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2019年08月29日证券投资基金试题(第 1 套 - 单选)

2019-8-29 18:04| 发布者: 本站编辑| 查看数: 74| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及(  )等职责。
  • A.基金信息披露
  • B.基金估值
  • C.对

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■ 单选题

1. 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及(  )等职责。
  • A.基金信息披露
  • B.基金估值
  • C.对基金投资运作的监督
  • D.基金会计核算

2. 证券投资基金是一种(   )凭证,基金财产独立于基金管理人。
  • A.所有权
  • B.债权
  • C.受益
  • D.信用

3. 我国2003年5月推出的第一只具有保本特色的基金是(   )。
  • A.南方避险增值基金
  • B.招商安泰系列基金
  • C.国投瑞银瑞福基金
  • D.汇丰晋信2016基金

4. 基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责是(  )。
  • A.提高基金收益
  • B.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
  • C.对基金经营人进行监督
  • D.管理基金公司

5. 1924年3月21日诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个(  )。
  • A.契约型投资基金
  • B.开放式基金
  • C.股票基金
  • D.封闭式基金

6. 我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过(  )。
  • A.180天
  • B.360天
  • C.1年
  • D.1个会计年度

7. QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的(  )。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.20%

8. 目前,我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过(   )天。[2011年3月真题]
  • A.90
  • B.180
  • C.360
  • D.397

9. (  )以某一国家的股票市场为投资对象,以期分享该国股票投资的较高收益,但会面临较高的国家投资风险。
  • A.单一国家型股票基金
  • B.区域型股票基金
  • C.洲际型股票基金
  • D.国际股票基金

10. 收入型基金以追求(  )为基本目标。
  • A.稳定的经常性收入
  • B.现金收益
  • C.资本的长期增值
  • D.将资金分散投资于股票和债券

11. 根据基金的(  )不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
  • A.投资对象
  • B.投资目标
  • C.投资理念
  • D.资金来源和用途

12. 投资者申购基金成功后,投资者在(  )日起有权赎回该部分的基金份额。
  • A.T+0
  • B.T+1
  • C.T+2
  • D.T+3

13. 基金申购费用与申购份额的计算公式是(  )。
  • A.净申购金额=申购金额/(1-申购费率)
  • B.申购费用=净申购金额/申购费率
  • C.申购份额=净申购金额/申购当日基金份额总值
  • D.当申购费用为固定金额时,申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

14. 认购开放式基金的步骤不包括(   ).[2011年3月真题]
  • A.开户
  • B.认购
  • C.复核
  • D.确认

15. 开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的(    ),赎回费总额的归入基金财产.(   )[2010年12月真题]
  • A.3%:10%
  • B.5%;25%
  • C.7%;15%
  • D.10%;30%

16. (  )是指公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
  • A.合法、合规性
  • B.全面性
  • C.审慎性
  • D.适时性

17. (  )要贯穿于公司经营活动的始终,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行。
  • A.明确责任
  • B.权利制衡
  • C.风险控制
  • D.严格授权

18. 基金管理公司开展特定客户资产管理业务时的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的(  )。
  • A.50%
  • B.60%
  • C.70%
  • D.80%

19. (  )是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
  • A.签署基金合同阶段
  • B.基金募集阶段
  • C.基金运作阶段
  • D.基金终止阶段

20. 基金(  )是指基金托管人以《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
  • A.账务复核
  • B.头寸复核
  • C.资产净值复核
  • D.财务报表复核

21. (  )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约,监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
  • A.合法性原则
  • B.完整性原则
  • C.及时性原则
  • D.审慎性原则

22. 欧洲大陆的(  )占据了基金销售的绝对市场份额。
  • A.商业银行
  • B.证券公司
  • C.保险公司
  • D.基金公司

23. 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起(  )工作日内递交报告材料。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.7个
  • D.10个

24. 存在以下(  )问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
  • A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
  • B.净资本等财务风险监控指标符合中国证券监督管理委员会要求
  • C.违法违规行为被监管机构调查
  • D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

25. 依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,要从基金(  )中列支。
  • A.管理费
  • B.销售费用
  • C.财务费用
  • D.营业费用

26. 下列不属于基金销售业务信息管理平台的是(   ).
  • A.前台业务系统
  • B.监管系统
  • C.应用系统的支持系统
  • D.后台管理系统

27. 基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为(  )和金融负债。
  • A.持有至到期投资
  • B.以公允价值计量且其变动计人当期损益的金融资产
  • C.贷款和应收款项
  • D.可供出售的金融资产

28. 对于不收取申购费(认购费)、赎回费的货币市场基金以及其他经中国证券监督管理委员会核准的基金产品,基金管理人可以依照相关规定从(  )中持续计提一定比例的销售服务费。
  • A.基金佣金
  • B.基金手续费
  • C.基金财产
  • D.基金总资产

29. 基金会计核算中,各类资产的利息核算不包括(   ).
  • A.银行存款利息
  • B.回购利息
  • C.债券的利息
  • D.银行贷款利息

30. 根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定,封闭式基金的利润分配,每年不得少于(   )次.
  • A.一
  • B.两
  • C.三
  • D.四

31. 开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的,基金管理人应当(  )。
  • A.支付现金
  • B.劝其转为基金份额
  • C.协商支付
  • D.不分配利润

