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2019年05月28日期货法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2019-5-28 18:06| 发布者: 本站编辑| 查看数: 44| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(&nb

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■ 单选题

1. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(    )内解除对其采取的有关措施。
  • A.3日
  • B.5日
  • C.10日
  • D.15日

2. 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外,实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全(    )。
  • A.涨跌停板制度
  • B.保证金制度
  • C.结算担保金制度
  • D.风险准备金制度

3. 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过(    )个交易日;案情复杂的,可以延长至(    )个交易日。
  • A.10;20
  • B.15;20
  • C.10;30
  • D.15;30

4. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为(    )。
  • A.期货市场禁止进入者
  • B.期货市场不受欢迎者
  • C.期货市场违法者
  • D.期货市场不能接受者

5. 期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(    )内作出批准或者不批准的决定。
  • A.20日
  • B.1个月
  • C.2个月
  • D.3个月

6. 下列单位或个人中,可以依法从事期货交易的是(    )。
  • A.国家机关
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C.期货业协会的工作人员
  • D.作为期货交易所会员的某企业法人

7. 持仓量是指期货交易者所持有的(    )的数量。
  • A.已平仓合约
  • B.未平仓合约
  • C.买入合约
  • D.卖出合约

8. 【例题·单选题】根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,并没收违法所得,并处违法所得(    )的罚款。
  • A.1倍以上2倍以下
  • B.1倍以上3倍以下
  • C.1倍以上4倍以下
  • D.1倍以上5倍以下

9. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )的罚款。
  • A.1万元以上5万元以下
  • B.1万元以上10万元以下
  • C.3万元以上5万元以下
  • D.3万元以上10万元以下

10. 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由(    )确定。
  • A.中国证监会根据期货公司风险状况
  • B.中国银监会根据期货公司风险状况
  • C.期货交易所根据期货公司盈利状况
  • D.中国证监会根据期货公司财务状况

11. 使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以(    )弥补保证金缺口。
  • A.风险准备金
  • B.期货投资者保障基金
  • C.公积金
  • D.自有资金和变现资产

12. 期货投资者保障基金由(    )集中管理、统筹使用。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司
  • C.中国证监会
  • D.中国银监会

13. 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经(    )批准。
  • A.期货交易所监事会
  • B.期货交易所董事会
  • C.国务院国有资产监管机构
  • D.中国证监会

14. 【例题·单选题】下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,错误的是(    )。
  • A.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构
  • B.会员大会由全体会员组成
  • C.会员大会可以选举和更换会员理事
  • D.会员制期货交易所设会员大会

15. 在公司制期货交易所中,负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是(    )。
  • A.董事长
  • B.总经理
  • C.董事会秘书
  • D.董事

16. 期货交易实行客户交易编码制度,会员和客户应当遵守(    )制度。
  • A.一户一码
  • B.一户多码
  • C.多户一码
  • D.混码交易

17. 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于(    )内报告中国证监会。
  • A.2日
  • B.3日
  • C.5日
  • D.10日

18. 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(    ),应当召开临时会员大会。
  • A.1/2
  • B.1/3
  • C.2/3
  • D.3/4

19. 公司制期货交易所董事长行使的职权不包括(    )。
  • A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作
  • B.组织协调专门委员会的工作
  • C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
  • D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

20. 会员制期货交易所总经理、副总经理由(    )任免。
  • A.中国证监会
  • B.理事会
  • C.中国期货业协会
  • D.会员大会

21. 期货交易所向会员收取的保证金中的结算准备金是指(    )。
  • A.未被合约占用的保证金
  • B.已被合约占用的保证金
  • C.未被合约占用的保证金和已被合约占用的保证金
  • D.风险准备金

22. 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时。应当确保(    )。
  • A.社会利益优先
  • B.期货公司利益优先
  • C.公司利益与客户利益对等
  • D.客户利益优先

23. 期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示(    ),由客户签字确认已了解其内容,并签订期货经纪合同。
  • A.《期货交易风险说明书》
  • B.《从业人员情况表》
  • C.《期货公司收益承诺书》
  • D.《期货公司利润说明书》

24. 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前(    )月末的风险监管报表。
  • A.1个月
  • B.2个月
  • C.3个月
  • D.5个月

25. 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于(    )。
  • A.10人
  • B.15人
  • C.20人
  • D.30人

26. 期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在(    )内通知期货公司。
  • A.3日
  • B.7日
  • C.10日
  • D.15日

