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2019年08月29日证券发行与承销试题(第 1 套 - 单选)

2019-8-29 18:03| 发布者: 本站编辑| 查看数: 80| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 我国股票发行监管制度在1998年之前,采取(    )双重控制的办法。
  • A.发行种类和发行规模
  • B.发行规

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■ 单选题

1. 我国股票发行监管制度在1998年之前,采取(    )双重控制的办法。
  • A.发行种类和发行规模
  • B.发行规模和发行企业数量
  • C.发行种类和发行企业数量
  • D.发行速度和发行企业规模

2. 1994年后,我国金融债券发行主体(    )。
  • A.从股份制银行转向政策性银行
  • B.从商业银行转向政策性银行
  • C.从农业银行转向政策性银行
  • D.从外资银行转向政策性银行

3. 我国政策性银行成立后,首次发行金融债券的银行为(    )。
  • A.国家开发银行
  • B.中国进出口银行
  • C.中国农业发展银行
  • D.中国人民银行

4. 证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定向(    )申请保荐机构资格。
  • A.中国证监会
  • B.中国保监会
  • C.中国银监会
  • D.中国人民银行

5. 召开股东大会会议,公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开(    )日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开(    )日前通知各股东。
  • A.10.5
  • B.15.10
  • C.20,15
  • D.30,20

6. 股东大会作出特别决议.应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的(    )以上通过。
  • A.2/3
  • B.1/3
  • C.1/2
  • D.1/5

7. 下列关于股份有限公司解散后清算组的规范运作的叙述不正确的是(    )。
  • A.清算时公司财产在未依照规定清偿前,不得分配给股东
  • B.清算组应当自成立之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告
  • C.清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司财产不足以清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产
  • D.公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,按照股东持有的股份比例分配

8. 股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本,是遵循(    )。
  • A.资本确定原则
  • B.资本维持原则
  • C.资本不变原则
  • D.资本实存原则

9. 公司向发起人、法人发行的股票,应当为(    )股票。
  • A.优先
  • B.可交换
  • C.无记名
  • D.记名

10. 发起设立是指由发起人认购公司发行的(    )而设立公司的方式。
  • A.优先股份
  • B.控股股份
  • C.全部股份
  • D.部分股份

11. 对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试,根据测试结果修订审计计划,是(    )的主要工作。
  • A.审计回顾阶段
  • B.实施审计阶段
  • C.计划阶段
  • D.审计完成阶段

12. 拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬不得在持有公司(    )以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务,不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职:
  • A.2%
  • B.3%
  • C.5%
  • D.10%

13. 我国《公司法》规定,发起人须有超过(    )的发起人在中国有住所。
  • A.1/4
  • B.1/3
  • C.1/2
  • D.2/3

14. 执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的(    )。
  • A.审计回顾阶段
  • B.计划阶段
  • C.实施审计阶段
  • D.审计完成阶段

15. 律师的工作底稿保存期限不得少于(    )年。
  • A.5
  • B.6
  • C.7
  • D.8

16. 招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成,由(    )表决通过。
  • A.发起人大会
  • B.股东大会
  • C.公司董事会
  • D.公司监事会

17. 根据有关法律规定,发行人在主板上市公司申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照(    )的规定预先披露有关申请文件。
  • A.国务院
  • B.国家发展和改革委员会
  • C.证券业协会
  • D.国务院证券监督管理机构

18. 律师事务所及其从事证券法律业务的律师应当依照于(    )起施行的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和自(    )起施行的《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)>的规定,开展证券法律业务,进行尽职调查和审慎查验,对受托事项的合法性出具法律意见。
  • A.2007年1月1日,2007年5月1日
  • B.2005年5月1日,2011年1月1日
  • C.2005年5月1日,2007年1月1日
  • D.2007年5月1日,2011年1月1日

19. 股票的发行价格不得(    )票面金额。
  • A.高于
  • B.低于
  • C.等于
  • D.没有要求

20. 保荐机构应在(    )时向询价对象提供投资价值研究报告。
  • A.询价
  • B.累计询价
  • C.首次发行
  • D.公告招股说明书

21. 首次公开发行股票时,股票的定价包括估值、(    )、沟通、协商、询价、投标等定价活动。
  • A.撰写招股说明书
  • B.撰写股票上市公告书
  • C.撰写股票投资价值研究报告
  • D.撰写股票发行定价分析报告