32. 作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现为与(  )相关的披露义务。
  • A.基金份额持有人大会
  • B.基金股东大会
  • C.基金运营
  • D.基金公司经营业绩

33. 目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是(  )。
  • A.本期利润
  • B.期末可供分配利润
  • C.资产负债率
  • D.净值增长指标

34. 基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的(  )。
  • A.真实性原则
  • B.准确性原则
  • C.完整性原则
  • D.及时性原则

35. XBRL(Extensib1e Business Reporting Language,可扩展商业报告语言)是国际上将会计准则与计算机语言相结合,用于(  )数据,尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
  • A.结构化
  • B.非结构化
  • C.抽象化
  • D.复杂化

36. 以下不在基金财务报表附注中载明的内容是(  )。
  • A.重要会计政策和会计估计
  • B.资产负债表日后非调整事项的说明
  • C.投资组合重大变动
  • D.关联方关系及其交易

37. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的(  )。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.20%

38. 中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式不包括(   )。
  • A.自受理之曰起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
  • B.采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查
  • C.结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查
  • D.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

39. 不可以向中国证券监督管理委员会申请基金销售业务资格的机构有(  )。
  • A.商业银行
  • B.证券公司
  • C.证券投资咨询机构
  • D.证券交易所

40. 下面关于基金信息披露监管职责划分错误的是(  )。
  • A.中国证券监督管理委员会主要负责起草修订基金信息披露规范
  • B.中国证券监督管理委员会各地方监管局对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核
  • C.中国证券监督管理委员会各地方监管局根据中国证券监督管理委员会的授权,对辖区内基金管理公司管理的基金在存续期间的信息披露进行监管
  • D.沪、深证券交易所主要负责监管上市基金的信息披露

41. 从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的禁止行为不包括(  )。
  • A.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
  • B.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
  • C.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于6个月
  • D.对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)的排名期间少于3个月

42. 证券投资政策不包括(    )。
  • A.确定投资目标
  • B.确定投资规模
  • C.确定投资范围
  • D.确定投资对象

43. (  )是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。
  • A.事件异常
  • B.日历异常
  • C.公司异常
  • D.会计异常A

44. 在资本资产定价模型假设条件中,(  )是对现实市场的简化。
  • A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
  • B.投资者依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平
  • C.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
  • D.资本市场没有摩擦

45. 资本资产定价模型表明,β系数作为衡量系统风险的指标,其与收益水平的关系是(    )。
  • A.正相关
  • B.负相关
  • C.无法判断
  • D.没有关系

46. 以下有关资本资产定价模型资本市场没有摩擦的假设,说法错误的是(  )。
  • A.信息向市场中的每个人自由流动
  • B.任何证券的交易单位都是无限可分的
  • C.市场只有一个无风险借贷利率
  • D.在借贷和卖空上有限制

47. 投资者必须根据自己短时间内处理资产的可能性,建立投资中流动性资产的(  )标准。
  • A.最低
  • B.最高
  • C.适中
  • D.规模

48. 以下不属于资产配置需要考虑的因素是(  )。
  • A.投资期限
  • B.税收考虑
  • C.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素
  • D.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的宏观市场环境因素

49. 运用情景综合分析法确定方差的计算公式为,其中表不(    )。
  • A.i情形发生的概率
  • B.i情形下的投资收益率
  • C.i情形下的平均投资收益率
  • D.i情形下期望的投资收益率

50. 指数型消极投资策略认为在有效市场中(  )。
  • A.任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
  • B.少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益
  • C.多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益
  • D.只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益

51. 对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的(  ),而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
  • A.稳定性
  • B.收益性
  • C.风险性
  • D.流动性

52. 随经济发展速度同步增长的股票是(    )。[2010年12月真题]
  • A.增长类股票
  • B.收益类股票
  • C.大型资本股票
  • D.小型资本股票

53. 以技术分析为基础的投资策略不包括(    )。
  • A.超买超卖型指标
  • B.估值理论
  • C.道氏理论
  • D.价量关系指标

54. 有偏预期理论认为,投资者在收益率相同的情况下更愿意持有(  )。
  • A.不同股票
  • B.优先股票
  • C.长期债券
  • D.短期债券

55. 一般来说,其他条件相同的情况下,债券的流动性与投资者要求的收益率(    )。
  • A.成反比
  • B.成正比
  • C.没有关系
  • D.无法判断

56. 在实践中,可以根据某种债券的(  )来判断其流动性风险的大小。
  • A.买卖差价
  • B.到期期限
  • C.一年中付息的次数
  • D.发行主体的质量

57. 到期收益率的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现,使之等于(  )。
  • A.当前的面值
  • B.当前的价格
  • C.本息和
  • D.债券终值

58. 债券的风险种类中,(    )主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度。
  • A.再投资风险
  • B.流动性风险
  • C.操作性风险
  • D.购买力风险

59. (  )要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
  • A.标准普尔指数
  • B.特雷诺指数
  • C.夏普指数
  • D.詹森指数

60. 对于基金净收益率的计算,以下说法不正确的是(  )。
  • A.简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
  • B.时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响
  • C.一般算术平均收益率要小于几何平均收益率
  • D.算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计

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