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2019年07月16日期货法律法规试题(第 1 套 - 判断)

2019-7-16 17:56| 发布者: 本站编辑| 查看数: 76| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。(    )

2.期货交易所向会员

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■ 判断题

1.设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。(    )

2.期货交易所向会员收取的保证金,属于期货交易所所有,除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外,严禁挪作他用。(    )

3.期货投资者保障基金的启动资金由基金管理公司从其积累的风险准备金中按照截至2005年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。(    )

4.期货交易所的合并、分立,由国家工商总局批准。(    )

5.根据《期货交易所管理办法》的规定,会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。(    )

6.公司制期货交易所设董事长1人,副董事长1~2人,董事长不得兼任总经理。(    )

7.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,期货交易所可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证。(    )

8.期货公司存管的客户保证金应当一部分存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,一部分存放在期货公司的自有资金账户内,而不应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。(    )

9.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的,期货公司及其相关股东应当在3日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。(    )

10.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。(    )

11.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员可以收付、存取或者划转期货保证金。(    )

12.首席风险官任期届满前,期货公司董事会有权任意免除其职务。(    )

13.期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司可以有条件地允许其开仓。(    )

14.全面结算会员期货公司应当为每个非结算会员开立一个内部专门账户,明细核算。(    )

15.期货公司应当每个月向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认,并应当取得股东的签收确认证明。(    )

16.证券公司可以间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。(    )

17.根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理开户交易编码的注销。(    )

18.期货从业人员受到纪律惩戒的,中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。(    )

19.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该期货公司住所地为合同履行地。(    )

20.期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的,对该交易造成客户的损失,期货公司应当承担赔偿责任,客户予以追认的除外。(    )

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