27. 期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起(    )工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.7个
  • D.10个

28. 期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起(    )工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
  • A.5个
  • B.10个
  • C.20个
  • D.30个

29. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起(    )工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.2个
  • B.3个
  • C.5个
  • D.10个

30. 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务(    )以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于(    )。
  • A.2年;3年
  • B.3年;2年
  • C.3年;5年
  • D.2年;5年

31. 在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是(    )。
  • A.期货交易所
  • B.中国证监会
  • C.中国期货业协会
  • D.商务部

32. (    )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
  • A.商务部
  • B.中国证监会
  • C.国务院国有资产监督管理机构
  • D.财政部

33. 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起(    )工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.10个
  • D.15个

34. 期货公司首席风险官连续(    )次不参加培训的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

35. 期货公司首席风险官向(    )负责。
  • A.中国期货业协会
  • B.期货交易所
  • C.期货公司监事会
  • D.期货公司董事会

36. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起(    )工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
  • A.2个
  • B.3个
  • C.5个
  • D.7个

37. 非结算会员下达的交易指令应当经(    )审查或者验证后进入期货交易所。
  • A.全面结算会员期货公司
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会及其派出机构
  • D.工商行政管理机构

38. 在我国,依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是(    )。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.商务部
  • D.中国证监会及其派出机构

39. 期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起(    )工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
  • A.2个
  • B.3个
  • C.5个
  • D.7个

40. 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经(    )签字确认。
  • A.期货公司法定代表人
  • B.期货公司财务负责人
  • C.期货公司结算负责人
  • D.全体股东

41. 《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是(    )。
  • A.2007年4月18日
  • B.2007年7月4日
  • C.2008年3月27日
  • D.2013年7月1日

42. 证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查,发生重大事项的,证券公司应当在(    )工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
  • A.2个
  • B.3个
  • C.5个
  • D.7个

43. 证券公司申请介绍业务资格,申请日前(    )月各项风险控制指标应符合规定标准。
  • A.2个
  • B.3个
  • C.5个
  • D.6个

44. (    )应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
  • A.中国证监会
  • B.期货投资者保障基金管理机构
  • C.期货公司
  • D.期货交易所

45. 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立(    )。
  • A.结算账户
  • B.交易编码
  • C.资金账户
  • D.统一开户编码

46. 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在(    )内拒绝受理其从业资格申请。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

47. 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请(  )进行调解。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会及其派出机构
  • D.仲裁机构

48. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以(  )。
  • A.警告,并处以5000元以下罚款
  • B.训诫
  • C.公开谴责
  • D.撤销其期货从业资格

49. 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节特别严重的(    )。
  • A.处3年以上7年以下有期徒刑
  • B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
  • C.处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得l倍以上5倍以下罚金
  • D.处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

50. 由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交而给客户造成损失的,关于该赔偿责任的承担,下列说法正确的是(    )。
  • A.期货公司不承担责任
  • B.应当由期货公司承担赔偿责任
  • C.应当由客户自行承担责任
  • D.期货公司和客户承担连带责任

51. 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(    )。
  • A.60%
  • B.70%
  • C.80%
  • D.85%

52. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依(    )确定管辖。
  • A.侵权行为发生地
  • B.侵权结果发生地
  • C.当事人选择的诉由
  • D.违约方住所地

53. 期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(    )。
  • A.50%
  • B.60%
  • C.70%
  • D.80%

54. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以(    )确定管辖。
  • A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
  • B.侵权诉讼请求
  • C.违约诉讼请求
  • D.标的额较大的诉讼请求

55. 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过(    )。
  • A.20日
  • B.1个月
  • C.2个月
  • D.3个月

56. 投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近(    )内的股票对账单作为证券交易经历证明。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

57. 期货公司会员应当根据(    )统一编制的试卷对投资者进行测试。
  • A.国家工商总局
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会
  • D.中国金融期货交易所

58. 期货公司会员单位应当建立以(    )为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
  • A.投诉管理
  • B.客户意见调查和投诉管理
  • C.了解客户和分类管理
  • D.风险教育和风险提示

59. 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是(    )。
  • A.期货公司应当就市场行情作出确定性判断,以利于客户作出投资决策
  • B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据
  • C.期货公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险
  • D.期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息

60. 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在(    )分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。
  • A.70
  • B.75
  • C.80
  • D.90

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