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2019年08月29日证券发行与承销试题(第 1 套 - 判断)

2019-8-29 18:03| 发布者: 本站编辑| 查看数: 39| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比.不仅大大减少了社会资源的浪费,降低了一

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■ 判断题

1.“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比.不仅大大减少了社会资源的浪费,降低了一级市场成本,而且可以吸收社会闲资,吸引新股民人市.(     )

2.证券公司申请保荐机构资格应当具有符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(     )

3.2008年3月,在首发上市中首次尝试采用网上发行电子化方式,标志着我国证券发行中网上发行电子化的启动。(     )

4.证券公司应当在开展各项业务及分配利润前对风险控制指标进行敏感性分析,合理确定有关业务及分配利润的最大规模。(     )

5.申请人申请记账式国债承销团成员资格的,应当将申请材料分别提交财政部和商务部.(     )

6.股份有限公司减资生效后,如果是因资本过剩而减资,应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款,或者免除或减少股东缴纳股款的义务.如果是因亏损而减资,则通常由公司按比例注销股份.(     )

7.董事会每年度至少召开一次会议,每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事.代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会,可以提议召开董事会临时会议.(     )

8.董事会的决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任.但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。

9.监事会的议事规则是对公司章程关于董事会动作要求的具体化。(     )

10.公司因减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并和将股份奖励给本公司职工等原因收购本公司股份的,应当经董事会决议。(     )

11.公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期1年.可以续聘.(     )

12.资产评估报告不仅是资产评估机构完成评估工作的总结,也是国有资产管理部门验证、确认资产评估过程和评估结果的重要依据.(     )

13.改组为拟上市股份有限公司的企业,办理工商注册登记手续后股份有限公司就正式成立了。(     )

14.企业国有产权交易是指企业国有产权转让主体在履行相关决策和批准程序后,通过产权交易机构发布产权转让信息,公开挂牌竞价转让企业国有产权的活动。(     )

15.有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的,如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的40%,或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业,其净资产折成的股份界定为国家股.(     )

16.公司法人财产的安全性是公司参与市场竞争的首要条件,是公司作为独立民事主体存在的基础,也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件.(     )

17.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联合1家无关联保荐机构共同履行职责。(     )

18.发审委会议表决采取累计投票方式。(     )

19.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作,上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议.(     )

20.在创业板上市公司首次公开发行股票,发行人最近1年的净利润可以主要来自合并财务报表范围以外的投资收益.(     )

21.中国证监会出具监管意见时,应当审查公司最近3年股权结构是否发生重大变化,实际控股人是否发生变更。(     )

22.与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参与网上发行.(     )

23.根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》规定,上市未满1年公司的董事、监事、高级管理人员证券账产内新增的本公司股份,按100%自动锁定。(     )

24.网上申购不足时,可以向网下回拨,由参与网下的机构投资者申购,仍然申购不足的,可以由承销团推荐其他投资者参与网下申购.(     )

25.上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1500股的,可一次全部转让。(     )

26.深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后5个交易日内,必须作出是否同意上市的决定。(     )

27.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于3个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。(     )

28.发行人和主承销商应在网上申购资金验资后3个工作日内,将网上发行与网下发行之间的回拨数量通知交易所。(     )

29.第9号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求.(     )

30.发行价格区间向中国证监会报备后,发行人及其主承销商应刊登初步询价结果公告。(     )

31.发行人应披露其在行业中的竞争地位,包括发行人的市场占有率、近3年的变化情况及未来变化趋势、主要竞争对手的简要情况等.(     )

32.若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及国家机密、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的,发行人可向中国证监会申请豁免披露.(     )

33.发行涉及国有股的,应在国家股股东之后标注“SS”,在国有法人股股东之后标注“11S”.并披露前述标识的依据及标识的含义.(     )

34.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会.该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准.(     )

35.非公开发行股票的特定对象应当符合的条件之一是发行对象不超过5名。(     )

36.在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前,保荐机构在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见,就发审会审核后是否发生重大事项发表意见,同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见.(     )

37.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的,不得公开发行证券.(     )

38.控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量90%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东.(     )

39.截至2010年年底,我国尚未有可交换公司债券发行.(     )

40.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后,方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定.(     )

41.可转换公司债券在转换股份前,其持有人具有股东的权利和义务.(     )

42.可转换公司债券流通面值少于5000万元时,在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易.(     )

43.根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券.(     )

44.存在到期不能支付债务的企业集团,仍然可以发行金融债券.(     )

45.短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。(     )

46.金融债券存续期间.发行人应于每年6月30日前向投资者披露年度报告.(     )

47.国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团,承销商应为在中国境外设立的具备债券承销资格的金融机构.(     )

48.召集人应当在持有人会议表决日次一工作日将会议决议公告在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站披露.(     )

49.公司债券受托管理人应当持续关注公司和保证人的资信状况,出现可能影响债券持有人重大权益的事项时,及时通知债券持有人。(     )

50.已设立的股份有限公司增加资本,申请发行境内上市外资股时,公司净资产总值不低于1亿元人民币.(     )

51.以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本,申请发行境内上市外资股时,还必须符合募集设立公司申请发行B股时关于向社会公开发行股份比例的要求.(     )

52.中国证监会不对上市公司所属企业到境外上市申请实施行政许可,但要比照《证券发行上市保荐业务管理办法)对财务顾问执业情况实施监管.(     )

53.向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以配售方式设立。(     )

54.向银行借款享受了财务杠杆利益,但是,由于存在还本付息的义务,加重了公司的财务负担,风险较高.(     )

55.外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%,且该投资者非为单一最大股东,上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续.(     )

56.任何进行收购的公司都必须在决策时充分考虑采用何种方式完成收购,不同的收购方式不仅仅是支付方式的差别,而且与公司的自身财务、资本结构密切相关.(     )

57.外国投资者认购境内股份有限公司增资的,按照《证券法》的有关规定确定注册资本。(     )

58.上市公司重大资产重组时,拟购买资产存在被其股东及其关联方非经营性资金占用的,前述有关各方应当在中国证监会受理重大资产重组申报材料后,解决对拟购买资产的非经营性资金占用问题.(     )

59.在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告,说明无法继续履行持续督导职责的理由,并予以公告.委托人应当在10天内另行聘请财务顾问对其进行持续督导.(     )

60.《证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,建议他人买卖该证券,自己没有违法所得的,不处以罚款.(     )

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