品线,即基金管理公司根据自身的能力专长,在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品,以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。  (  )

27.LOF基金在我国是一个新生事物,与境內的证券投资基金相比,其运作链条较长,参与机构较多,其投资管理和运作目前仍在试行之中.(   )

28.基金财务会计报告是指基金对外提供的反映基金某一特定日期的财务状况和某一会计期间的经营成果、现金流量等会计信息的文件。  (  )

29.对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金,可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费。  (  )

30.基金的本期利润不包括未实现的估值增值或减值。  (  )

31.对企业投资者从基金分配中获得的收入,暂不征收企业所得税。  (  )

32.封闭式基金一般采用现金方式分红。  (  )

33.凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。  (  )

34.开放式基金放开申购、赎回后,会于每个开放日的次日披露基金份额净值和份额累计净值。  (  )

35.当代表基金份额30%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额30%以上的持有人有权自行召集。  (  )

36.基金份额参考净值是指在交易时间内.申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值,主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。  (  )

37.在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单,并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。  (  )

38.按现行法规规定,基金行业高级管理人员选任或改任,应报经中国证券业协会审核。(   )[2011年3月真题]

39.投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例,不得超过基金资产净值的20%。  (  )

40.中国证监会应当建立基金高级管理人员考核制度,定期对基金高级管理人员进行考核,建立考核档案。(   )

41.如果认为市场是有效的,那么就没有必要浪费时间和精力进行积极的投资管理,而应采取消极的投资管理策略,有效市场理论也就成为指数基金产生的哲学基础。(    )

42.证券风险的大小可由它的未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映。  (  )

43.对市场有效性的看法,直接影响着投资策略的选取。  (  )

44.证券组合的可行域表示了所有可能的证券组合,它为投资者提供了一切可行的组合投资机会,投资者需要做的是在其中选择自己最满意的证券组合进行投资。  (  )

45.资本资产定价模型的一个重要假设是资本市场没有摩擦。(    )[2010年12月真题]

46.证券组合管理主动管理方法坚持“买入并长期持有”的投资策略。  (  )

47.在现代投资管理体制下,投资一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。  (  )

48.投资组合保险配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。    (    )

49.如果股票市场价格处于震荡、波动状态之中,恒定混合策略就可能劣于买人并持有策略。  (  )

50.所谓股票投资风格分类体系,就是按照不同标准将股票划分为不同的集合,具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。  (  )

51.小公司效应就是以市场成交量衡量的小型资本股票,它们的投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。    (    )

52.通过组合投资,能够减少影响所有股票收益率的因素所产生的风险(系统性风险)。  (  )

53.基点价格值是指应计收益率每变化10个基点时引起的债券价格的绝对变动额。(    )

54.在利率走低时,再投资收益率就会降低,再投资的风险加大;当利率上升时,债券价格会下降,但是利息的再投资收益会上升。  (  )

55.凸性对投资者来说并不总是有利的。  (  )

56.多重负债下的现金流匹配策略没有任何免疫期限的现值,也不承担任何市场利率风险,但成本往往较高。  (  )

57.在进行积极债券组合管理时使用债券互换有多种目的,但其主要目的是通过债券互换规避风险。    (    )

58.表现好的基金表明基金经理在投资上有较高的投资技巧。  (  )

59.净值收益率的假设前提是红利以除息前一日的单位淨值减去每份基金分红后的份额净值立即进行了再投资。    (    )

60.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑,而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度。  (  )

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