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2019年08月30日期货法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2019-8-30 17:59| 发布者: 本站编辑| 查看数: 34| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应

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■ 单选题

1. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(    )内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
  • A.3日
  • B.5日
  • C.7日
  • D.10日

2. 期货公司向客户收取的保证金,属于(    )所有。
  • A.期货公司
  • B.客户
  • C.期货交易所
  • D.国务院期货交易管理机构

3. 根据《期货交易管理条例》的规定,对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的部门是(    )。
  • A.国务院商务主管部门
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C.国家发改委
  • D.国有资产监督管理机构

4. 【例题·单选题】根据《期货交易管理条例》,(    )可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件相关资料。
  • A.国务院期货监督管理机构
  • B.期货保证存管银行
  • C.国务院期货监督管理机构派出机构
  • D.期货交易所

5. 期货公司客户的保证金不足,且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由(    )承担。
  • A.期货公司
  • B.客户
  • C.期货公司和客户共同承担
  • D.期货交易所和期货公司共同承担

6. 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,没收违法所得,并处违法所得(    )的罚款。
  • A.1倍以上3倍以下
  • B.1倍以上5倍以下
  • C.1倍以上7倍以下
  • D.3倍以上5倍以下

7. 期货公司变更注册资本,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起(    )内作出批准或者不批准的决定。
  • A.10日
  • B.15日
  • C.20日
  • D.30日

8. 期货交易的结算,由(    )统一组织进行。
  • A.期货公司
  • B.期货交易所
  • C.国务院期货监督管理机构
  • D.期货业协会

9. 根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是(    )。
  • A.国务院财务部门
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C.中国期货业协会
  • D.国务院商务主管部门

10. 期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(    )中列支。
  • A.总资产
  • B.管理费用
  • C.营业成本
  • D.投资收益

11. 《期货投资者保障基金管理暂行办法》的施行时间是(    )。
  • A.2006年4月15日
  • B.2006年8月1日
  • C.2007年4月15日
  • D.2007年8月1日

12. 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由(    )。
  • A.后续缴纳的保障基金补偿
  • B.风险准备金补偿
  • C.期货交易所的自有资金补偿
  • D.期货公司的自有资金补偿

13. 在我国,期货交易所会员大会由(    )召集,一般情况下每年召开一次。
  • A.董事会
  • B.理事会
  • C.总经理
  • D.董事长

14. 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起(    )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
  • A.3日
  • B.7日
  • C.10日
  • D.15日

15. 《期货交易所管理办法》的施行时间是(    )。
  • A.2007年3月28日
  • B.2007年4月15日
  • C.2007年9月1日
  • D.2008年1月1日

16. 期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于(    )。
  • A.5年
  • B.10年
  • C.20年
  • D.30年

17. 期货交易所应当在每一季度结束后(    )内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
  • A.10日
  • B.15日
  • C.30日
  • D.60日

18. 期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告(    )。
  • A.中国证监会
  • B.中国人民银行
  • C.中国期货业协会
  • D.财政部

19. 期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告(    )。
  • A.会员大会或股东大会
  • B.中国证监会
  • C.中国期货业协会
  • D.商务部

20. 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(    )交易日,但经中国证监会批准延长的除外。
  • A.1个
  • B.3个
  • C.7个
  • D.10个

21. 期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的,由(    )批准。
  • A.中国期货业协会
  • B.中国证监会
  • C.商务部
  • D.国家工商总局

22. 期货公司变更名称的,应当在(    )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
  • A.2个
  • B.3个
  • C.5个
  • D.10个

23. 期货公司股东质押所持有的期货公司股权的,期货公司及其相关股东应当在(    )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
  • A.3日
  • B.5日
  • C.7日
  • D.10日

24. 《期货公司监督管理办法》的施行时间是(    )。
  • A.2006年3月28日
  • B.2007年3月28日
  • C.2014年10月29日
  • D.2014年11月15日

25. 期货公司应当按照(    )的原则传递客户交易指令。
  • A.时间优先
  • B.数量优先
  • C.效率优先
  • D.规模优先

26. 期货公司变更注册资本,应当经(    )审核。
  • A.中国证监会
  • B.期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.国家工商总局

