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2019年07月13日金融市场基础知识试题(第 1 套 - 单选)

2019-7-13 18:04| 发布者: 本站编辑| 查看数: 128| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. (    )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
  • A.社保基金
  • B.企业年金
  • C.证券投资基金

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■ 单选题

1. (    )是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
  • A.社保基金
  • B.企业年金
  • C.证券投资基金
  • D.社会公益基金

2. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的(    )。
  • A.10%
  • B.12%
  • C.15%
  • D.18%

3. 当发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件,而投资者尚未得知时,上市公司应当披露的是(    )。
  • A.招股说明书
  • B.上市公告书
  • C.定期报告
  • D.临时报告

4. 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例,不低于基金净资产的(  )。
  • A.10%
  • B.30%
  • C.50%
  • D.20%

5. 公开发行企业债券,发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的(    )。
  • A.30%
  • B.40%
  • C.60%
  • D.100%

6. (    )可以在权证失效日之前任何交易日行权。
  • A.美式权证
  • B.欧式权证
  • C.百慕大式权证
  • D.大西洋式权证

7. (    )方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平。
  • A.行政分配
  • B.承购包销
  • C.公开招标
  • D.银行发售

8. 经中国人民银行核准发行金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前(    )个工作日披露募集说明书和发行公告。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

9. 证券交易内幕信息的知情人不包括(    )。
  • A.发行人的董事
  • B.持有公司3%以上股份的股东
  • C.公司的实际控制人
  • D.保荐人

10. 股票交易的计价单位是(    )。
  • A.每份基金价格
  • B.每股价格
  • C.每百元资金到期年收益
  • D.每百元面值债券的价格

11. 申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构担任(    )。
  • A.发行人
  • B.推荐人
  • C.承销机构
  • D.保荐人

12. 若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸,则到期时不论现货价格上涨或是下跌,两种头寸的盈亏情况是(    )。
  • A.盈亏恰好抵消
  • B.盈大于亏
  • C.盈小于亏
  • D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析

13. 下列关于非流通国债的说法中,不正确的是(    )。
  • A.不可以记名
  • B.不允许在流通市场上交易
  • C.不能自由转让
  • D.发行对象是一些特殊机构或个人

14. 债券基金的收益受市场利率的影响正确的是(    )。
  • A.市场利率下调时,收益上升
  • B.市场利率下调时,收益下降
  • C.市场利率上调时,收益上升
  • D.市场利率上调时,收益不变

15. 深圳证券交易所规定,基金交易的最小变动单位为(    )元人民币。
  • A.0.001
  • B.0.01
  • C.0.05
  • D.0.005

16. 符合条件的交易商可以申请(    )交易商资格。
  • A.一级
  • B.二级
  • C.三级
  • D.四级

17. 下列关于证券发行市场和交易市场的关系,说法错误的是(    )。
  • A.证券发行市场和交易市场相互依存、相互制约
  • B.证券发行市场是交易市场的基础和前提
  • C.交易市场是证券得以持续扩大发行的必要条件
  • D.证券发行市场的发行价格制约和影响着证券的交易价格

18. 证券发行核准制实行(    )管理原则。
  • A.公开
  • B.公平
  • C.公正
  • D.实质

19. 投资者参与证券交易、承担投资风险是以(    )为前提的。
  • A.活跃市场
  • B.获取收益
  • C.加强监管
  • D.遵守法律

20. 证券交易所的设立和解散由(    )决定。
  • A.中央政府
  • B.中央银行
  • C.国务院
  • D.商业银行

21. 1994年我国政策性银行成立后,金融债券的首次发行人为(    )。
  • A.国家开发银行
  • B.中国进出口银行
  • C.中国农业发展银行
  • D.中国农业银行

22. 为资金供应者提供投资的机会是(    )的基本功能。
  • A.同业拆借市场
  • B.回购协议市场
  • C.证券流通市场
  • D.证券发行市场

23. (    )是资金需求者最基本的筹资手段。
  • A.向银行借款
  • B.发行债券
  • C.发行证券
  • D.募集捐款

24. 股票市场的发行人为(    )。
  • A.有限责任公司
  • B.股份有限公司
  • C.合伙企业
  • D.个人独资企业

25. (    )是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
  • A.远期利率协议
  • B.远期汇率协议
  • C.远期合约
  • D.远期交易

26. 下列关于金融衍生工具的叙述,错误的是(    )。
  • A.无论是哪一种金融衍生工具,都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流
  • B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏
  • C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性,这是金融衍生工具高风险性的重要诱因
  • D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性

