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2019年08月29日证券投资基金试题(第 1 套 - 多选)

2019-8-29 18:04| 发布者: 本站编辑| 查看数: 46| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. (  )不是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
  • A.基金公司章程
  • B.口头约定
  • C.基金制度
  • D.基金

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■ 多选题

1. (  )不是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
  • A.基金公司章程
  • B.口头约定
  • C.基金制度
  • D.基金合同

2. 证券投资基金主要特点表现为(  )。
  • A.集合理财、专业管理
  • B.组合投资、分散风险
  • C.利益共享、风险共担
  • D.独立托管、保障安全

3. 以下关于货币市场工具说法正确的有(  )。
  • A.到期日不足1年
  • B.也称为现金投资工具
  • C.是短期金融工具
  • D.通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行

4. 除中国证券监督管理委员会另有规定外,QDII基金不得有下列(  )行为。
  • A.购买不动产
  • B.购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
  • C.购买房地产抵押按揭
  • D.购买实物商品

5. 股票基金所面临的投资风险主要包括(  )。
  • A.系统性风险
  • B.非系统性风险
  • C.委托代理风险
  • D.管理运作风险

6. 关于债券与债券基金的区别,下列说法正确的有(   )。[2010年12月真题]
  • A.投资风险不同
  • B.债券基金没有确定的到期日
  • C.债券基金的收益不如债券的利息固定
  • D.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测

7. 用于分析ETF运作效率的指标主要有(  )。
  • A.折(溢)价率
  • B.周转率
  • C.费用率
  • D.跟踪偏离度

8. 资金账户是投资人在(   )开立的用于基金业务的资金结算账户.
  • A.股票市场
  • B.基金代销银行
  • C.上市公司
  • D.证券公司

9. 我国开放式基金的注册登记体系模式包括(   ).[2011年3月真题]
  • A.“内置”模式
  • B.“自置”模式
  • C.“外置”模式
  • D.“混合”模式

10. 下列关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述,正确的有(  )。
  • A.部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
  • B.严格授权控制
  • C.强化内部监察稽核控制
  • D.建立科学严密的风险管理系统

11. 风险控制委员会的工作对于基金财产的____提供了较好的保障。下列选项不正确的有哪些()
  • A.增值
  • B.安全
  • C.收益
  • D.流动性

12. 基金运营部负责基金的注册与过户登记和基金会计与结算,其工作职责包括(  )。
  • A.基金结算
  • B.基金清算
  • C.基金会计
  • D.基金清产核资

13. 基金托管人对基金投融资比例的监督内容包括但不限于(   ).
  • A.股票申购限制
  • B.融资限制
  • C.法规允许的基金投资比例调整期限
  • D.多个投资类别比例限制

14. 基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括但不限于(  )。
  • A.基金合同约定的基金投资资产配置比例
  • B.融资限制
  • C.股票申购限制
  • D.法规允许的基金投资比例调整期限

15. 基金托管人应当具备的条件有(  )。
  • A.总资产和资本充足率符合有关规定
  • B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
  • C.有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算、交割系统,有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
  • D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

16. 分析投资者的真实需求包括(   ).
  • A.投资人的投资目标
  • B.投资人的投资规模
  • C.投资人的风险偏好
  • D.投资人对基金流动性的要求

17. 营销过程的管理主要包括(  )。
  • A.市场营销分析
  • B.市场营销计划
  • C.市场营销实施
  • D.市场营销控制

18. 中国证券监督管理委员会关于基金销售费用的规范主要体现在(  )之中。
  • A.《中华人民共和国证券投资基金法》
  • B.《证券投资基金销售管理办法》
  • C.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
  • D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

19. 基金市场营销主要是指开放式基金的市场营销,其涉及的内容包括(  )。
  • A.营销渠道的建立
  • B.营销环境的分析
  • C.营销组合的设计
  • D.营销过程的管理

20. 基金会计核算的特点包括(   ).[2011年3月真题]
  • A.会计分期细化到日
  • B.基金持有的金融资产和承担的金融负债的变动计入当期损益的金融资产和金融负债
  • C.会计主体是证券投资基金
  • D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量

21. 基金可以暂停估值的情形有(  )。
  • A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
  • B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
  • C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
  • D.出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况导致基金管理人不能出售或评估基金资产

22. 基金本期已实现收益是指(  )扣除相关费用后的余额。
  • A.基金本期利息收入
  • B.投资收益
  • C.公允价值变动收益
  • D.其他收入

