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2019年08月29日证券投资基金试题(第 1 套 - 判断)

2019-8-29 18:04| 发布者: 本站编辑| 查看数: 32| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.封闭式基金的交易在投资者之间完成,开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。  (  )

2.与股票、债券

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■ 判断题

1.封闭式基金的交易在投资者之间完成,开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。  (  )

2.与股票、债券不同,证券投资基金是一种直接投资工具。(   )

3.在基金的发展历史上,早期的基金基本上是封闭式基金。  (  )

4.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响;开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。  (  )

5.通常,债券的到期日越短,债券价格受市场利率的影响就越大。  (  )

6.基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金,其投资组合由其他基金组成。  (  )

7.根据中国证券监督管理委员会对基金类别的分类标准,80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金。  (  )

8.离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。  (  )

9.单一债券的信用风险比较集中,债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。  (  )

10.股票基金以追求长期的资本增值为目标,比较适合长期投资。  (  )

11.基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。  (  )

12.基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结。  (  )

13.开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%。  (  )

14.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的要求,中国证券监督管理委员会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。  (  )

15.ETF份额可用现金认购,也可用证券认购。  (  )

16.风险控制委员会是常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。  (  )

17.投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提,基金实际投资绩效在很大程度上决定了投资研究的水平.(   )

18.基金管理公司应当建立健全独立董事制度,独立董事人数不得少于4人,且不得少于董事会人数的1/3。  (  )

19.场内资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。  (  )

20.基金托管人对每一个基金单独设账,分账管理。  (  )

21.基金资产净值的复核指基金托管人以《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依据,对基金管理人的估值结果即基金份额净值、基金份额累计净值以及期初基金份额净值进行的核对。  (  )

22.基金销售机构应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账,在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。  (  )

23.基金代销机构不得委托其他机构办理基金的销售.(   )

24.基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。宣传推介材料公布日在下半年的,可以不登载当年上半年度的业绩。  (  )

25.基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户,可以通过召开研讨会、推介会的办法,向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略,争取客户的认同,以达到促销目的。  (  )

26.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行。  (  )

27.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动,意味着基金经理进行了增仓或减仓操作。  (  )

28.基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,不列入基金费用。  (  )

29.当基金只投资于交易不活跃的证券时,直接采用市场交易价格就可以对基金资产估值.(   )

30.基金买卖股票按照4‰的税率征收印花税。  (  )

31.期末可供分配利润是指期末可供基金进行利润分配的金额,为期来资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。  (  )

32.对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税。  (  )

33.会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计并出具意见,律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书.(   )

34.基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购和赎回价格,对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。  (  )

35.基金投资组合报告应披露期末按市值占基金资产总值比例大小排序的所有股票明细以及报告期内股票投资组合的重大变动。  (  )

36.当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时,应在定期报告中予以说明。  (  )

37.基金财务报表附注主要是对报表内未提供的或披露不详尽的内容作进一步的解释说明。  (  )

38.基金管理公司设立分支机构,山中国证券监督管理委员会依法受理并作出相关行政许可决定。  (  )

39.审慎监管主要是针对基金管理公司投资能力的监管,旨在督促基金管理公司约束其风险承担行为,避免产生因贪图高收益而过分冒险,最终导致牺牲投资者利益和系统性风险的恶果。(   )

40.基金经理在任职前应当通过中国证监会或其授权机构组织的证券投资法律知识考试,并通过所任职公司向中国证券业协会申请注册。(   )

41.多种证券组合可行域满足一个共同的特点:左边界必然向外凸或呈线性,即不会出现凹陷。  (  )

42.套利定价模型表明,市场均衡状态下,证券或组合的期望收益率完全由市场成交量和成交价格决定。    (    )

43.有效组合是无差异曲线簇与有效边界的切点所表示的组合。    (    )

44.证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称,通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。  (  )

45.对有效市场理论的一大挑战来自一些无法解释的市场异常现象,即表明市场无效。  (  )

46.行为金融理论认为,所有人包括专家在内都会受制于心理偏差的影响,因此机构投资者包括基金经理也可能变得非理性。  (  )

47.一般来说,情景综合分析法的预测期间在3—5年左右。(    )[2011年3月真题]

48.动态资产配置的目标在于,在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬。    (    )

49.买人并持有策略要求市场有适度的流动性。  (  )

50.若是把选取资本额较低的小公司股票战略和选取资本额较高的大公司股票战略结合起来,就可以改进整个投资计划的风险回报情况,这就是所谓的固定混合战略。  (  )

51.从市场经验来看,证券组合受行业政策和基本面的影响较大,相应的收益波动往往也很大。  (  )

52.所谓股票投资风格分类体系,就是按照不同标准将股票划分为不同的集合,具有相同特征的股票集合共同构成一个系统的分类体系。  (  )

53.凸性对投资者来说并不总是有利的。  (  )

54.规避风险是指在市场收益率非平行变动时,组合所蕴含的再投资风险。  (  )

55.利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平。  (  )

56.加权平均投资组合收益率是对投资组合中所有债券的收益率按所占比重作为权重进行加权平均后得到的收益率。  (  )

57.在利率走低时,再投资收益率就会降低,再投资的风险加大;当利率上升时,债券价格会下降,但是利息的再投资收益会上升。  (  )

58.根据夏普指数对基金绩效进行排序,夏普指数越大,绩效越差。  (  )

59.为了对不同风险水平基金的投资表现作出恰当的考察,必须考察该基金所获得的收益是否足以弥补其所承担的风险水平,即需要在风险调整的基础上对基金的绩效加以衡量。  (  )

60.夏普指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度。    (    )

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