考研 | 自学考试 | 成人高考 | 公务员 | 会计从业 | 会计职称 | 注册会计 | 税务师 | 经济师 | 司法考试 | 证券从业 | 期货从业 | 银行从业 | 教师资格 保险类 | 理财规划师 | 心理咨询师 | 导游员 | 大学英语 | 新概念 | 执业医师 | 执业药师 | 执业护士 | 一级建造师 | 二级建造师 | 消防工程师 | 监理工程师 | 造价工程师 | 咨询工程师 | 资产评估师 | 安全工程师 | 报检员 | 报关员 | 土地估价师 | 房地产估价师 | 房地产经纪人 | 企业法律顾问 | 招标师 | 基金从业 |

[老用户使用原帐号直接 登录 ,无需注册] 注册 | 登录

我要做题网门户证券从业 › 模拟试题 › 查看内容

2019年07月13日证券交易试题(第 1 套 - 多选)

2019-7-13 18:05| 发布者: 本站编辑| 查看数: 69| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 对于可转换债券,以下表述正确的有(    )。
  • A.持有者可按规定将债券转换为普通股票
  • B.持有者可按

▇ 功能最强大的在线复习软件 ▇

证券交易在线模考>>开始

■ 多选题

1. 对于可转换债券,以下表述正确的有(    )。
  • A.持有者可按规定将债券转换为普通股票
  • B.持有者可按规定将股票转换为债券
  • C.持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
  • D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

2. 报价驱动系统的特点包括(    )。
  • A.证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
  • B.投资者买卖证券的对手是其他投资者
  • C.证券成交价格的形成由做市商决定
  • D.投资者买卖证券都以做市商为对手,与其他投资者不发生直接关系

3. 证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有(    )。
  • A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
  • B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
  • C.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
  • D.证券交易所规定的其他定期报告义务

4. 以下关于股票的说法,正确的有(    )。
  • A.股票是一种有价证券
  • B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
  • C.股票可以表明投资者的股东身份和权益
  • D.股东可以据以获取股息和红利

5. 下列说法正确的有(    )。
  • A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
  • B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
  • C.连续交易系统可在交易过程中反映更多的市场价格信息
  • D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性

6. 在订单匹配原则方面,我国采用(    )。
  • A.价格优先原则
  • B.时间优先原则
  • C.客户优先原则
  • D.经纪商优先原则

7. 连续竞价阶段的特点有(    )。
  • A.每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理
  • B.能成交者予以成交
  • C.不能成交者等待机会成交
  • D.部分成交者则让剩余部分继续等待

8. 以下(    )可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。
  • A.自然人
  • B.一般机构
  • C.证券公司
  • D.基金管理公司

9. 根据我国证券交易所的相关规定,集合竞价确定成交价的原则为(    )。
  • A.可实现最大成交量的价格
  • B.使未成交量最小的申报价格
  • C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
  • D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

10. 委托指令的基本要素包括(    )。
  • A.证券账号
  • B.证券品种
  • C.委托价格
  • D.买卖方向

11. 对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列(    )情形之一的,深圳证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。
  • A.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只证券
  • B.日价格振幅达到15%的前5只证券
  • C.日换手率达到20%的前5只证券
  • D.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的各前5只证券

12. 上海证券交易所目前公布的指数包括(    )。[2010年12月真题]
  • A.A股指数
  • B.上证国债指数
  • C.上证100指数
  • D.上证红利指数

13. 证券交易所证券交易全部或部分不能正常进行是指(    )等情形。
  • A.无法正常开始交易
  • B.交易结果异常
  • C.交易无法正常结束
  • D.无法连续交易

14. 深圳证券交易所规定,开盘、收盘集合竞价期间的即时行情内容包括(    )。
  • A.证券代码、证券简称
  • B.集合竞价参考价格
  • C.前收盘价格
  • D.匹配量和未匹配量

15. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定,(    )要求单笔买卖申报数量应当不低于50万股才可以采用大宗交易方式。
  • A.A股
  • B.B股
  • C.国债及债券回购
  • D.基金大宗交易

16. 证券交易所无法正常开始交易的情形是指(    )。
  • A.证券交易所交易;通信系统在开市前无法正常启动
  • B.证券交易停牌、复牌、除权、除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕
  • C.前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易
  • D.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接人交易所交易系统

17. 在开展证券经纪业务营销时,营销人员的售中服务体现在(    )。
  • A.投资者风险教育
  • B.对客户进行开户指导
  • C.提示相关的注意事项
  • D.向客户提示投资产品风险

18. 证券经纪商承担一定的义务主要体现了(    )的原则。
  • A.自身权益最大化
  • B.为委托人服务
  • C.权利和义务对等
  • D.公平买卖

