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2019年07月13日证券市场基本法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2019-7-13 18:04| 发布者: 本站编辑| 查看数: 65| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,在集合资产管理计划运作前(    )个工作日

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■ 单选题

1. 上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务,在集合资产管理计划运作前(    )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统,完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

2. 下列选项中,说法不正确的是(    )。
  • A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息,不得将诚信信息用于非法目的
  • B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量
  • C.在融资融券业务中,充抵保证金的有价证券,在计算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过80%
  • D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

3. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.公司解散或者被宣告破产,应由证券交易所决定暂停其股票上市交易
  • B.子公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担
  • C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • D.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时,股东大会应当在2个月内召开临时股东大会

4. 下列关于公司公开发行新股的条件,说法不正确的是(    )。
  • A.具备健全且运行良好的组织机构
  • B.具有持续盈利能力
  • C.财务状况良好
  • D.最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为

5. 公司的发起人虚假出资,由公司登记机关责令改正,处以(    )的罚款。
  • A.虚假出资金额5%以上10%以下
  • B.虚假出资金额10%以上15%以下
  • C.虚假出资金额5%以上15%以下
  • D.虚假出资金额1%以上15%以下

6. 设立非限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币(    )万元。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.10

7. 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起(    )个交易日内报证券交易所备案。
  • A.3
  • B.5
  • C.7
  • D.10

8. 非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向(    )备案。
  • A.中国人民银行
  • B.银监会
  • C.证监会
  • D.基金行业协会

9. 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券、证券公司在境内承销证券以及投资者认购境内发行的证券,适用(  )。
  • A.《证券发行与承销管理办法》
  • B.《证券投资基金销售管理办法》
  • C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
  • D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

10. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.取得从业资格的人员提供虚假材料,已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书
  • B.参加证券从业资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试
  • C.证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵
  • D.证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

11. 下列不属于有限责任公司经理职权的是(    )。
  • A.组织实施公司年度经营计划和投资方案
  • B.提请聘任或者解聘公司副经理
  • C.决定公司财务负责人的报酬
  • D.组织实施董事会决议

12. 下列有关证券业协会采集诚信信息的途径,说法错误的是(    )。
  • A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统
  • B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息,由协会录入诚信信息系统
  • C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报,证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏
  • D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

13. 政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用(    )。
  • A.《证券基金投资法》
  • B.《证券投资基金销售管理办法》
  • C.《保险法》
  • D.《证券法》

14. 股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于(    )。
  • A.45%
  • B.60%
  • C.85%
  • D.90%

15. 证券、期货投资咨询机构办理年检时,应当提交的文件不包括(    )。
  • A.年检申请报告
  • B.年度业务报告
  • C.企业法人营业执照
  • D.经注册会计师审计的财务会计报表

16. 下列关于股份有限公司设立的说法,错误的是(    )。
  • A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
  • B.可以采取发起设立或者募集设立的方式
  • C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份
  • D.发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过

17. 依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会计报告,对其直接负责的主管人员,可处以(    )以下有期徒刑或者拘役。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

18. 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备(    )资格。
  • A.证券投资咨询业务
  • B.证券从业
  • C.证券投资顾问
  • D.理财师

19. 单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,(    )可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。
  • A.证券交易所
  • B.证券公司
  • C.中国证监会
  • D.中国人民银行

20. 下列不属于证券公司从事证券资产管理业务不得有的行为的是(    )。
  • A.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
  • B.接受一个客户的单笔委托资产价值,低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
  • C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
  • D.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

21. (    )负责建立保荐信用监管系统,对保荐代表人进行持续动态的注册登记管理。
  • A.证监会
  • B.银监会
  • C.中国人民银行
  • D.财政部

22. 证券公司必须将其(    )、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理,不得混合操作。
  • A.证券经纪业务
  • B.证券融资业务
  • C.证券投资咨询业务
  • D.证券监督管理业务

23. 证券公司应当按照(    )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
  • A.债券
  • B.股票
  • C.证券投资基金
  • D.权证

24. 下列选项中,不享有法人财产权的有(    )。
Ⅰ.合伙企业
Ⅱ.股份有限公司
Ⅲ.企业分支机构
Ⅳ.个人独资企业
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

25. 证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格
Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照
Ⅳ.撤销相关业务许可
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅢⅣ

26. 客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后,应向证券公司提交的融资融券保证金应有(    )。
Ⅰ.现金
Ⅱ.上市证券
Ⅲ.央行票据
Ⅳ.企业债券
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅣ

27. 下列属于证券发行和交易的原则有(    )。
Ⅰ.公开
Ⅱ.公正
Ⅲ.合理
Ⅳ.平等
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅡⅢⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅣ

28. 下列关于股份有限公司的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录,主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名
Ⅱ.股份有限公司设董事会,其成员为5人至19人
Ⅲ.股份有限公司董事会成员中必须有公司职工代表
Ⅳ.董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