27. 期货公司对客户资料的保存期限不得少于(    )。
  • A.5年
  • B.10年
  • C.20年
  • D.30年

28. 申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具有从事期货业务(    )以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于(    )。
  • A.2年;3年
  • B.3年;2年
  • C.3年;5年
  • D.2年;5年

29. 申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括(    )。
  • A.具有期货从业人员资格
  • B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
  • D.具有从事期货业务2年以上经验

30. 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起(    )工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.2个
  • B.3个
  • C.5个
  • D.10个

31. 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职(    )以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
  • A.3年
  • B.5年
  • C.6年
  • D.8年

32. 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会(    )。
  • A.给予警告,并处5万元以下罚款
  • B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
  • C.责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
  • D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

33. 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起(    )工作日内向协会报告。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.7个
  • D.10个

34. 若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选,则从认定之日起(    )内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

35. 期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存(    )。
  • A.5年
  • B.10年
  • C.20年
  • D.30年

36. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(    )内,作出批准或者不批准的决定。
  • A.I5日
  • B.20日
  • C.1个月
  • D.3个月

37. 期货公司申请金融期货结算业务资格的,结算和风险管理部门或者岗位负责人应具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人(    )以上经历。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

38. 【例题·单选题】非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当(    )。
  • A.及时向期货交易所报告
  • B.及时公开披露
  • C.通过非结算会员向期货交易所报告
  • D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告

39. 根据规定,期货公司净资本与净资产的比例不得低于(    )。
  • A.20%
  • B.30%
  • C.40%
  • D.60%

40. 《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生(    )以上变化的业务。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.20%

41. 期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(    )。
  • A.资产减值准备
  • B.风险准备金
  • C.净资产减值损失
  • D.资产折旧

42. 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(    )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
  • A.7个
  • B.10个
  • C.15个
  • D.20个

43. 证券公司申请介绍业务资格,净资本不低于(    )。
  • A.1亿元
  • B.5亿元
  • C.10亿元
  • D.12亿元

44. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司进入预警期后,进行重大业务决策时应提前向监管部门报告,此处所称“重大业务”是指(    )。
  • A.可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务
  • B.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务
  • C.可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务
  • D.可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

45. 根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是(    )。
  • A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
  • B.期货交易所自营会员中的工作人员
  • C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
  • D.期货公司的管理人员

46. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是(    )。
  • A.2007年4月20日
  • B.2007年7月4日
  • C.2008年4月30日
  • D.2008年6月1日

47. 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请(  )进行调解。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会及其派出机构
  • D.仲裁机构

48. 中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是(    )。
  • A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
  • B.《期货从业人员管理办法》
  • C.《期货公司监督管理办法》
  • D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

49. 期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员,在涉及期货交易或者其他对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,情节特别严重的(    )。
  • A.处3年以上7年以下有期徒刑
  • B.处3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
  • C.处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得l倍以上5倍以下罚金
  • D.处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金

50. 【例题·单选题】侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依(    )确定管辖。
  • A.当事人选择的诉由
  • B.侵权
  • C.违约
  • D.合约履行地

51. 期货交易所允许期货公司开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,其责任承担的处理方式应当是(  )。
  • A.由期货公司自行承担
  • B.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
  • C.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
  • D.期货公司和期货交易所承担连带责任

52. 期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(    )。
  • A.60%
  • B.70%
  • C.80%
  • D.90%

53. 因实物交割发生纠纷的,其合同履行地为(    )。
  • A.期货公司住所地
  • B.期货交易所住所地
  • C.交割仓库所在地
  • D.客户住所地

54. 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由(    )所在地的中级人民法院管辖。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司
  • C.中国证监会
  • D.客户

55. 期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币(    )。
  • A.20万元
  • B.50万元
  • C.80万元
  • D.100万元

56. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,净资本应不低于人民币(    )。
  • A.4亿元
  • B.3亿元
  • C.5亿元
  • D.2亿元

57. 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的生效时间是(    )。
  • A.2009年6月1日
  • B.2009年9月15日
  • C.2010年2月9日
  • D.2010年3月27日

58. 期货公司会员应当从(    )查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。
  • A.中国期货业协会
  • B.中国证监会派出机构
  • C.中国金融期货交易所
  • D.商务部

59. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币(    )。
  • A.50万元
  • B.100万元
  • C.150万元
  • D.200万元

60. 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在(    )分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。
  • A.70
  • B.75
  • C.80
  • D.90

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