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2019年05月28日期货法律法规试题(第 1 套 - 多选)

2019-5-28 18:06| 发布者: 本站编辑| 查看数: 39| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有(    )。
  • A.内幕交易
  • B.操纵期货交易价格
  • C.欺诈

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■ 多选题

1. 《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有(    )。
  • A.内幕交易
  • B.操纵期货交易价格
  • C.欺诈
  • D.变相期货交易

2. 下列属于期货交易内幕信息的是(    )。
  • A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
  • B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
  • C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
  • D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

3. 期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是(    )。
  • A.变更注册资本
  • B.合并、分立、停业、解散或者破产
  • C.变更5%以上的股权
  • D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

4. 下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有(    )。
  • A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
  • B.期货交易所的管理人员
  • C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
  • D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

5. 从事期货交易活动,应当遵循以下(    )原则。
  • A.公开原则
  • B.公平原则
  • C.公正原则
  • D.诚实信用原则

6. 交割仓库有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?(    )
  • A.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
  • B.出具虚假仓单
  • C.违反国家有关规定参与期货交易
  • D.泄露与期货交易有关的商业秘密

7. 期货交易所应履行的职责有(    )。
  • A.提供交易的场所、设施和服务
  • B.组织并监督交易、结算和交割
  • C.保证合约的履行
  • D.设计合约,安排合约上市

8. 【例题·多选题】期货交易所应当及时公布上市品种合约的(    )。
  • A.成交价
  • B.成交量
  • C.持仓量
  • D.价格预测信息

9. 期货公司可以申请经营的业务有(    )。
  • A.境内期货经纪业务
  • B.境外期货经纪业务
  • C.期货投资咨询业务
  • D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务

10. 任何单位或者个人有下列哪些行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款?(    )
  • A.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的
  • B.为影响期货市场行情囤积现货的
  • C.以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的
  • D.单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的

11. 期货投资者保障基金的后续资金来源包括(    )。
  • A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳
  • B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
  • C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
  • D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

12. 经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有(  )。
  • A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
  • B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
  • C.期货交易所遭受重大突发市场风险
  • D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

13. 公司制期货交易所监事会行使的职权有(    )。
  • A.决定对违规行为的纪律处分
  • B.检查期货交易所财务
  • C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
  • D.向股东大会会议提出提案

14. 期货交易所因下列哪些情形而解散?(    )
  • A.法定代表人变更
  • B.会员大会或者股东大会决定解散
  • C.章程规定的营业期限届满
  • D.中国证监会决定关闭

15. 发生下列哪些重大事项,期货交易所应当及时向中国证监会报告?(    )
  • A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
  • B.期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼
  • C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
  • D.期货交易所涉及对其经营风险有较大影响的诉讼

16. 期货交易所交易规则应当载明的事项包括(    )。
  • A.期货交易、结算和交割制度
  • B.保证金的管理和使用制度
  • C.违规、违约行为及其处理办法
  • D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

17. 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列哪些临时处置措施?(    )
  • A.限制入金、出金
  • B.限制开仓
  • C.限制平仓
  • D.提高保证金标准

18. 期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有(    )。
  • A.理事长、副理事长
  • B.监事会主席、副主席
  • C.总经理、副总经理
  • D.董事长、副董事长

19. 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有(    )。
  • A.监察委员会
  • B.会员资格审查委员会
  • C.纪律处分委员会
  • D.调解委员会

20. 在我国,会员制期货交易所会员应当履行的义务有(    )。
  • A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
  • B.按规定缴纳各种费用
  • C.执行会员大会、理事会的决议
  • D.接受期货交易所监督管理

21. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用的化解风险的措施有(    )。
  • A.提高交易保证金标准
  • B.调整涨跌停板幅度
  • C.按一定原则减仓
  • D.以上都正确

22. 会员制期货交易所总经理行使的职权有(    )。
  • A.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员
  • B.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议
  • C.主持期货交易所的日常工作
  • D.决定结算担保金的使用

23. 《期货公司监督管理办法》的制定目的包括(    )。
  • A.规范期货公司的经营活动
  • B.加强对期货公司的监督管理
  • C.推进期货市场建设
  • D.保护客户合法权益

24. 例题·多选题】下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有(    )。
  • A.有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上
  • B.有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3%
  • C.单个股东的持股比例增加到5%以上
  • D.单个股东的持股比例增加到3%

25. 期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有(    )。
  • A.股东会关于变更股权的决议文件
  • B.股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
  • C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
  • D.拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议

26. 期货公司变更法定代表人的,应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(    )
  • A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
  • B.变更法定代表人申请书
  • C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
  • D.拟任法定代表人任职资格证明

27. 期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?(    )
  • A.单个股东的持股比例增加到3%以上
  • B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
  • C.持有5%以上股权的股东受让股权
  • D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

28. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括(    )。
  • A.金融期货经纪业务资格申请书
  • B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
  • C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
  • D.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

