考研 | 自学考试 | 成人高考 | 公务员 | 会计从业 | 会计职称 | 注册会计 | 税务师 | 经济师 | 司法考试 | 证券从业 | 期货从业 | 银行从业 | 教师资格 保险类 | 理财规划师 | 心理咨询师 | 导游员 | 大学英语 | 新概念 | 执业医师 | 执业药师 | 执业护士 | 一级建造师 | 二级建造师 | 消防工程师 | 监理工程师 | 造价工程师 | 咨询工程师 | 资产评估师 | 安全工程师 | 报检员 | 报关员 | 土地估价师 | 房地产估价师 | 房地产经纪人 | 企业法律顾问 | 招标师 | 基金从业 |

[老用户使用原帐号直接 登录 ,无需注册] 注册 | 登录

我要做题网门户期货从业 › 模拟试题 › 查看内容

2019年08月30日期货法律法规试题(第 1 套 - 多选)

2019-8-30 17:59| 发布者: 本站编辑| 查看数: 36| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有(    )。
  • A.上市、中止、取消或者恢

▇ 功能最强大的在线复习软件 ▇

期货法律法规在线模考>>开始

■ 多选题

1. 期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有(    )。
  • A.上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • B.制定或者修改章程、交易规则
  • C.变更住所或者营业场所
  • D.上市、修改或者终止合约

2. 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有(    )。
  • A.变更公司形式、业务范围、注册资本
  • B.合并、分立、停业、解散或者破产
  • C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
  • D.取消或者恢复交易品种

3. 期货公司向客户收取的保证金,依法可划转的情形包括(    )。
  • A.依据客户的要求支付可用资金
  • B.为客户交存保证金
  • C.为客户支付手续费、税款
  • D.为期货公司支付购买设备、设施的款项

4. 【例题·多选题】期货交易所应当及时公布上市品种合约的(    )。
  • A.成交价
  • B.成交量
  • C.持仓量
  • D.价格预测信息

5. 期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的是(    )。
  • A.变更注册资本
  • B.合并、分立、停业、解散或者破产
  • C.变更5%以上的股权
  • D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

6. 根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得(    )。
  • A.从事或者变相从事期货自营业务
  • B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
  • C.对外担保
  • D.经营境外期货经纪业务

7. 对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括(    )。
  • A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
  • B.撤销其部分期货业务许可
  • C.撤销其全部期货业务许可
  • D.关闭其分支机构

8. 从事期货交易活动,应当遵循以下(    )原则。
  • A.公开原则
  • B.公平原则
  • C.公正原则
  • D.诚实信用原则

9. 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的(    )等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。
  • A.净资本与净资产的比例
  • B.净资本与境内期货经纪业务规模的比例
  • C.净资本与境外期货经纪业务规模的比例
  • D.流动资产与流动负债的比例

10. 在我国,交割仓库不得有下列哪些行为?(    )
  • A.出具虚假仓单
  • B.泄露与期货交易有关的商业秘密
  • C.违反国家有关规定参与期货交易
  • D.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库

11. 经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有(  )。
  • A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
  • B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
  • C.期货交易所遭受重大突发市场风险
  • D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

12. 下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有(    )。
  • A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则
  • B.保障基金应当实行独立核算、分别管理
  • C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离
  • D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实

13. 期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取下列哪些措施,以警示和化解风险?(    )
  • A.谈话提醒
  • B.要求会员和客户报告情况
  • C.发布风险提示函
  • D.以上都正确

14. 期货交易所向会员收取的保证金,不得(    )。
  • A.查封
  • B.冻结
  • C.扣划
  • D.强制执行

15. 《期货交易所管理办法》的制定目的包括(    )。
  • A.明确期货交易所职责
  • B.加强对期货交易所的监督管理
  • C.维护期货市场秩序
  • D.促进期货市场积极稳妥发展

16. 期货交易所的组织形式有(    )。
  • A.会员制
  • B.公司制
  • C.委员会制
  • D.合伙制

17. 中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置,采取监管措施的,经中国证监会批准,期货交易所应当在哪些方面予以配合?(    )
  • A.限制会员资金划转
  • B.限制会员开仓
  • C.移仓
  • D.强行平仓