29. 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务
Ⅱ.取得执业证书的人员,不需要参加后续职业培训
Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库,进行资格公示和职业注册登记管理
Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在15日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
  • A.ⅠⅢ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅢⅣ

30. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问(    )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理
Ⅳ.风险控制
  • A.ⅠⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

31. 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循(    )原则,加强合规管理,提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ.独立
Ⅱ.审慎
Ⅲ.客观
Ⅳ.公平
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅠⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

32. 下列属于有限责任公司经理职权的有(    )。
Ⅰ.组织实施公司年度经营计划和投资方案
Ⅱ.提请聘任或者解聘公司副经理
Ⅲ.决定公司财务负责人的报酬
Ⅳ.组织实施董事会决议
  • A.ⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅠⅡⅣ

33. 下列关于证券公司股东出资的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.可以用货币出资,也可以用非货币财产出资
Ⅱ.应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所验资并出具证明
Ⅲ.证券公司的债权人不能将其债权转为证券公司股权
Ⅳ.出资中的非货币财产,应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

34. 下列主体中,做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有(    )。
Ⅰ.中国证券业协会
Ⅱ.中证资本市场发展监测中心有限责任公司
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.地方性证券协会
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅢⅣ

35. 下列选项中,属于操纵市场的行为的有(    )。
Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格
Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量
Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格
Ⅳ.集中资金优势、持股优势,操纵证券交易量
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

36. 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有(    )。
Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
  • A.ⅠⅣ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

37. 下列关于融资融券业务中客户担保物的说法,正确的有(    )^
Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
Ⅲ.客户未能按期交足差额,证券公司应当立即按照约定处分其担保物
Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

38. 下列关于公开发行股票代销制度的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败
Ⅱ.代销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
Ⅲ.代销发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

39. 违反《证券法》规定,操纵证券市场的,可采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅠⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅣ

40. 下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
Ⅲ.离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份
Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅣ

41. 下列属于证券承销协议应载明的内容有(    )。
Ⅰ.当事人的名称
Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.包销的期限及起止日期
Ⅳ.违约责任
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

42. 下列选项中,说法正确的有(    )。
Ⅰ.项目经理是高级管理人员
Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系
Ⅲ.实际控制人是公司的股东
Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅡⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅢ

43. 意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括(    )。
Ⅰ.证券账号
Ⅱ.本方交易单元代码
Ⅲ.买卖方向
Ⅳ.证券代码
  • A.Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

44. 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,协会自注销证书之日起(    )年不再受理该申请人的执业注册申请。
  • A.1
  • B.2
  • C.5
  • D.3

45. 按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控(  )的交易行为。
Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

46. 中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括(    )。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

47. 有权召集持有人大会的机构是(    )。
  • A.基金公司
  • B.证券公司
  • C.证券交易所
  • D.基金管理人

48. 上市公司并购重组项目的财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在(    )个工作日内向中国证豁会报告。
  • A.4
  • B.3
  • C.5
  • D.2

49. 试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括(    )。
  • A.未负有数额较大到期未清偿的债务
  • B.无不良诚信记录
  • C.从事公司保荐相关业务3年以上
  • D.具有经管专业本科以上学历

50. 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的
Ⅱ.证券交易成交额累计在30万元以上的
Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的
Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

51. 下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是(    )。
  • A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
  • B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
  • C.犯罪客体是金融机构
  • D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润

52. 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入(    )的罚款。
  • A.1倍以上3倍以下
  • B.1倍以上5倍以下
  • C.3倍以上5倍以下
  • D.5倍以上10倍以下

53. 下列(    )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
  • A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
  • B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
  • C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
  • D.客户缴纳与证券交易有关的税款

54. 下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,错误的有(    )。
Ⅰ.证券公司经核准可以从事证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
Ⅲ.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55. 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不.包括(    )。
  • A.证券公司向监管机构的报告制度
  • B.定期巡视
  • C.信息披露
  • D.检查制度

56. 首次公开发行股票招股意向书刊登后,发行人和主承销商可以向(    )投资者进行推介和询价,并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。
  • A.网上
  • B.网下
  • C.内部
  • D.外部

57. 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(    )。
Ⅰ.指定商业银行
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.资产托管机构
Ⅳ.证券交易所
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

58. 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括(    )。
Ⅰ.申请报告
Ⅱ.个人简历
Ⅲ.身份证明文件
Ⅳ.学历学位证书
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

59. 证券公司董事会秘书的职责包括(    )。
Ⅰ.负责公司股东大会的筹备和文件保管
Ⅱ.负责公司董事会会议的筹备和文件保管
Ⅲ.负责公司股东资料的保管
Ⅳ.办理信息披露事务等事宜
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

60. 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按(    )寄送客户。
  • A.周
  • B.月
  • C.季度
  • D.年

61. 下列关于融资融券业务客户选择标准的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.从事证券交易时间
Ⅱ.信誉状况
Ⅲ.资产状况
Ⅳ.账户状态
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

62. 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满(    )日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

63. 下列关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标的说法中,错误的是(    )。
  • A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
  • B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
  • C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的100%
  • D.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