22. 创业板上市公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起6个月内申报离职的,自申报离职之日起(    )内不得转让其直接持有的本公司股份。
  • A.6个月
  • B.12个月
  • C.18个月
  • D.24个月

23. 首次公开发行股票的估值方法中,相对估值法反映的是(    )决定的股票价略,绝对估值法体现的是(    )决定价格。
  • A.市场供求;内在价值
  • B.内在价值;市场供求
  • C.发行人;市场供求
  • D.市场供求;发行人

24. 新股发行体制改革的第一阶段性措施中,发行人及其主承销商设定的单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的(    )。
  • A.1‰
  • B.3‰
  • C.5‰
  • D.10‰

25. 根据(    ),对最终定价超过预期价格导致募集资金量超过项目资金需要量的,发行人应当提前在招股说明书中披露用途。
  • A.《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》
  • B.《股票上市公告书内容与格式指引》
  • C.《证券发行与承销管理办法》
  • D.《首次公开发行股票并上市管理办法》

26. 下列关于对首次公开发行股票的信息披露进行监管叙述错误的是(    )。
  • A.中国证监会对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
  • B.证券交易所对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督
  • C.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督
  • D.证券交易所可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定

27. 预先披露的招股说明书(申报稿)不是发行人发行股票的正式文件,不能含有(    ),发行人不得据此发行股票。
  • A.价格信息
  • B.数量信息
  • C.发行方式信息
  • D.发行时间信息

28. 关于发行人应披露的股本情况的内容,下列说法有误的是(    )。
  • A.本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例
  • B.本次发行前的总股本、本次发行的股份,以及本次发行的股份占发行后总股本的比例
  • C.前10名股东中的战略投资者持股及其简况
  • D.若有国有股份或外资股份的,须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露股东名称、持股数量、持股比例

29. 发行人在招股说明书及其摘要中披露的财务会计资料应有充分的依据,所引用的发行人的财务报表、盈利预测报告(如有)应由(    )审计或审核。
  • A.一般会计师事务所
  • B.具有证券期货相关业务资格的会计师事务所
  • C.保荐机构
  • D.发行人律师

30. 首次公开发行股票募股资金运用时发行人应披露的内容不包括(    )。
  • A.募集资金的方式
  • B.预计募集资金数额
  • C.若所筹资金不能满足项目资金需求,则应说明缺口部分的资金来源及落实情况
  • D.按投资项目的轻重缓急顺序,列表披露预计募集资金投入的时间进度及项目履行的审批、核准或备案情况

31. 保荐机构持续尽职调查责任的履行不包括(    )。
  • A.发审会后重大事项的调查
  • B.发审会前重大事项的调查
  • C.招股说明书刊登后的核查验证事项
  • D.上市前重大事项的调查

32. 股东大会就发行证券事项作出决议.必须经出席会议的股东所持表决权的(    )以上通过。
  • A.1/2
  • B.1/3
  • C.2/3
  • D.全票

33. 关于向原股东配股应符合的条件,下列说法有误的是(    )。
  • A.采用《证券法》规定的代销方式发行
  • B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的价格
  • C.拟配股数量不超过本次配股前股本数量的30%
  • D.投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

34. 下列关于发行审核委员会的审核叙述错误的是(    )。
  • A.每次参加发审委会议的委员为5名
  • B.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序
  • C.中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
  • D.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定

35. 上市公司发行新股的推荐核准程序中,(    )受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审。
  • A.中国证监会
  • B.证券交易所
  • C.中国证券业协会
  • D.发行审核委员会

36. 上市公司最近(    )内受到过证券交易所公开谴责的,不得公开发行证券。
  • A.6个月
  • B.12个月
  • C.2年
  • D.3年

37. 可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权.并于(    )成为发行公司的股东。
  • A.转股的当日
  • B.转股完成后的次日
  • C.转股完成后的2天内
  • D.转股完成后的3天内

38. 公司债券交换为每股股份的价格,应当不低于(    )。
  • A.公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
  • B.公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
  • C.公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
  • D.公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价

