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2019年07月16日期货法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2019-7-16 17:56| 发布者: 本站编辑| 查看数: 71| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 《期货交易管理条例》的施行时间是(    )。
  • A.2007年2月7日
  • B.2007年4月15日
  • C.2008年2月7日
  • D.20

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■ 单选题

1. 《期货交易管理条例》的施行时间是(    )。
  • A.2007年2月7日
  • B.2007年4月15日
  • C.2008年2月7日
  • D.2008年4月15日

2. 依据《期货交易管理条例》的规定,银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经(    )审核同意后,由(    )批准。
  • A.期货交易所;国务院银行业监督管理机构
  • B.国务院银行业监督管理机构;国务院期货监督管理机构
  • C.期货交易所;国务院期货监督管理机构
  • D.国务院期货监督管理机构;国务院银行业监督管理机构

3. 交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证是指(    )。
  • A.持仓证明
  • B.仓单
  • C.提单
  • D.信用证

4. 期货交易所会员使用国债等有价证券充抵保证金进行期货交易时,有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由(    )。
  • A.国务院期货监督管理机构规定
  • B.中国期货业协会规定
  • C.期货交易所与其会员、客户协商确定
  • D.国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定

5. 国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过(    )个交易日;案情复杂的,可以延长至(    )个交易日。
  • A.10;20
  • B.15;20
  • C.10;30
  • D.15;30

6. 【例题·单选题】根据《期货交易管理条例》,单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,并没收违法所得,并处违法所得(    )的罚款。
  • A.1倍以上2倍以下
  • B.1倍以上3倍以下
  • C.1倍以上4倍以下
  • D.1倍以上5倍以下

7. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(    )。
  • A.1万元以上5万元以下罚款
  • B.5万元以上10万元以下罚款
  • C.3万元以上5万元以下罚款
  • D.3万元以上10万元以下罚款

8. 申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于(    )。
  • A.20%
  • B.45%
  • C.70%
  • D.85%

9. 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行(    )制度。
  • A.混合操作
  • B.业务分离和资金分离
  • C.业务混合和资金分离
  • D.业务分离和资金混合

10. 使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以(    )弥补保证金缺口。
  • A.风险准备金
  • B.期货投资者保障基金
  • C.公积金
  • D.自有资金和变现资产

11. 期货交易所、期货公司应当按(    )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
  • A.年度
  • B.季度
  • C.月度
  • D.半年度

12. 投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由(    )。
  • A.投资者自行负担
  • B.期货公司负担
  • C.期货交易所负担
  • D.投资者和期货公司共同承担

13. 会员制期货交易所设理事会,每届任期(    )。
  • A.2年
  • B.3年
  • C.5年
  • D.7年

14. 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场(    )。
  • A.监管费
  • B.交易费
  • C.管理费
  • D.检查费

15. 会员在期货交易中违约的,期货交易所应先以(    )承担该会员的违约责任。
  • A.违约会员的自有资金
  • B.期货交易所风险准备金
  • C.结算担保金
  • D.违约会员的保证金

16. 【例题·单选题】下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,错误的是(    )。
  • A.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构
  • B.会员大会由全体会员组成
  • C.会员大会可以选举和更换会员理事
  • D.会员制期货交易所设会员大会

17. 我国期货交易所会员必须是(    )。
  • A.事业单位
  • B.自然人
  • C.境外企业法人或者其他经济组织
  • D.境内企业法人或者其他经济组织

18. 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(    ),应当召开临时会员大会。
  • A.1/2
  • B.1/3
  • C.2/3
  • D.3/4

19. 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告(    )。
  • A.会员大会或股东大会
  • B.中国证监会
  • C.中国期货业协会
  • D.商务部

20. 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由(    )。
  • A.理事会提名,中国证监会通过
  • B.中国期货业协会提名,理事会通过
  • C.中国证监会提名,理事会通过
  • D.中国证监会提名,会员大会通过

21. 下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是(    )。
  • A.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度
  • B.注册资本及其构成
  • C.交易纠纷的处理方式
  • D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

22. 期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的(  )。
  • A.决策权
  • B.知情权
  • C.收益权
  • D.处分权

23. 申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的净资产不低于实收资本的(    )。
  • A.20%
  • B.30%
  • C.50%
  • D.80%

24. 期货公司变更住所,应当向(    )提交变更住所申请书等申请材料。
  • A.迁出地期货交易所
  • B.迁出地工商行政管理机构
  • C.拟迁入地期货交易所
  • D.拟迁入地中国证监会派出机构

25. 期货公司应当设(    ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
  • A.首席风险官
  • B.首席执行官
  • C.首席财务官
  • D.首席行政官

