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2019年05月28日期货法律法规试题(第 1 套 - 不定项)

2019-5-28 18:06| 发布者: 本站编辑| 查看数: 108| 评论数: 0

摘要:
■ 不定项题

1. 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨

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■ 不定项题

1. 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是(  )。
  • A.挪用客户保证金
  • B.未能有限控制投资风险
  • C.从事期货自营业务
  • D.为股东提供融资

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:


2. 在上述案例中,李某违反规定的行为有(    )。
  • A.挪用客户保证金
  • B.违规划转客户保证金
  • C.收取保证金不入账
  • D.不按照规定接受客户委托

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


3. 若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(    )。
  • A.5万元
  • B.9万元
  • C.8.1万元
  • D.6.4万元

4. 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(    )补偿规则进行补偿。
  • A.个人投资者
  • B.机构投资者
  • C.个人投资者和机构投资者
  • D.保证金损失的50%

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问:


5. 该期货交易所应当在每季度结束后的(    )内,缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。
  • A.7个工作日
  • B.10个工作日
  • C.14个工作日
  • D.15个工作日

6. 某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于(    )。
  • A.500万元
  • B.600万元
  • C.800万元
  • D.1200万元

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:


7. 张某通过从业资格考试后,即可取得(    )颁发的从业资格考试合格证明。
  • A.中国证监会
  • B.中国期货业协会
  • C.期货交易所
  • D.商务部

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:


8. 假设2010年3月,该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件,那么,其在提出申请时,应向中国证监会提交下列哪些材料?(    )
  • A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
  • B.从事金融期货结算业务的计划书
  • C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
  • D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:


9. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司应当于月度终了后的(    )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
  • A.5个
  • B.7个
  • C.10个
  • D.15个

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:


10. 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(    )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
  • A.5个
  • B.10个
  • C.20个
  • D.30个

11. A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?(    )
  • A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
  • B.A证券公司全资拥有的期货公司
  • C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
  • D.A证券公司控股的期货公司

12. 客户甲将一笔1 000万元的资金划入期货公司从事期货交易。某日,客户甲需从期货公司取出100万元,期货公司和客户应当通过(    )进行转账。
  • A.客户登记的期货结算账户
  • B.期货公司自有资金账户
  • C.期货交易所专用结算账户
  • D.期货公司备案的期货保证金账户

2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
根据上述内容,回答下列问题:


13. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,甲期货公司强行平仓造成的损失由(    )承担。
  • A.王某
  • B.甲期货公司
  • C.王某和甲期货公司承担连带责任
  • D.王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任

14. 如果甲欲提起诉讼,下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?(    )
  • A.甲期货公司住所地的基层人民法院
  • B.甲期货公司住所地的中级人民法院
  • C.王某住所地的基层人民法院
  • D.期货交易所住所地的中级人民法院

甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。
根据上述内容,回答下列问题:


15. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由(    )承担。
  • A.客户
  • B.期货公司
  • C.客户和期货公司承担连带责任
  • D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任

16. 乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向(    )主张权利。
  • A.期货公司
  • B.乙的交易对手方
  • C.交割仓库
  • D.期货交易所

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。


17. 张某通过从业资格考试后,即可取得(    )颁发的从业资格考试合格证明。
  • A.中国证监会
  • B.中国期货业协会
  • C.期货交易所
  • D.商务部

18. 假设张某在甲期货公司任副总经理期间被举报其在证券公司涉嫌从事期货自营业务,张某是直接责任人,经过证监会派出机构核实情况属实。张某可能受到的行政处罚是(    )。
  • A.给予警告
  • B.拘留
  • C.并处1万元以上5万元以下的罚款
  • D.刑事起诉

19. 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失,下列说法中正确的是(    )。
  • A.甲有过错的,也要承担部分责任
  • B.应由期货公司承担赔偿责任
  • C.如果甲对交易结果进行追认,则损失由甲自行承担
  • D.如果期货公司将该名工作人员开除,则损失完全由甲自行承担

20. 吴某为某期货公司客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是(    )。
  • A.10万元
  • B.9万元
  • C.8万元
  • D.6万元

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