18. 在期货交易过程中,期货交易所可以宣布进人异常情况,采取紧急措施化解风险的情形有(    )。
  • A.地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
  • B.计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行
  • C.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
  • D.期货价格出现同方向连续涨跌停板,经采取相应措施后仍未化解风险

19. 公司制期货交易所监事会行使的职权有(    )。
  • A.决定对违规行为的纪律处分
  • B.检查期货交易所财务
  • C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
  • D.向股东大会会议提出提案

20. 下列有关公司制期货交易所监事会的说法正确的有(    )。
  • A.每届任期3年
  • B.监事会成员不得少于2人
  • C.监事会设主席1人,副主席若干人
  • D.监事会会议结束之日起10日内,监事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会

21. 会员制期货交易所理事长行使的职权有(    )。
  • A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
  • B.组织协调专门委员会的工作
  • C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
  • D.主持期货交易所的日常工作

22. 期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行的职责有(    )。
  • A.发布市场信息
  • B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则
  • C.查处违规行为
  • D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务

23. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应定期向(    )报告相关交易情况。
  • A.全体股东
  • B.董事会和监事会
  • C.监事
  • D.其住所地的中国证监会派出机构

24. 根据《期货公司监督管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有(  )。
  • A.无民事行为能力人
  • B.限制民事行为能力人
  • C.期货公司的工作人员及其配偶
  • D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶

25. 发生下列哪些事项,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?(    )
  • A.期货公司设立、变更
  • B.期货公司解散、破产
  • C.期货公司被撤销期货业务许可
  • D.期货公司营业部设立、变更、终止

26. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有(    )。
  • A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
  • B.符合持续性经营规则
  • C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
  • D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

27. 期货公司的股东及实际控制人出现下列哪些情形的,应当在3日内通知期货公司?(    )
  • A.质押所持有的期货公司股权
  • B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷
  • C.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
  • D.变更名称

28. 期货公司实际控制人发生下列哪些情形的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?(    )
  • A.变更名称
  • B.涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施
  • C.合并、分立或者进行重大资产、债务重组
  • D.被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产

29. 期货公司和客户应当通过(    )转账存取保证金。
  • A.备案的自有资金账户
  • B.备案的期货保证金账户
  • C.登记的风险准备金账户
  • D.登记的期货结算账户

30. 期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?(    )
  • A.单个股东的持股比例增加到3%以上
  • B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
  • C.持有5%以上股权的股东受让股权
  • D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

31. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(    )制定的。
  • A.《期货公司监督管理办法》
  • B.《公司法》
  • C.《期货交易管理条例》
  • D.《期货从业人员管理办法》

32. 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括(    )。
  • A.具有大学专科以上学历
  • B.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
  • C.通过中国证监会认可的资质测试
  • D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历

33. 【例题·多选题】期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计(    )。
  • A.辞职
  • B.被认定为不适当人选而被解除职务
  • C.被撤销任职资格
  • D.中国证监会对其进行监管谈话

34. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?(    )
  • A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
  • B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果
  • C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
  • D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

35. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,下列属于期货从业人员的有(    )。
  • A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员
  • B.期货公司的管理人员和专业人员
  • C.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员
  • D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员

36. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,从事期货经营业务的机构有(    )。
  • A.期货公司
  • B.期货交易所的非期货公司结算会员
  • C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
  • D.期货投资咨询机构

37. 期货公司首席风险官应当向下列哪些机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况?(  )
  • A.期货公司总经理
  • B.期货公司董事会
  • C.期货交易所
  • D.期货公司住所地中国证监会派出机构

38. 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将(    )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
  • A.免职理由
  • B.首席风险官履行职责情况
  • C.替代人选名单
  • D.监事会意见

39. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?(    )
  • A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
  • B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
  • C.非结算会员名单及其变化情况
  • D.中国证监会规定的其他事项

40. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有(    )。
  • A.金融期货结算业务资格申请书
  • B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
  • C.从事金融期货结算业务的计划书
  • D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

