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2019年07月16日期货法律法规试题(第 1 套 - 多选)

2019-7-16 17:56| 发布者: 本站编辑| 查看数: 147| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其(    )。
  • A.吊销期

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■ 多选题

1. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其(    )。
  • A.吊销期货业务许可证
  • B.停业整顿
  • C.警告
  • D.罚款

2. 下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有(    )。
  • A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
  • B.期货交易所的管理人员
  • C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
  • D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

3. 在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?(    )
  • A.出具虚假仓单
  • B.泄露与期货交易有关的商业秘密
  • C.违反国家有关规定参与期货交易
  • D.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库

4. 期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是(    )。
  • A.变更注册资本
  • B.合并、分立、停业、解散或者破产
  • C.变更5%以上的股权
  • D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

5. 中国期货业协会的组成机构有(    )。
  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.理事会
  • D.会员大会

6. 从事期货交易活动,应当遵循以下(    )原则。
  • A.公开原则
  • B.公平原则
  • C.公正原则
  • D.诚实信用原则

7. 从事期货交易活动,应当遵循的原则包括(    )。
  • A.公平
  • B.公开
  • C.公正
  • D.诚实信用

8. 期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?(    )
  • A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的
  • B.违反规定从事与期货业务无关的活动的
  • C.从事或者变相从事期货自营业务的
  • D.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的

9. 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是(    )。
  • A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  • B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款
  • C.情节严重的,暂停其境外期货交易
  • D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款

10. 期货公司有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?(    )
  • A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
  • B.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
  • C.未将客户交易指令下达到期货交易所的
  • D.向客户提供虚假成交回报的

11. 下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有(    )。
  • A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
  • B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
  • C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
  • D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实

12. 期货交易活动实行的原则有(    )。
  • A.公开、公平、公正
  • B.投资者投资决策自主
  • C.分享利益,共担风险
  • D.投资风险自担

13. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金包括(    )。
  • A.一般结算担保金
  • B.基础结算担保金
  • C.变动结算担保金
  • D.特别结算担保金

14. 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?(    )
  • A.有价证券基准计算价值的80%
  • B.有价证券基准计算价值的90%
  • C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
  • D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

15. 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括(    )。
  • A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
  • B.审议批准理事会和总经理的工作报告
  • C.决定增加或者减少期货交易所注册资本
  • D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

16. 期货交易所的组织形式有(    )。
  • A.会员制
  • B.公司制
  • C.委员会制
  • D.合伙制

17. 会员制期货交易所理事长行使的职权有(    )。
  • A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
  • B.组织协调专门委员会的工作
  • C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
  • D.主持期货交易所的日常工作

18. 公司制期货交易所股东大会行使的职权有(    )。
  • A.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事
  • B.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项
  • C.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告
  • D.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

19. 期货交易所的下列行为中,应当经中国证监会批准的有(    )。
  • A.制定或者修改章程、交易规则
  • B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C.上市、修改合约
  • D.终止合约

20. 期货交易所交易规则应当载明的事项包括(    )。
  • A.期货交易、结算和交割制度
  • B.保证金的管理和使用制度
  • C.违规、违约行为及其处理办法
  • D.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

21. 《期货交易所管理办法》的制定目的包括(    )。
  • A.明确期货交易所职责
  • B.加强对期货交易所的监督管理
  • C.维护期货市场秩序
  • D.促进期货市场积极稳妥发展

22. 在我国,会员制期货交易所会员应当履行的义务有(    )。
  • A.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定
  • B.按规定缴纳各种费用
  • C.执行会员大会、理事会的决议
  • D.接受期货交易所监督管理

23. 例题·多选题】下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有(    )。
  • A.有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上
  • B.有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3%
  • C.单个股东的持股比例增加到5%以上
  • D.单个股东的持股比例增加到3%

24. 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(    )
  • A.拟设立营业部的决议文件
  • B.营业部的管理制度文本
  • C.拟任负责人任职资格申请材料或证明
  • D.营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

25. 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(    ),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
  • A.统一结算
  • B.统一风险管理
  • C.统一资金调拨
  • D.统一财务管理和会计核算

26. 发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?(    )
  • A.变更公司章程
  • B.作出终止业务等重大决议
  • C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
  • D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

27. 期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当履行下列哪些职责?(    )
  • A.审议并决定客户保证金安全存管制度
  • B.审议并决定风险管理制度
  • C.确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
  • D.审议并决定内部控制制度

28. 期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?(    )
  • A.质押所持有的期货公司股权
  • B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
  • C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
  • D.变更名称

29. 期货公司和客户应当通过(    )转账存取保证金。
  • A.备案的自有资金账户
  • B.备案的期货保证金账户
  • C.登记的风险准备金账户
  • D.登记的期货结算账户

30. 期货公司应当根据期货交易所或者有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算,结算科目的(    )应当与期货交易所保持一致。
  • A.内容
  • B.处理方式
  • C.格式
  • D.处理日期

31. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的(    )。
  • A.总经理、副总经理
  • B.财务负责人
  • C.首席风险官
  • D.营业部负责人

32. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有(    )。
  • A.相关会议的决议
  • B.任职决定文件
  • C.高级管理人员职责范围的说明
  • D.相关人员的任职资格核准文件

33. 申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?(    )
  • A.拟任人死亡或者丧失行为能力
  • B.申请人撤回申请材料
  • C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
  • D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

34. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?(    )
  • A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
  • B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
  • C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
  • D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

35. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有(    )。
  • A.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
  • B.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
  • C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
  • D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

36. 期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?(    )
  • A.收付、存取或者划转期货保证金
  • B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  • C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
  • D.代理客户从事期货交易

37. 期货公司章程应当明确规定首席风险官的(    )。
  • A.任期
  • B.权利义务
  • C.职责范围
  • D.工作报告的程序和方式

38. 首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?(    )
  • A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
  • B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的
  • C.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
  • D.股东干预期货公司正常经营的

39. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有(    )。
  • A.金融期货结算业务资格申请书
  • B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
  • C.从事金融期货结算业务的计划书
  • D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

40. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?(    )
  • A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
  • B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
  • C.非结算会员名单及其变化情况
  • D.中国证监会规定的其他事项

41. 期货公司风险监管指标包括(    )。
  • A.期货公司净资本
  • B.净资本与净资产的比例
  • C.流动资产与流动负债的比例
  • D.规定的最低限额的结算准备金要求

42. 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有(    )。
  • A.净资本不得低于客户权益总额的8%
  • B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
  • C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
  • D.负债与净资产的比例不得高于150%

43. 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有(    )。
  • A.净资产不低于20亿元
  • B.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
  • C.流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
  • D.净资本不低于净资产的70%

44. 【例题·多选题】证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有(    )。
  • A.将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构
  • B.向股东承诺共担风险
  • C.按规定履行信息披露义务
  • D.向股东作获利保证

45. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向(    )报告。
  • A.期货保证金安全存管监控机构
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会
  • D.期货交易所

46. 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当(    )。
  • A.加强合规检查,防范业务风险
  • B.有效执行期货投资咨询业务管理制度
  • C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
  • D.遵循具体的业务操作规范

47. 【例题·多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,(    )可以向中国期货业协会举报。
  • A.聘用期货从业人员的期货经营机构
  • B.其他期货经营机构
  • C.投资者
  • D.其他期货从业人员

48. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,(    )。
  • A.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
  • B.中国证监会予以警告
  • C.中国期货业协会予以公开谴责
  • D.可免于纪律惩戒

49. 期货从业人员有下列哪些情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?(    )
  • A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
  • B.获取不正当利益的
  • C.向投资者隐瞒重要事项的
  • D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的

50. 交割仓库不能在期货交易所交易规则规定的期限内,向标准仓单持有人交付符合期货合约要求的货物,造成标准仓单持有人损失的,该责任承担的处理方式应当是(    )。
  • A.由期货交易所承担主要责任
  • B.由交割仓库承担主要责任,赔偿额不超过损失的80%
  • C.交割仓库应当承担责任,期货交易所承担连带责任
  • D.期货交易所承担责任后,有权向交割仓库追偿

51. 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是(    )。
  • A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
  • B.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担
  • C.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
  • D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

52. 期货交易所履行职责引起的商事案件是指(    )。
  • A.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • B.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件
  • C.期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者,以期货交易所遵守其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定为由提起的商事诉讼案件
  • D.期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件

53. 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?(  )
  • A.通报批评
  • B.暂停从事交易所期货业务资格
  • C.公开谴责
  • D.取消从事交易所期货业务资格

54. 在我国,对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理的机构是(    )。
  • A.中国证监会及其派出机构
  • B.中国期货业协会
  • C.中国金融期货交易所
  • D.中国期货保证金监控中心公司

55. 在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明应当为(    )。
  • A.税务机关出具的收入纳税证明
  • B.银行出具的工资流水单
  • C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
  • D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

56. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括(    )。
  • A.投诉方式
  • B.服务内容
  • C.人员的从业资格
  • D.公司的业务资格

57. 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,下列表述正确的有(    )。
  • A.应当保护他人的知识产权
  • B.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
  • C.应当遵守金融信息传播相关规定
  • D.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

58. 期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的(    ),并以书面和电子形式保存客户相关信息。
  • A.服务能力
  • B.服务需求
  • C.风险承受能力
  • D.风险偏好

59. 期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有(    )。
  • A.期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
  • B.期货公司应当防范利益冲突和道德风险
  • C.期货公司应当采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制
  • D.期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度

60. (    )以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
  • A.客户
  • B.保证金存管银行
  • C.期货交易所
  • D.期货交易所会员

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