26. 期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料不包括(    )。
  • A.停业申请书
  • B.停业决议文件
  • C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
  • D.申请日前2个月月末的风险监管报表

27. 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前(    )月末的风险监管报表。
  • A.1个月
  • B.2个月
  • C.3个月
  • D.5个月

28. 【例题·单选题】期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由(    )认定。
  • A.中国期货业协会
  • B.中国证监会及其派出机构
  • C.期货交易所
  • D.期货保证金安全存管监控机构

29. 除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,由(  )依法核准。
  • A.中国证监会
  • B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构
  • C.期货公司住所地的中国证监会派出机构
  • D.中国期货业协会

30. 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前(    )工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.10个
  • D.15个

31. 期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在(    )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.2个
  • B.5个
  • C.10个
  • D.15个

32. (    )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
  • A.商务部
  • B.中国证监会
  • C.国务院国有资产监督管理机构
  • D.财政部

33. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报(    )核准。
  • A.中国证监会
  • B.商务部
  • C.财政部
  • D.期货交易所

34. 期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前(    )向期货公司董事会提出申请。
  • A.5日
  • B.10日
  • C.15日
  • D.30日

35. 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起(    )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.10个
  • D.15个

36. 在我国,依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是(    )。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.商务部
  • D.中国证监会及其派出机构

37. 期货公司申请金融期货结算业务资格的,结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人(    )以上经历。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

38. 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(    )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
  • A.1个月
  • B.2个月
  • C.3个月
  • D.6个月

39. 期货公司应当保留书面风险监管报表,该报表的保存期限应当不少于(    )。
  • A.3年
  • B.5年
  • C.7年
  • D.10年

40. 中国证监会派出机构应当在(    )工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。
  • A.5个
  • B.7个
  • C.10个
  • D.15个

41. 有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司(    )。
  • A.说明理由,并在3日内予以准确确认
  • B.披露该信息,并在3日内予以准确确认
  • C.相应增加负债金额
  • D.相应核减净资本金额

42. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报(    )备案。
  • A.所在地中国证监会派出机构
  • B.与其建立介绍业务委托关系的期货公司
  • C.中国期货业协会
  • D.所在地工商行政管理机构

43. 【例题·单选题】证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以(    )。
  • A.为客户提供融资
  • B.代客户下达平仓指令
  • C.向客户提示风险
  • D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

44. 下列关于期货交易所名称的陈述,错误的是(    )。
  • A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
  • B.经批准设立的期货交易所,其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
  • C.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“期货交易所”字样
  • D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

45. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指(    )。
  • A.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务
  • B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
  • C.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务
  • D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

46. 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查,情节严重的,撤销其从业资格并在(    )内拒绝受理其从业资格申请。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

47. 【例题·单选题】当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时,应当通过(    )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
  • A.中国期货业协会
  • B.期货交易所
  • C.所在期货经营机构
  • D.中国证监会派出机构

48. 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起(    )工作日内向协会报告。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.7个
  • D.10个

49. 单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处(    )。
  • A.3年以下有期徒刑或者拘役
  • B.5年以下有期徒刑或者拘役
  • C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
  • D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

50. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依(    )确定管辖。
  • A.侵权行为发生地
  • B.侵权结果发生地
  • C.当事人选择的诉由
  • D.违约方住所地

51. 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由(    )承担举证责任。
  • A.期货公司
  • B.期货公司的客户
  • C.期货交易所
  • D.无独立请求权的第三人

52. 除法律、行政法规另有规定外,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(    )。
  • A.50%
  • B.60%
  • C.70%
  • D.80%

53. 期货纠纷案件由哪一级人民法院管辖?(    )
  • A.基层人民法院
  • B.中级人民法院
  • C.高级人民法院
  • D.最高人民法院

54. 期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为(    )。
  • A.透支交易
  • B.违法交易
  • C.内幕交易
  • D.特许交易

55. 期货公司会员应当从(    )查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。
  • A.中国期货业协会
  • B.中国证监会派出机构
  • C.中国金融期货交易所
  • D.商务部

56. 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循    的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的,应当遵循    的原则予以处理。(  )
  • A.自身利益优先;先开发的客户利益优先
  • B.客户利益优先;先开发的客户利益优先
  • C.客户利益优先;公平对待
  • D.自身利益优先;公平对待

57. 在投资者投资经历评估中,证券交易经历的评估分值上限为(    )。
  • A.5分
  • B.10分
  • C.15分
  • D.25分

58. 投资者可以提供近(    )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
  • A.2个月
  • B.3个月
  • C.4个月
  • D.5个月

59. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币(    )。
  • A.50万元
  • B.100万元
  • C.150万元
  • D.200万元

60. 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在(    )分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。
  • A.70
  • B.75
  • C.80
  • D.90

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