27. 股权分置改革后,公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是,自改革方案实施之日起,在(    )个月内不得上市交易或转让。
  • A.11
  • B.14
  • C.12
  • D.18

28. 改革开放后,为了更好地利用国债调节经济,中央政府于(    )年恢复发行国债。
  • A.1980
  • B.1981
  • C.1982
  • D.1983

29. 1999年以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行,其中,以(    )为主。
  • A.国家开发银行
  • B.进出口银行
  • C.农业发展银行
  • D.中国工商银行

30. 中国外汇交易中心总部设在(    )。
  • A.北京
  • B.上海
  • C.大连
  • D.深圳

31. 下列说法不正确的是(    )。
  • A.上证成分股指数简称“上证180指数”
  • B.上证成分股指数的样本股共有180只股票
  • C.上证综合指数以1990年12月12日为基期
  • D.上证380指数样本股的选择主要考虑公司规模、盈利能力、成长性、流动性和新兴行业的代表性

32. 下列各项不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是(    )。
  • A.恒生指数基金期货
  • B.SPDR期货
  • C.iShare Russell 2000指数基金期货
  • D.QQQQ期货

33. 下列不属于上市公司增发新股的方式为(    )。
  • A.向公众公开增发
  • B.向特定机构增发
  • C.向个人增发
  • D.向任意机构增发

34. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(    )万元的,应当由承销团承销。
  • A.5000
  • B.6000
  • C.7000
  • D.8000

35. 如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过(    )进行信用评级。
  • A.承销人
  • B.投资人
  • C.信用增级机构
  • D.信用评级机构

36. 下列不属于证券中介机构的是(    )。
  • A.中国证监会
  • B.资信评级公司
  • C.会计师事务所
  • D.证券登记结算机构

37. 取得证券执业证书的人员,连续(    )年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
  • A.2
  • B.4
  • C.3
  • D.5

38. 金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和(    )匹配原则,避免误导投资者和错误销售。
  • A.产品分级
  • B.产品规模
  • C.客户风险
  • D.产品收益

39. 证券投资基金所应支付的费用包括(    )。
Ⅰ.基金销售服务费
Ⅱ.基金托管费
Ⅲ.基金交易费
Ⅳ.基金管理费
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40. 短期国库券的特点包括(    )。
Ⅰ.违约风险极小
Ⅱ.流动性强
Ⅲ.违约风险大
Ⅳ.流动性弱
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ

41. 我国国有资产管理部门或其授权部门持有(    ),履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
  • A.国有股
  • B.法人股
  • C.限售股
  • D.流通股

42. 债券的形式有很多,按券面形态分类,可以分为(    )。
Ⅰ.实物债券
Ⅱ.凭证式债券
Ⅲ.记账式债券
Ⅳ.贴现债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

43. 股票是一种资本证券,属于(    )。
  • A.真实资本
  • B.实物资本
  • C.虚拟资本
  • D.风险资本

44. 证券公司受期货公司委托在从事IB业务时,应当提供的服务包括(    )。
Ⅰ.协助办理开户手续
Ⅱ.提供期货行情信息、交易设施
Ⅲ.代理期货交易
Ⅳ.代客户收付期货保证金
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45. 下列选项中,属于社会公益基金的有(    )。
Ⅰ.教育发展基金
Ⅱ.养老保险基金
Ⅲ.福利基金
Ⅳ.文学奖励基金
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

46. 按照深圳证券交易所的规定,每个交易日有(    )个时间段为集合竞价时间。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

47. A股账户按持有人分为(    )。
Ⅰ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
Ⅱ.证券公司自营证券账户
Ⅲ.一般机构证券账户
Ⅳ.自然人证券账户
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

48. 长期国债的偿还期限一般为(    )。
  • A.5年以上
  • B.10年
  • C.15年以上
  • D.10年或10年以上

49. 下列选项中,不属于利率金融衍生工具的是(    )。
  • A.远期利率协议
  • B.利率期权
  • C.信用联结票据
  • D.利率互换

50. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为(    )。
Ⅰ.息票累积债券
Ⅱ.附息债券
Ⅲ.贴现债券
Ⅳ.实物债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

51. 外汇风险的特征包括(    )。
Ⅰ.累积性
Ⅱ.或然性
Ⅲ.不确定性
Ⅳ.相对性
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52. 恒生流通综合指数系列包括(    )。
Ⅰ.恒生综合指数
Ⅱ.恒生流通综合指数
Ⅲ.恒生香港流通指数
Ⅳ.恒生中国内地流通指数
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53. 债券的有价证券属性主要表现为(    )。
Ⅰ.债券可赎回
Ⅱ.债券本身有一定的面值
Ⅲ.持有债券可按期取得利息
Ⅳ.债券是虚拟资本
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54. 下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中,正确的是(    )。
  • A.两者均不包含
  • B.两者都包含
  • C.前者不包含,后者包含
  • D.前者包含,后者不包含

