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2019年07月13日证券交易试题(第 1 套 - 判断)

2019-7-13 18:05| 发布者: 本站编辑| 查看数: 157| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接.(     )

2.在连续交易系统中,并非意味着交

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■ 判断题

1.会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接.(     )

2.在连续交易系统中,并非意味着交易一定是连续的,而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行.(     )

3.上市开放式基金除了申购和赎回外,也可以在二级市场上买卖.(     )

4.所有的开放式基金除了申购和赎回外,都可以像买卖股票、债券一样进行交易.(     )

5.在指令驱动系统下,在竞价市场中,证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的.(     )

6.申请设立的证券公司的主要股东应满足的条件之一是最近两年无重大违法违规记录.(     )

7.从基金的基本类型看,一般可以分为封闭式与开放式两种.(     )

8.深圳证券交易所规定卖出债券申报数量为余额不足100张部分,应当一次性申报卖出.(     )

9.《证券账户管理规则》规定,一个自然人、法人只能开立一个证券账户.(     )

10.清算结束后,需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移.这一过程属于交收.(     )

11.在证券交易所开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动失效.(     )

12.《证券账户管理规则》规定,对于同一类别和用途的证券账户,原则上一个自然人或法人只能开立一个.(     )

13.当天全天停牌的证券,深圳证券交易所协议平台不接受其有关申报.(     )

14.上市公司出现符合撤销退市风险警示的情形,深圳证券交易所自动撤销退市风险警示.(     )

15.回转交易是指投资者可以在交易日的交易时间内反向买入已卖出但未完成交收的证券.(     )

16.证券交易所对证券交易实行实时监控.(     )

17.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的中证指数有限公司,是一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司.(     )

18.证券无论是停牌还是摘牌,证券交易所发布的行情中都包括该证券信息.(     )

19.售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务.(     )

20.如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任.(     )

21.客户申请转托管、撤销指定交易和销户的,应当在接受客户申请并完成其账户交易结算(包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务)后的3个交易日内办理完毕,法律法规、中国证券监督管理委员会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定.(     )

22.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险.(     )

23.合伙企业、创业投资企业申请证券账户注销时,若企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起10日内申请注销.(     )【2010年12月真题】

24.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名,也可以用客户代理人的姓名.(     )

25.如果在有效期限内,受托人已经按原委托指令的内容买卖成交了,委托人就必须承认交易结果,办理交割清算.(     )

26.证券交易所在每日开盘前公布每只权证可流通数量、持有权证数量达到或超过可流通数量5%的持有人名单.(     )

27.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份,申报价格最小变动单位为0.001元人民币.(     )

28.无论配股发行成功与否,结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权,并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户,或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户.(     )

29.投资者在同一交易日内只可进行一次上市开放式基金的认购.(     )

30.权证行权采用现金方式结算的,权证持有人行权时,按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价,收取现金.(     )

31.投资者通过上海证券交易所交易系统投票的要点之一是,就买卖方向而言投资者通过交易系统进行投票均选择买入.(     )

32.上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后,由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案,提交股东大会审议.(     )

33.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务.(     )

34.自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金,禁止从自营账户中提取现金.(     )

35.证券公司可以从自营账户中提取现金.(     )

36.自营业务资金的出入可以以公司名义进行,也可以用个人名义从自营账户中调入调出资金.(     )

37.持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息.(     )

38.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”.(     )

39.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额.(     )

40.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用.(     )

41.集合资产管理计划存续期间,其投资主力人员不得管理其他定向资产管理计划.(     )【2010年12月真题】

42.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后5个工作曰内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。(     )

43.证券公司应当按中国证券监督管理委员会的有关规定,制定管理规章、操作流程和岗位手册,在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施.(     )

44.证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划,并签订书面代理推广协议.(     )

45.客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物,证券公司不得向客户借出此类证券.(     )

46.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务.(     )

47.证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务试点申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、准确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任.(     )

48.投资经验、诚信记录和还款能力属于客户征信调查的内容.(     )

49.当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时,折算率为100%.(     )

50.担保证券涉及投票权行使时,由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票.(     )

51.全国银行间债券市场回购参与者可在回购期限区间内自由选择回购期限,回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割,可以展期.(     )

52.当日申报转回的债券,当日不可以卖出.(     )

53.全国银行间市场买断式回购设定保证券时,回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结.(     )

54.债券回购业务参与者有操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格行为的,由中国人民银行给予警告,并可处3万元人民币以下的罚款,可暂停或取消其债券交易业务资格;对直接负责的主管人员和直接责任人员,由其主管部门给予纪律处分;违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,按其规定处理.(     )

55.全国银行向市场买断式回购中,同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售馈券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息.(     )

56.结算参与人被认定为高风险结算参与人的,中国证券登记结算有限责任公司有权随时提高其最低结算备付金限额;而对于被认为风险较低的结算参与人,中国证券登记结算有限责任公司可以降低其最低结算备付金限额.(     )

57.结算参与人应当根据收到的清算结果,组织证券或资金以备支出.(     )

58.证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当,导致证券登记结算机构遭受损失的风险.(     )

59.在初始登记流程中通过证券交易所交易系统发行的证券,由证券交易所根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下.(     )

60.由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度,因此一般来说,不同交易日发生的交易是分开清算的,在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理.(     )

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