41. 期货公司应当按照(    )等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。
  • A.流动性
  • B.分类
  • C.账龄
  • D.可回收性

42. 【例题.多选题】按照《期货公司风险监管指标管理办法》,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向(    )提交书面报告。
  • A.公司住所地中国证监会派出机构
  • B.全体董事
  • C.期货交易所
  • D.中国期货业协会

43. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务包括(    )。
  • A.协助办理开户手续
  • B.提供期货行情信息
  • C.提供期货交易设施
  • D.代理客户进行期货交易、结算

44. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行(    )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
  • A.介绍业务规则
  • B.内部控制
  • C.内部稽核
  • D.合规检查

45. 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当(    )。
  • A.加强合规检查,防范业务风险
  • B.有效执行期货投资咨询业务管理制度
  • C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
  • D.遵循具体的业务操作规范

46. 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有(    )。
  • A.公司风险监管指标管理制度
  • B.公司治理和内部控制制度
  • C.公司客户保证金安全存管制度
  • D.公司员工近亲属持仓报告制度

47. 根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?(    )
  • A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
  • B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
  • C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  • D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

48. 期货从业人员有下列哪些情形,情节严重的,撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?(    )
  • A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
  • B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
  • C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
  • D.以个人或者他人名义参与期货交易的

49. 【例题·多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,(    )可以向中国期货业协会举报。
  • A.聘用期货从业人员的期货经营机构
  • B.其他期货经营机构
  • C.投资者
  • D.其他期货从业人员

50. 不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失,赔偿损失的范围包括(    )。
  • A.交易手续费
  • B.税金
  • C.利息
  • D.期待利益的损失

51. 下列有关实物交割环节民事责任的处理,说法正确的有(    )。
  • A.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任
  • B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担违约责任;造成客户损失的,应当承担赔偿责任
  • C.在期货合约交割期内,买方或者卖方客户违约的,期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任
  • D.征购或者竞卖失败的,应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任

52. 下列账户中,期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的,人民法院不予支持的有(    )。
  • A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
  • B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
  • C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金
  • D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金

53. 在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明应当为(    )。
  • A.税务机关出具的收入纳税证明
  • B.银行出具的工资流水单
  • C.当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
  • D.当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

54. 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定,为他人出具(    ),情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役;情节特别严重的,处5年以上有期徒刑。
  • A.资信证明
  • B.存单
  • C.信用证
  • D.票据

55. 以期货交易所为(    )的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。
  • A.第三人
  • B.被告
  • C.诉讼参与方
  • D.原告

56. 自然人投资者应当全面评估自身的(    ),审慎决定是否参与股指期货交易。
  • A.产品认知能力
  • B.经济实力
  • C.生理及心理承受能力
  • D.风险控制能力

57. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?(    )
  • A.近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
  • B.申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
  • C.具有可行的资产管理业务实施方案
  • D.净资本不低于人民币5亿元

58. 对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会将视其情节轻重予以以下哪些纪律惩戒?(    )
  • A.批评
  • B.协会内通报批评
  • C.取消会员资格并公告
  • D.通过媒体公开谴责

59. 下列情况被中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现,中国期货保证金监控中心有限责任公司应当退回客户交易编码申请,并告知期货公司的有(    )。
  • A.客户资料不符合实名制要求
  • B.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名一致
  • C.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确
  • D.中国证监会规定的其他情形

60. 金融期货投资者适当性制度中,关于交易经历要求的描述,下列正确的有(    )。
  • A.以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录
  • B.以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易13日终具有至少5个交易日、10笔以上的成交记录
  • C.以商品期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录
  • D.以商品期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录

期货法律法规在线模考>>查看答案

路过

雷人

握手

鲜花

鸡蛋

最新评论

期货及衍生品基础知识
 
期货法律法规
 
期货投资分析
 

我要做题网 ( 辽ICP备11009338号-1) |网站介绍 |联系我们 大连博易网络科技有限公司 版权所有

GMT+8, 2019-9-20 20:31 , Processed in 0.078125 second(s), 14 queries.

Powered by Discuz! X1

© 2001-2010 Comsenz Inc.