55. 证券投资基金收入的构成包括(    )。
Ⅰ.利息收入
Ⅱ.营业收入
Ⅲ.变现收入
Ⅳ.投资收益
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

56. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用(    )等其他形式的资产作价出资。
Ⅰ.实物
Ⅱ.工业产权
Ⅲ.非专利技术
Ⅳ.土地使用权
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

57. 金融市场的核心内容是(    )。
  • A.金融产品
  • B.金融产品交易
  • C.金融机构
  • D.金融市场参与者

58. 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有(    )以上的资产投资于债券。
  • A.30%
  • B.50%
  • C.60%
  • D.80%

59. 从运作方式看,回购交易结合了(    )的特点。
  • A.现货交易和远期交易
  • B.现货交易和期货交易
  • C.现货交易和权证交易
  • D.现货交易和期权交易

60. 间接融资的特点不包括(    )。
  • A.间接性
  • B.相对的集中性
  • C.全部具有可逆性
  • D.信誉的差异性较大

61. 货币市场的主要功能是(    )。
  • A.短期资金融通
  • B.长期资金融通
  • C.套期保值
  • D.投机

62. 下列关于国际债券的叙述中,错误的是(    )。
  • A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
  • B.欧洲债券也叫“无国籍债券”
  • C.外国债券的发行受所在国有关法律的约束
  • D.在美国发行的外国债券称为“扬基债券”

63. 基金行业对外开放程度不断提高,主要体现在(    )。
Ⅰ.合资基金管理公司数量增加
Ⅱ.合作基金管理公司数量增加
Ⅲ.QDIl的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
Ⅳ.QFIl的推出使我国基金行业开始进入国际投资市场
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

64. 基金从设立到终止都要支付一定的费用,通常情况下,基金所支付的费用包括(    )。
Ⅰ.基金交易费
Ⅱ.基金管理费
Ⅲ.基金运作费
Ⅳ.基金托管费
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65. 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起(    )个月内,向证监会报送年度报告。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

66. (    )是证券市场最广泛的投资者。
  • A.政府
  • B.金融机构
  • C.企事业单位
  • D.个人投资者

67. 假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9 000万元,负债总额为1 500万元,托管费率为0.2%,则该日应提取的托管费为人民币(    )元。
  • A.398
  • B.416
  • C.411
  • D.441

68. 下列关于公司型基金的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.通过发行普通股票筹集的公司法人的资本
Ⅱ.在法律上具有独立法人地位
Ⅲ.投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人
Ⅳ.在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

69. 我国的金融衍生工具市场分为(    )。
Ⅰ.交易所交易市场
Ⅱ.银行间市场
Ⅲ.银行柜台市场
Ⅳ.证券公司柜台市场
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

70. 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元,则当年甲证券金融公司应提取的准备金为(  )。
  • A.14.4万元
  • B.24万元
  • C.38.4万元
  • D.48万元

71. 国际证券市场上著名的股价指数有(    )。
Ⅰ.NASDAQ综合指数
Ⅱ.日经225股价指数
Ⅲ.金融时报证券交易所指数
Ⅳ.道·琼斯工业股价平均数
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72. 证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于(    )。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.20%

73. (    )提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。
  • A.中国证券业协会
  • B.中国证监会派出机构
  • C.中国证券监督管理委员会
  • D.中国证券登记结算有限责任公司

74. 投资者在从事证券交易之前,必须向(    )提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易。
  • A.证券经纪人
  • B.证券登记结算公司
  • C.存管银行
  • D.证券交易所

75. 下列关于股票分割与合并的说法中,不正确的是(    )。
Ⅰ.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降
Ⅱ.从理论上说.股票分割与合并都不会影响调整后的股价
Ⅲ.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股
Ⅳ.股票不论是分割还是合并,均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

76. (    )对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
  • A.A级债券
  • B.B级债券
  • C.C级债券
  • D.D级债券

77. 债券的票面要素包括(    )。
Ⅰ.债券的票面价值
Ⅱ.债券的到期期限
Ⅲ.债券的票面利率
Ⅳ.债券发行者名称
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78. 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中,错误的是(    )。
  • A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
  • B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
  • C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
  • D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离