23. 节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购、赎回后,在遇到法定节假日时.于节假日结束后第二个自然日披露(  )。
  • A.节假日期间的最近7日年化收益率
  • B.节假日期间的每万份基金净收益
  • C.节假日最后一日的最近7日年化收益率
  • D.节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率

24. 除依法披露基金财产管理业务活动相关的事项外,对管理人运用固有资金进行基金投资的事项,基金管理人也应履行相关披露义务,包括(  )。
  • A.在基金季度报告中披露运用固有资金投资封闭式基金的情况
  • B.持有封闭式基金超过基金总份额5%的,还应按规定进行临时公告
  • C.固定财产处理损溢的会计处理
  • D.拟申购、赎回开放式基金的,或已投资其他公司管理的开放式基金的,应按规定提前披露相关信息

25. 各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念的标准有(  )。
  • A.影响投资者决策标准
  • B.影响证券市场交易量标准
  • C.影响证券市场价格标准
  • D.影响企业发展前景标准

26. 为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,日前法规规定应在年度报告的扉页就以下(  )方面作出提示。
  • A.管理人和托管人的披露责任
  • B.管理人管理和运用基金资产的原则
  • C.投资风险提示
  • D.年度报告中注册会计师出具非标准无法表示意见的提示

27. 下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述正确的是(  )。
  • A.不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送
  • B.不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为
  • C.应当牢固树立合规意识和风险控制意识
  • D.不得从事或者配合他人从事损害基金份额持有人利益的活动

28. 基金销售活动监管所关注的内容主要涉及(  )。
  • A.销售的基金产品是否经过核准
  • B.销售主体是否具备相应资格
  • C.基金销售过程中是否遵循适用性原则
  • D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险

29. 中国证监会对基金运作的监管主要包括对(   )等方面。
  • A.基金募集活动的监管
  • B.基金募集申请的核准
  • C.基金信息披露的监管
  • D.基金投资与交易行为的监管

30. 允许基金管理公司自主选择对(  )内赎回的基金持有人设定较高的赎回费率标准,并将此类赎回费全额计入基金财产。
  • A.1日
  • B.1周
  • C.1个月
  • D.1个季度

31. β系数主要有以下(  )方面的应用。
  • A.证券的选择
  • B.风险控制
  • C.投资组合绩效评价
  • D.收益的预期

32. 适合人选收入型组合的证券有(  )。
  • A.附息债券
  • B.低派息低风险普通股
  • C.优先股
  • D.避税债券

33. 采用历史数据法推测未来的资产类别收益时。需要考虑的因素有(  )。
  • A.通货膨胀预期
  • B.不同历史时期的经济周期
  • C.各类型资产的收益率
  • D.不同类型资产之间的相关性

34. 确定方差的主要方法包括(  )。
  • A.方差度量法
  • B.情景综合分析法
  • C.历史数据法
  • D.下跌概率法

35. 如果股票市场是一个有效的市场,那么(  )。
  • A.不存在价值高估的股票
  • B.存在价值低估的股票
  • C.不存在价值低估的股票
  • D.不能获得超额收益

36. 从国外证券市场的实践来看,指数投资基金收益水平总体上超过了非指数基金收益水平的原因在于(  )。
  • A.市场的高效性
  • B.上市公司质量较高
  • C.成本较低
  • D.投资者较理性

37. 如果债券发行条款对债券投资者有利,比如(  ),则投资者可能要求一个小的利差,甚至在某些特定条款下,企业债券的票面利率可能低于相同期限的国债利率。
  • A.提前赎回条款
  • B.提前退回期权
  • C.可转换期权
  • D.浮动利率

38. 关于预期理论说法正确的有(  )。
  • A.预期理论假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期
  • B.根据是否承认还存在其他可能影响远期利率的因素,可以将预期理论划分为完全预期理论与有偏预期理论
  • C.完全预期理论相信还存在可以系统影响远期利率的因素
  • D.有偏预期理论认为市场是由短期投资者所控制的,一般来说远期利率超过未来短期利率的预期

39. 现实复利收益率也称为期限收益率,它允许资产管理人根据(  )预测债券的表现。
  • A.对宏观经济形势的把握
  • B.计划的投资期限
  • C.预期的有关再投资利率
  • D.未来市场收益率

40. 关于风险调整衡量方法的区别与联系,下列说法正确的是(  )。
  • A.一般而言,当基金完全分散投资或高度分散,用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的
  • B.一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好,但夏普指数可能很差
  • C.基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行
  • D.夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察,那些分散程度不高的组合,其夏普指数会较高

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