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2019年07月13日证券交易试题(第 1 套 - 单选)

2019-7-13 18:05| 发布者: 本站编辑| 查看数: 76| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 从内容上看,权证具有(    )的性质。
  • A.约定交易
  • B.所有权
  • C.期权
  • D.远期交易

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■ 单选题

1. 从内容上看,权证具有(    )的性质。
  • A.约定交易
  • B.所有权
  • C.期权
  • D.远期交易

2. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务四项业务之一的,注册资本最低限额为人民币(    )。
  • A.5000万元
  • B.1亿元
  • C.5亿元
  • D.1000万元

3. 提高市场透明度是加强证券市场(    )的重要措施。
  • A.有效性
  • B.稳定性
  • C.安全性
  • D.流动性

4. 证券公司经营相关业务时,国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整(    ),但不得少于《中华人民共和国证券法》规定的限额。
  • A.注册资本最高限额
  • B.实收资本最高限额
  • C.注册资本最低限额
  • D.实收资本最低限额

5. (    )上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
  • A.2010年1月1日
  • B.2010年1月31日
  • C.2010年3月1日
  • D.2010年3月31日

6. 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的(    )的债券。
  • A.基金
  • B.优先股
  • C.另一种证券
  • D.B股

7. 证券经纪商采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过(    )。
  • A.证券经纪商电脑系统
  • B.交易所电脑系统
  • C.证券经纪商终端处理机
  • D.场内交易员

8. 在(    )情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。
  • A.全价交易
  • B.市价交易
  • C.净价交易
  • D.限价交易

9. 投资者买入上市开放式基金的申报价格最小变动单位为(    )元.【2010年10月真题】
  • A.0.01
  • B.0.001
  • C.0.1
  • D.0.0001

10. 对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者,未办理指定交易的投资者的证券暂由(    )托管,其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
  • A.中国证券登记结算有限责任公司
  • B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
  • C.交易参与人
  • D.证券公司

11. 投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为(    ).【2010年12月真题】
  • A.结算
  • B.开户
  • C.申报
  • D.委托

12. 下列关于委托撤销的说法不正确的是(    )。
  • A.客户有权随时变更和撤销委托
  • B.对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻
  • C.在委托未成交之前,客户有权变更和撤销委托
  • D.证券营业部申报竞价成交后,买卖即告成立,成交部分不得撤销

13. 对于国家法律法规和行政规章规定需要的(    )特殊法人机构,可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。
  • A.证券分户管理
  • B.资产独立核算
  • C.资产分户管理
  • D.证券分级管理

14. 委托指令根据(    ),有买进委托和卖出委托。
  • A.委托订单的数量
  • B.买卖证券的方向
  • C.委托价格限制
  • D.委托时效限制

15. 深证100指数属于深圳证券交易所目前公布的股票价格指数中的(    )。
  • A.分类指数类
  • B.专业指数类
  • C.综合指数类
  • D.样本指数类

16. 连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到(    )的,证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.20%

17. 在上海证券交易所大宗交易的意向申报中,申报方数量不明确的,将视为至少愿以大宗交易单笔买卖(    )成交。
  • A.最低申报数量
  • B.最高申报数量
  • C.平均申报数量
  • D.最初申报数量

18. 权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外),协议平台的成交确认时间为每个交易日(    )。
  • A.9:15~11:30
  • B.9:30~11:30
  • C.13:00~15:27
  • D.15:00—15:30

19. 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在(    )内再次受到深圳证券交易所公开谴责的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
  • A.6个月
  • B.12个月
  • C.18个月
  • D.24个月

20. 固定收益平台的报价交易中,交易商每笔买卖报价数量为(    )手或其整数倍,报价按每(    )手逐一进行成交。
  • A.100,100
  • B.500,500
  • C.1000,1000
  • D.5000,5000

21. 证券投资者在证券营业部开立资金账户时无须签署的文件是(    )。
  • A.保密协议
  • B.风险揭示书
  • C.买者自负承诺函
  • D.证券贸易委托代理协议书

22. 细分市场的(    )特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
  • A.可度量性
  • B.价值性
  • C.可接近性
  • D.差异性

23. 理财顾问服务的(    )要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础,对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识,在此基础上提供专业性的判断。
  • A.顾问性
  • B.专业性
  • C.综合性
  • D.长期性

24. (    )最重要的功能是发送字节较短的信息,包括证券行情和其他动态新闻。
  • A.自动传真
  • B.电子信箱
  • C.手机短信服务
  • D.邮寄服务

25. 在(    ),营销人员应当促使客户最终形成购买决策。
  • A.认知阶段
  • B.情感阶段
  • C.犹豫阶段
  • D.最终行为阶段

26. 下列关于证券监督机构对证券公司的经纪业务进行监管的措施叙述错误的是(    )。
  • A.证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证券监管机构报送年度报告
  • B.证券公司应当自每月结束之日起5个工作日内,报送月度报告
  • C.证券公司应当依法按证券监管机构的有关要求,向社会公开披露其基本情况
  • D.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

27. 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于(    )个工作日。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

28. (    )是指不考虑各细分市场的差异性,仅强调它们的共性,而将它们视为一个统一的整体市场。
  • A.集中性市场营销策略
  • B.差异性市场营销策略
  • C.无差异市场营销策略
  • D.分散性市场营销策略

29. 股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在(    )
  • A.证券登记结算机构
  • B.证券公司
  • C.证券清算机构
  • D.证券交易所

30. 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过(    )票的,应通过现场进行表决。
  • A.500万
  • B.800万
  • C.1亿
  • D.2亿

31. 新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为(    )。
  • A.招标购买方式
  • B.承销购买方式
  • C.同一价购买方式
  • D.支付购买方式

