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2019年07月16日期货法律法规试题(第 1 套 - 不定项)

2019-7-16 17:56| 发布者: 本站编辑| 查看数: 74| 评论数: 0

摘要:
■ 不定项题

1. 【例题·综合题】某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是( 

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■ 不定项题

1. 【例题·综合题】某期货公司注册资本为1亿元,其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的表述,错误的是(    )。
  • A.甲公司在期货公司处进行期货交易,期货公司可以适当降低风险管理要求
  • B.期货公司不得向甲公司做出最低收益承诺,但可以做出最低分红的承诺
  • C.期货公司不得向甲公司提供融资
  • D.因甲公司不是控股股东,经股东会批准,期货公司可以向其提供担保

2. 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3 000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是(    )。
  • A.方案不符合规定,货币出资比例过低
  • B.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
  • C.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
  • D.方案符合规定

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


3. 若甲为个人投资者,其保证金损失数额为50万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(    )。
  • A.50万元
  • B.45万元
  • C.40万元
  • D.46万元

4. 若甲为机构投资者,其保证金损失数额为500万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(    )。
  • A.500万元
  • B.450万元
  • C.402万元
  • D.400万元

5. 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则(    )。
  • A.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
  • B.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
  • C.经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
  • D.期货投资者保障基金不予补偿

6. 某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于(    )。
  • A.500万元
  • B.600万元
  • C.800万元
  • D.1200万元

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:


7. 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(    )
  • A.品行端正,具有良好的职业道德
  • B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
  • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:


8. 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是(    )。
  • A.该期货公司的注册资本不符合法律规定
  • B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
  • C.李某因违法犯罪受到刑事处罚
  • D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:


9. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法正确的是(    )。
  • A.该期货公司的净资本符合风险监管指标标准
  • B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元,不符合风险监管指标标准
  • C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准
  • D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务的标准

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:


10. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?(    )
  • A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
  • B.代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • D.向客户充分揭示期货交易风险

11. A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?(    )
  • A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
  • B.A证券公司全资拥有的期货公司
  • C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
  • D.A证券公司控股的期货公司

12. 某期货公司的期末净资本为4 200万元,净资产为6 000万元,负债(不含客户权益)为1 000万元,风险资本准备为4 000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是(    )。
  • A.负债/净资产
  • B.净资本/净资产
  • C.净资本/风险资本准备
  • D.净资本

13. 【例题·综合题】甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是(    )。
  • A.甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
  • B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
  • C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
  • D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。
根据上述内容,回答下列问题:


14. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由(    )承担。
  • A.客户
  • B.期货公司
  • C.客户和期货公司承担连带责任
  • D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任

2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
根据上述内容,回答下列问题:


15. 甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由(    )承担。
  • A.王某
  • B.期货公司
  • C.王某和甲期货公司共同承担
  • D.期货交易所

16. 甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是(    )。
  • A.专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
  • B.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
  • C.期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
  • D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

17. 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是(    )。
  • A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  • B.不得以他人名义参与期货交易
  • C.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
  • D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

18. 吴某为某期货公司客户,在该期货公司推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿损失。按照法律规定,吴某不可能获得的赔偿数额是(    )。
  • A.10万元
  • B.9万元
  • C.8万元
  • D.6万元

19. 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元,随后将挪用的300万元期货保证金返还,下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是(    )。
  • A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
  • B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任
  • C.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
  • D.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪

20. 某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1;第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为(    )。
  • A.5700万元
  • B.5900万元
  • C.6300万元
  • D.6100万元

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