19. 在证券经纪关系中,证券经纪商是(    )。
  • A.授权人
  • B.受托人
  • C.委托人
  • D.代理人

20. 对于以下(    )情况,营业部应要求客户按规定更正登记结算系统登记的账户信息、办理休眠账户激活或不合格账户规范手续后,方可为其办理新开资金账户手续。
  • A.不合格账户
  • B.客户名称与登记结算系统登记的账户信息不一致
  • C.有效身份证明文件号码与登记结算系统登记的账户信息不一致
  • D.在登记结算系统作单独管理的休眠账户

21. 以下属于证券经纪商应承担的义务有(    )。
  • A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
  • B.坚持了解客户原则
  • C.必须忠实办理受托业务
  • D.坚持为客户保密的制度

22. 证券经纪商必须承担的义务体现了(    )的具体原则。
  • A.坚持信誉为本、客户至上
  • B.坚持客户优先、委托优先
  • C.坚持为客户负责,但不代替客户进行决策
  • D.坚持公平交易,不得以非正当手段牟取私利

23. 上网发行资金申购过程中,网上发行与网下发行的衔接可通过(    )实现。
  • A.发行公告的刊登
  • B.网上发行与网下发行的回拨
  • C.网上股份登记
  • D.网下股份登记

24. 同时满足(    )条件的股份转让公司,股份实行每周5次(周一至周五)的转让方式。
  • A.规范履行信息披露义务
  • B.股东权益为正值或净利润为正值
  • C.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
  • D.具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统

25. (    )的颁布,使我国开放式基金场内的认购、申购与赎回开始施行。
  • A.《中华人民共和国证券投资基金法》
  • B.《证券发行与承销管理办法》
  • C.《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》
  • D.《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》

26. 证券公司只能接受符合以下(    )条件的期货公司的委托从事介绍业务。
  • A.有重大影响的
  • B.全资拥有的
  • C.控股的
  • D.被同一机构控制的

27. 自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的(    )原则。
  • A.自营总规模的控制
  • B.资产配置比例控制
  • C.项目集中度控制
  • D.单个项目规模控制

28. 在证券公司自营业务内部控制机制中,建立完备的业绩考核和激励制度,应遵循(    )原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。
  • A.客观
  • B.公正
  • C.公开
  • D.可量化

29. 证券公司不得接受本公司(    )成为定向资产管理业务客户。
  • A.董事
  • B.监事
  • C.从业人员
  • D.从业人员配偶

30. 下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有(    ):
  • A.证券公司开展定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定
  • B.证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户
  • C.定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织
  • D.证券公司可以在规定的最高限额的基础上,提高本公司客户委托资产净值最低标准

31. 集合资产管理业务的特点有(    )。
  • A.集合性,即证券公司与客户是“一对多”
  • B.投资范围有限定性和非限定性之分
  • C.客户资产必须进行托管
  • D.通过专门账户投资运作
  • E.较严格的信息披露

32. 下列关于客户信用证券账户的说法正确的有(    )。
  • A.客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据
  • B.客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个
  • C.证券公司应当委托证券登记结算机构,根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更
  • D.客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致

33. 严格控制业务集中度的有关规定有(    )。
  • A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
  • B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
  • C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
  • D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

34. 对有以下(    )情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
  • A.未按照要求提供有关情况
  • B.在证券公司从事证券交易不足半年
  • C.交易结算资金未纳入第三方存管
  • D.有重大违约记录

35. 债券买断式回购交易的特性对完善市场功能具有重要意义,主要表现在(    ).【2010年12月真题】
  • A.有利于债券发行方式的多样化
  • B.有利于债券交易方式的创新
  • C.有利于金融市场的流动性管理
  • D.有利于降低利率风险,合理确定债券和资金的价格

36. T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下(    )时,中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。
  • A.净应收
  • B.净应付
  • C.结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额
  • D.结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额

37. 全国银行间市场债券交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交.债券交易采用询价交易方式,包括的交易步骤有(    )。
  • A.自主报价
  • B.格式化询价
  • C.累计投票询价
  • D.确认成交

38. 关于清算的解释,以下说法正确的有(    )。
  • A.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
  • B.根据交易的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
  • C.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
  • D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

39. 在实行滚动交收的情况下,以下说法正确的有(    )。
  • A.清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
  • B.清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
  • C.清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
  • D.清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算

40. 股份登记包括(    )等。
  • A.首次公开发行登记
  • B.增发新股登记
  • C.送股(或转增股本)登记
  • D.配股登记

证券交易在线模考>>查看答案

路过

雷人

握手

鲜花

鸡蛋

最新评论

证券市场基本法律法规
 
金融市场基础知识
 
证券交易
 
证券发行与承销
 
证券投资分析
 
证券投资基金
 

我要做题网 ( 辽ICP备11009338号-1) |网站介绍 |联系我们 大连博易网络科技有限公司 版权所有

GMT+8, 2019-8-21 07:31 , Processed in 0.078126 second(s), 17 queries.

Powered by Discuz! X1

© 2001-2010 Comsenz Inc.