32. 关于分红派息,以下说法错误的是(    )。
  • A.分红派息是股东实现自己权益的过程
  • B.上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行
  • C.发放现金股利是分红派息的一种形式
  • D.发放股票股利是分红派息的一种形式

33. 上市公司要进行网络投票的,要提前(    )天刊登公告。
  • A.60
  • B.45
  • C.10
  • D.30

34. 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束(    )后,方可转换为公司股票。
  • A.3个月
  • B.6个月
  • C.9个月
  • D.1年

35. 证券公司在自营业务中,由于投资决策失误、规模失控,管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险是(    ).【2010年12月真题】
  • A.合规风险
  • B.经营风险
  • C.管理风险
  • D.市场风险

36. 自营业务投资运作的最高管理机构是(    )。
  • A.董事会。
  • B.股东大会
  • C.投资决策机构
  • D.自营业务部门

37. 证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是(    )。
  • A.警告
  • B.罚款
  • C.没收非法所得
  • D.撤销相关业务许可

38. 下列关于客户委托资产及来源的叙述错误的是(    )。
  • A.自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
  • B.客户委托资产的来源、用途应当合法,定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺
  • C.客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额或者中国证监会允许的其他金融资产
  • D.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

39. 为单一客户办理定向资产管理业务的特点不包括(    )。
  • A.特定性
  • B.证券公司与客户必须是一对一的
  • C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
  • D.具体投资方向应在资产管理合同中约定

40. 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户无权享有的权利有(    )。
  • A.汇集他人资金参与集合资产管理计划的权利
  • B.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
  • C.知情的权利
  • D.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

41. 关于集合资产管理业务运作的基本规范中的投资组合,下列叙述错误的是(    )。
  • A.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内,使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定
  • B.因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的,证券公司应当在10个工作日内进行调整
  • C.集合资产管理计划申购新股,不设申购上限,但所申报的金额不得超过该计划的总资产,所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
  • D.托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控,发现有重大违规行为的,须及时报告证券交易所

42. 客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由(    )履行相应义务。
  • A.证券公司
  • B.证券托管机构
  • C.客户
  • D.证券登记结算机构

43. (    )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
  • A.法律风险
  • B.市场风险
  • C.经营风险
  • D.管理风险

44. 作为融资买入或融券卖出的标的证券,日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上.这里的“基准指数”,在上海证券交易所是指(    )。
  • A.上证180指数
  • B.A股指数
  • C.上证50指数
  • D.上证综合指数

45. 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行.这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的(    )原则。
  • A.岗位分离
  • B.合法合规
  • C.独立运行
  • D.集中管理

46. (    )是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
  • A.客户信用资金账户
  • B.客户信用证券账户
  • C.客户信用交易担保资金账户
  • D.客户信用交易担保证券账户

47. 证券公司申请融资融券业务试点,要求公司财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在(    )以上。
  • A.8亿元
  • B.10亿元
  • C.11亿元
  • D.12亿元

48. 客户通过其信用证券账户申报卖券,结算时卖出证券所得资金直接划转至证券公司融资专用账户的一种还款方式是指(    )。
  • A.股票还款
  • B.直接还款
  • C.卖券还款
  • D.间接还款

49. 证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性是指证券公司融资融券业务的(    )。
  • A.业务规模及集中度风险
  • B.业务管理风险
  • C.市场风险
  • D.政策风险

50. 交易所债券质押式回购实行(    )制度。
  • A.政府债券
  • B.标准券
  • C.国债
  • D.企业债券

51. 由于债券的(    )发生转移,因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券,如出售或用于回购质押等,只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。
  • A.处置权
  • B.所有权
  • C.收益权
  • D.剩余财产分配权

52. 下列(    )是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时,在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价,并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
  • A.单边报价
  • B.双边报价
  • C.对话报价
  • D.虚拟报价

53. 证券交易所质押式回购实行(    )。
  • A.抵押库制度
  • B.质押库制度
  • C.扣押制度
  • D.第三方看管

54. 深圳证券交易所规定,债券回购交易的申报单位为张,100元标准券为1张;最小报价变动为(    )或其整数倍。
  • A.0.001元
  • B.0.01元
  • C.0.005元
  • D.1元

55. 全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是(    )。
  • A.同业中心
  • B.中央国债登记结算有限责任公司
  • C.中国人民银行
  • D.中国银行业监督管理委员会

56. 某客户持有上海证券交易所上市96国债(6)现券3万手.该国债当日收盘价为121.85元,当月的标准券折算率为1.28.该客户最多可回购融入的资金是(    )万元.【2010年12月真题】
  • A.3840
  • B.3.125
  • C.155.968
  • D.365550

57. 中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息.结算备付金利息(    )结息一次.【2010年12月真题】
  • A.每周度
  • B.每月度
  • C.每季度
  • D.每年度

58. 为收回垫付款项,证券登记结算机构需要处置证券,但如果处置时的市场价格低于先前的成交价,变卖所得将不足以弥补此前的垫付款项,这一风险即为(    )。
  • A.本金风险
  • B.价差风险
  • C.操作风险
  • D.法律风险

59. 中国证券监督管理委员会于2006年4月7日发布、2009年11月20日修订的(    )针对交收风险、法律风险、操作风险、技术风险,明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施,形成了一套严密的结算风险管理体系。
  • A.《证券公司管理暂行办法》
  • B.《证券登记规则》
  • C.《证券登记结算管理办法》
  • D.《证券持有人名册服务业务指引》

60. (    )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
  • A.滚动交收
  • B.会计日交收
  • C.时点交收
  • D.定期交收

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