64. 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立(    )。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65. 期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括(    )。
Ⅰ.成交量与成交价
Ⅱ.开盘价与收盘价
Ⅲ.持仓量与持有期
Ⅳ.最高价与最低价
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66. 证券公司应当自每月结束之日起(    )个工作日内,报送月度报告。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.7

67. 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(    )。
  • A.由注册会计师提供的验资报告
  • B.年检申请报告
  • C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务的人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
  • D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

68. 根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币(    )万元的,必须采取承销团的形式来销售。
  • A.1 000
  • B.2 000
  • C.3 000
  • D.5 000

69. 期货交易的基本特征包括(    )。
Ⅰ.合约标准化
Ⅱ.交易经纪化
Ⅲ.保证金制度化
Ⅳ.交割定点化
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

70. 证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系,就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务,这些咨询服务包括(    )。
Ⅰ.公司和行业的研究报告
Ⅱ.上市公司的详细资料
Ⅲ.股票市场变动态势的商情报告
Ⅳ.经济前景的预测分析和展望研究
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

71. 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理
Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理
Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管
Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72. 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括(    )。
Ⅰ.向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅱ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ.代理投资人从事证券、期货买卖
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

73. (    )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.中国证监会派出机构
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

74. 在诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为(    )年。
  • A.1
  • B.3
  • C.5
  • D.10

75. 下列关于监事会的说法中,正确的是(    )。
  • A.有限责任公司设监事会,其成员不得少于5人
  • B.监事的任期每届为4年
  • C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以设一至二名监事,不设监事会
  • D.监事会中职工代表的比例不得低于1/2,具体比例由公司章程规定

76. 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在(    )日内向中国证券业协会进行离职备案。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

77. 有下列(    )情形的人员,不得注册为投资主办人。
Ⅰ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅱ.未通过证券从业人员年检
Ⅲ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
Ⅳ.已取得证券从业资格
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

78. 证券公司中间介绍业务的禁止行为包括(    )。
Ⅰ.不得代客户下达交易指令
Ⅱ.不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ.不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ.不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

79. 个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,应由其(  )签字。
Ⅰ.董事长
Ⅱ.总经理
Ⅲ.经理
Ⅳ.主任
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅳ

80. 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括(    )。
Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
Ⅱ.受托从事的介绍业务范围
Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式
Ⅳ.交易结算结果查询方式
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

81. 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理
Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突
Ⅲ.切实履行反洗钱义务
Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82. (    )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
Ⅰ.证券公司的控股股东
Ⅱ.上市公司的董事
Ⅲ.上市公司的监事
Ⅳ.高级管理人员
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

83. 下列关于公司设立方式的说法中,错误的是(    )。
  • A.股份有限公司由全体股东出资设立
  • B.有限责任公司只能采取发起设立的方式
  • C.股份有限公司的设立,可以采取发起设立的方式
  • D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记

84. 下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有(    )。
Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员    .
Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

85. 证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险(    )。
  • A.由客户自行承担
  • B.由证券公司承担
  • C.由客户和证券公司共同承担
  • D.客户和证券公司都不承担

86. 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以(    )的罚款。
  • A.10万元以上30万元以下
  • B.10万元以上50万元以下
  • C.30万元以上60万元以下
  • D.50万元以上100万元以下

87. 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买人或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处(    )年以下有期徒刑或者拘役。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

88. (    )是有限责任公司的业务执行机关。
  • A.股东会
  • B.董事会
  • C.监事会
  • D.职工代表大会

89. 财务与会计人员禁止从事的活动包括(    )。
Ⅰ.承担与本职岗位有冲突的工作
Ⅱ.违反内部工作流程和岗位职责管理规定,将本人工作委托他人代为履行
Ⅲ.未经授权动用本单位的资金、财产
Ⅳ.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90. 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括(  )。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

91. 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告,没有违法所得的,可处罚款(    )万元。
  • A.5
  • B.50
  • C.80
  • D.100

92. 诚信信息查询记录包括(    )。
Ⅰ.查询者
Ⅱ.查询对象
Ⅲ.查询原因
Ⅳ.查询时间
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93. 为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息,证券公司应当提供的查询方式有(    )。
Ⅰ.电话查询
Ⅱ.网上查询
Ⅲ.书面查询
Ⅳ.在营业场所公示
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

94. 证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括(    )。
  • A.企业法人营业执照
  • B.年检申请报告
  • C.年度业务报告
  • D.经注册会计师审计的财务会计报表

95. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护的规定有(    )。
Ⅰ.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
Ⅱ.明确了证券公司客户资产的性质
Ⅲ.对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定
Ⅳ.明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96. 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存(    )年。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

97. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(    ),行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

98. 基金销售机构从事基金销售活动,不得有下列(    )情形。
Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金
Ⅳ.挪用基金销售结算资金
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

99. 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(    )的罚款。
  • A.1倍以上3倍以下
  • B.1倍以上5倍以下
  • C.3倍以上5倍以下
  • D.3倍以上10倍以下

100. 证券业从业人员不得从事的活动有(    )。
Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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