79. 公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券,影响货币供应量和市场利率的行为。下列关于公开市场操作的描述中,正确的是(    )。
Ⅰ.主动权在中央银行
Ⅱ.富有弹性,可对货币进行微调,也可大调
Ⅲ.时滞较长
Ⅳ.干扰其实施效果的因素比较多,往往带来政策效果的不确定性
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

80. 1997年11月国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后,最先设立的两只基金是(    )。
Ⅰ.基金兴华
Ⅱ.基金金泰
Ⅲ.基金安信
Ⅳ.基金开元
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81. 机构投资者包括(    )。
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.投资基金
Ⅲ.个人投资者
Ⅳ.合格境外机构投资者
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82. 基金与股票的区别在于(    )。
Ⅰ.反映的经济关系不同
Ⅱ.筹集资金的投向不同
Ⅲ.收益风险水平不同
Ⅳ.投资数量不同
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83. 我国证券公司的组织形式可以是(    )。
Ⅰ.有限责任公司    Il.无限责任公司
Ⅲ.股份有限公司
Ⅳ.合伙企业
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84. 对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于(    )。
  • A.2次
  • B.4次
  • C.1次
  • D.3次

85. 证券登记结算公司的登记结算制度不包括(    )。
  • A.证券实名制
  • B.货银对付的交收制度
  • C.净额结算制度
  • D.统一结算制度

86. 为防止期货价格出现过大的非理性变动,交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定,一旦达到涨(跌)幅限制,则高于(低于)该价格的买人(卖出)委托(    )。
  • A.延迟成交
  • B.择日成交
  • C.无效
  • D.部分无效

87. 从基础工具分类角度,金融衍生工具可以分为(    )。
Ⅰ.信用衍生工具
Ⅱ.股权类产品的衍生工具
Ⅲ.货币衍生工具
Ⅳ.利率衍生工具
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

88. (    )的建立标志着现代金融市场的初步形成。
  • A.英格兰银行
  • B.阿姆斯特丹银行
  • C.英格兰证券交易所
  • D.阿姆斯特丹证券交易所

89. 影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括(    )。
Ⅰ.清算方式的变化
Ⅱ.宏观经济政策的调整
Ⅲ.供求关系的变化
Ⅳ.经济形势的变化
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90. 下列关于证券服务机构法律责任的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.证券服务机构应对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证
Ⅱ.证券服务机构在出具财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件时应当勤勉尽责
Ⅲ.服务机构因出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,给他人造成损失,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任
Ⅳ.服务机构因为虚假陈述给他人造成损失,能够证明自己没有过错的,也要承担一定的连带赔偿责任
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91. 优先股作为一种股权证书,代表着对公司的(    )。
  • A.所有权
  • B.债权
  • C.索取权
  • D.管理权

92. 国际金融市场一体化的重要表现为(    )。
Ⅰ.金融资产交易的全球化
Ⅱ.各个金融市场和金融机构形成了一个全时区、全方位的一体化国际金融市场
Ⅲ.国际金融产品交易价格一体化
Ⅳ.世界银行得到空前发展
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93. 马柯维茨的资产组合管理理论认为,只要两种资产收益率的相关系数不为(    ),分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
  • A.1
  • B.1.5
  • C.2
  • D.2.5

94. 指数基金比较适合于(    )等数额较大、风险承受能力较低的资金投资。
  • A.社会闲资
  • B.对冲基金
  • C.激进的投资者
  • D.社保基金

95. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为(    )。
  • A.金融期权
  • B.金融期货
  • C.金融互换
  • D.结构化金融衍生工具

96. 1983年国务院决定中国人民银行专门行使国家中央银行职能,其主要职责不包括(    )。
Ⅰ.管理征信业
Ⅱ.制定和执行货币政策
Ⅲ.制定银行业金融机构的审慎经营规则
Ⅳ.审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅳ

97. 假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股,每股的收盘价分别为30元、20元和10元,银行存款为1 000万元,对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元,应付税金为500万元,则基金资产净值总额为人民币(    )万元。
  • A.2 200
  • B.2 250
  • C.2 300
  • D.2 350

98. 发行金融债券时,发行人应组建承销团,可采用的承销方式有(    )。
Ⅰ.协议承销
Ⅱ.代理承销
Ⅲ.委托代销
Ⅳ.招标承销
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

99. (    )是指一国政府通过特定税收与预算分配、可再生自然资源收人和国际收支盈余等方式积累形成的,由政府控制与支配的,通常以外币形式持有的公共财富。
  • A.国家股
  • B.国家积累
  • C.国民收入
  • D.主权财富

100. 下列属于金融市场功能的有(    )。
Ⅰ.资本积累
Ⅱ.资源配置
Ⅲ.调节经济
Ⅳ.财富初次分配
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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