39. (    ),回售的期权价值就越大。
  • A.回售期限越短、转换比率越高、回售价格越高
  • B.回售期限越长、转换比率越低、回售价格越高
  • C.回售期限越长、转换比率越高、回售价格越高
  • D.回售期限越长、转换比率越高、回售价格越低

40. 上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,主承销商应当在(    )中明确机构投资者的分类标准。
  • A.发行公告
  • B.上市公告
  • C.募股说明书
  • D.招股意向书

41. 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近(    )个会计年度连续盈利。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

42. 可转换公司债券自转换期结束之前的(    )停止交易。
  • A.第10个交易日起
  • B.第5个交易日起
  • C.第3个交易日起
  • D.第2个交易日起

43. 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议>要求的原则特征.选择以(    )作为我国混合资本工具的主要形式。
  • A.场外交易的企业债券
  • B.凭证式国债
  • C.银行间市场发行的债券
  • D.交易所市场发行的债券

44. 企业债券进入银行间债券市场交易流通的条件是,实际发行额不少于人民币(    ),单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的(    )。
  • A.10亿元,30%
  • B.5亿元,30%
  • C.5亿元,20%
  • D.10亿元,20%

45. 下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(    )。
  • A.被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁入期未满
  • B.上年曾因违法经营受到行政处罚
  • C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
  • D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士

46. 资产支持证券就是由(    )发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。
  • A.贷款服务机构
  • B.资金保管机构
  • C.特定目的信托受托机构
  • D.发起机构

47. 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价,自高价向低价排列,或自低利率排到高利率.发行人从(    )选起.直到达到需要发行的数额为止。
  • A.高价或高利率
  • B.低价或低利率
  • C.高价或低利率
  • D.低价或高利率

48. 上海证券交易所《关于调整公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知》(上证债字[2009187号)于(    )发布。
  • A.2009年7月12日
  • B.2009年9月22日
  • C.2009年10月25日
  • D.2009年11月2日

49. 在招投标工作结束后,各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”.国债招投标系统默认全部在(    )托管。
  • A.中央国债登记结算有限责任公司
  • B.中国证券登记结算有限责任公司
  • C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
  • D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

50. 下列关于申请增资发行境内上市外资股的条件说法有误的是(    )。
  • A.公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为
  • B.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币
  • C.公司在最近3年内连续赢利
  • D.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%

51. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备(    )。
  • A.有限的商业和法律意义
  • B.无限的商业和法律意义
  • C.正式的商业和法律意义
  • D.暂时的商业和法律意义

52. 发行境内上市外资股的资产评估方法不包括(    )。
  • A.重置成本法
  • B.现行市价法
  • C.收益现值法
  • D.市场估值法

53. 内地企业在香港创业板发行与上市,上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的(    )。
  • A.20%
  • B.30%
  • C.35%
  • D.50%

54. 一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权,以实现一定经济目标的经济行为属于(    )。
  • A.公司合并
  • B.公司合资
  • C.公司合作
  • D.公司收购

55. 收购主要涉及公司股权结构的调整,交易的结果是(    )的变化。
  • A.持股对象
  • B.董事会成员
  • C.控制人
  • D.企业结构

56. 在各种融资方式中,收购公司一般最后才选择(    )。
  • A.公司内部自有资金
  • B.银行贷款筹资
  • C.股票筹资
  • D.债券筹资

57. 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在(    )日内作出原则批复,原则批复有效期为(    )日。
  • A.10,60
  • B.20,100
  • C.50,30
  • D.30,180

58. 并购重组委员会会议表决投票时,同意票数达到(    )票为通过,并购重组委员会委员在投票时(    )。
  • A.2,应当在表决票上说明理由
  • B.3,无须在表决票上说明理由
  • C.2,无须在表决票上说明理由
  • D.3,应当在表决票上说明理由

59. 内幕交易的高发领域是(    )。
  • A.公司收购
  • B.外国投资者并购境外企业
  • C.上市公司并购重组
  • D.公司股票上市

60. (    )依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。
  • A.中国证券业协会
  • B.股东大会
  • C.监事会
  • D.中国证监会

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