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2019年08月30日期货法律法规试题(第 1 套 - 判断)

2019-8-30 17:59| 发布者: 本站编辑| 查看数: 72| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.期货交易所向会员收取的保证金,属于期货交易所所有,除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外,

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■ 判断题

1.期货交易所向会员收取的保证金,属于期货交易所所有,除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外,严禁挪作他用。(    )

2.期货公司客户保证金不足时,期货公司应当首先将该客户的合约强行平仓。(    )

3.期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。(    )

4.期货交易所接受可流通的国债充抵保证金的,充抵的期限不受该有价证券有效期限的限制。(    )

5.会员制期货交易所的总经理是当然理事。(    )

6.公司制期货交易所董事长、副董事长的任免,由股东大会提名,中国证监会通过。(    )

7.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。(    )

8.期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务。(    )

9.期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。(    )

10.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每1年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。(    )

11.期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。(    )

12.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。(    )

13.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理。(    )

14.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认,也未提出异议的,视为对交易结算报告有异议。(   )

15.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。(    )

16.证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。(    )

17.根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存20年。(    )

18.期货从业人员应当相互尊重、同业互助,共同维护本行业的职业道德,提高职业声誉。(    )。

19.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。(    )

20.实行会员全面结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨结算会员资金或者有价证券的,人民法院不予支持的情况包括非结算会员在结算会员保证金账户中的资金及非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。(    )

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