29. 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(    ),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
  • A.统一结算
  • B.统一风险管理
  • C.统一资金调拨
  • D.统一财务管理和会计核算

30. 期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?(    )
  • A.质押所持有的期货公司股权
  • B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
  • C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
  • D.变更名称

31. 申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有(  )。
  • A.2名推荐人的书面推荐意见
  • B.期货从业人员资格证书
  • C.资质测试合格证明
  • D.申请书

32. 下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是(    )。
  • A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
  • B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
  • C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
  • D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员

33. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有(    )。
  • A.丰富的期货知识
  • B.诚实守信的品质
  • C.良好的职业道德
  • D.履行职责所必需的经营管理能力

34. 下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有(    )。
  • A.认真执行董事会决议
  • B.有效执行公司制度
  • C.防范和化解经营风险
  • D.确保经营业务的稳健运行

35. 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列哪些条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请?(    )
  • A.已被本机构聘用
  • B.品行端正,具有良好的职业道德
  • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • D.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

36. 期货从业人员自律管理的具体办法包括(    )。
  • A.从业资格注册和公示
  • B.后续职业培训
  • C.执业行为准则
  • D.纪律惩戒和申诉

37. 中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?(    )
  • A.首席风险官的培训情况和考试成绩
  • B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
  • C.首席风险官的身份、学历、学位证明
  • D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

38. 在我国,依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是(    )。
  • A.中国证监会
  • B.中国期货业协会
  • C.商务部
  • D.期货交易所

39. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括(    )。
  • A.交易指令下达方式及审查或者验证措施
  • B.保证金标准
  • C.非结算会员结算准备金最低余额
  • D.风险管理措施、条件及程序

40. 期货公司金融期货结算业务资格分为(    )。
  • A.普通结算业务资格
  • B.特别结算业务资格
  • C.交易结算业务资格
  • D.全面结算业务资格

41. 期货公司风险监管指标包括(    )。
  • A.期货公司净资本
  • B.净资本与净资产的比例
  • C.流动资产与流动负债的比例
  • D.规定的最低限额的结算准备金要求

42. 期货公司应当按照(    )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
  • A.流动性
  • B.分类
  • C.账龄
  • D.可回收性

43. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括(    )。
  • A.协助办理开户手续
  • B.提供期货行情信息
  • C.提供期货交易设施
  • D.代理客户进行期货交易、结算

44. 【例题·多选题】证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有(    )。
  • A.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构
  • B.向股东承诺共担风险
  • C.按规定履行信息披露义务
  • D.向股东作获利保证

45. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向(    )报告。
  • A.期货保证金安全存管监控机构
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会
  • D.期货交易所

46. 期货交易所应当编制交易情况(    ),并及时公布。
  • A.年报表
  • B.月报表
  • C.周报表
  • D.日报表

47. 期货从业人员受到(    )的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
  • A.撤销从业资格
  • B.训诫
  • C.公开谴责
  • D.暂停从业资格

48. 期货从业人员在向投资者提供服务前应当(    )。
  • A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
  • B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
  • C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
  • D.向投资者作出获利的承诺或保证

49. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员在执业过程中,应当坚持期货市场的(    )原则,维护期货交易各方的合法权益。
  • A.公平
  • B.公开
  • C.公正
  • D.透明

50. 确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易,应当以(    )为标准。
  • A.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致
  • B.期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的数量是否一致
  • C.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的全部内容是否一致
  • D.期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

51. 【例题·多选题】在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,(    )。
  • A.期货公司应当代客户向对方承担违约责任
  • B.期货交易所应当代期货公司向对方承担违约责任
  • C.期货公司不承担责任
  • D.期货交易所不承担责任

52. 期货交易所履行职责引起的商事案件是指(    )。
  • A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • C.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件
  • D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

53. 中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照(    )的原则,严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求。
  • A.统一领导
  • B.各司其职、各负其责
  • C.加强协作
  • D.联合监管

54. 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,下列表述正确的有(    )。
  • A.应当保护他人的知识产权
  • B.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
  • C.应当遵守金融信息传播相关规定
  • D.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

55. 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确(    )等的责任。
  • A.高级管理人员
  • B.业务部门负责人
  • C.复核评估人
  • D.客户开发人员

56. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守的原则包括(    )。
  • A.遵循诚实信用原则
  • B.公平对待客户
  • C.基于独立、客观的立场
  • D.避免利益冲突

57. 期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?(    )
  • A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
  • B.具备股指期货基础知识,通过相关测试
  • C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
  • D.不存在严重不良诚信记录

58. 期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有(    )。
  • A.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
  • B.期货公司应当防范利益冲突和道德风险
  • C.期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制
  • D.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

59. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,在投资者财务状况评估中,投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件,对此,下列说法正确的有(    )。
  • A.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件
  • B.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件
  • C.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件
  • D.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

60. (    )以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
  • A.客户
  • B.保证金存管银行
  • C.期货交易所
  • D.期货交易所会员

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