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2019年05月28日期货法律法规试题(第 1 套 - 判断)

2019-5-28 18:06| 发布者: 本站编辑| 查看数: 35| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。(    )

2.持

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■ 判断题

1.国务院期货监督管理机构无权要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料。(    )

2.持仓限额,是指国务院期货监督管理机构对期货交易者的持仓量规定的最低数额。(    )

3.期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。(    )

4.客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券提交期货交易所。(    )

5.期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的,由中国期货业协会批准。(    )

6.会员制期货交易所理事会应当将会议表决事项做成会议记录,由出席会议的理事和记录员在会议记录上签名。(    )

7.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。(    )

8.期货公司解聘会计师事务所的,无须说明理由。(    )

9.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。(    )

10.【例题·判断题】期货公司董事应当按照公司章程的规定出席董事会会议,参加公司的活动,切实履行职责。(    )

11.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。(  )

12.期货公司应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。(    )

13.非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当及时强行平仓。(    )

14.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。(    )

15.期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司应当于当日向全体股东书面报告。(    )

16.经中国证监会及其派出机构批准,证券公司可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。(    )

17.持有期货公司5%以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷的,应当通知期货公司。(    )

18.当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时,应当通过所在机构及时与投资者协商,采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(    )

19.期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。(    )

20.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。(    )

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