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2019年08月30日期货法律法规试题(第 1 套 - 不定项)

2019-8-30 17:59| 发布者: 本站编辑| 查看数: 99| 评论数: 0

摘要:
■ 不定项题

2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交

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■ 不定项题

2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。


1. 依据《期货交易管理条例》的规定,张某的行为属于(    )。
  • A.违规划转客户保证金
  • B.挪用客户保证金
  • C.不按照规定接收客户委托
  • D.违规收取保证金

2. 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3 000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是(    )。
  • A.方案不符合规定,货币出资比例过低
  • B.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
  • C.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
  • D.方案符合规定

甲期货交易所截至2009年第二季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元,该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为1000万元,那么:


3. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货交易所(    )。
  • A.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元
  • B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元
  • C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元
  • D.经中国证监会、财政部批准,可以暂停缴纳保障基金

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问:


4. 若中国证监会、财政部批准该期货交易所暂停缴纳期货投资者保障基金,则其保障基金总额应达到人民币(    )。
  • A.7亿元
  • B.8亿元
  • C.10亿元
  • D.20亿元

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


5. 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(    )补偿规则进行补偿。
  • A.个人投资者
  • B.机构投资者
  • C.个人投资者和机构投资者
  • D.保证金损失的50%

6. 2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为(    )。
  • A.500万元
  • B.1000万元
  • C.2000万元
  • D.2500万元

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:


7. 期货公司为张某办理从业资格申请,根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某应当符合下列哪些条件?(    )
  • A.品行端正,具有良好的职业道德
  • B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
  • C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
  • D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:


8. 该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(    )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
  • A.3个月
  • B.5个月
  • C.6个月
  • D.12个月

某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:


9. 该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?(    )
  • A.经营管理主要负责人
  • B.财务负责人
  • C.结算负责人
  • D.制表人

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:


10. A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有(    )具有期货从业人员资格的业务人员。
  • A.2名
  • B.3名
  • C.5名
  • D.7名

11. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?(    )
  • A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
  • B.代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C.为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • D.向客户充分揭示期货交易风险

12. 某期货公司的期末净资本为4 200万元,净资产为6 000万元,负债(不含客户权益)为1 000万元,风险资本准备为4 000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是(    )。
  • A.负债/净资产
  • B.净资本/净资产
  • C.净资本/风险资本准备
  • D.净资本

2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
根据上述内容,回答下列问题:


13. 如果甲欲提起诉讼,下列哪个法院对该期货纠纷案件有管辖权?(    )
  • A.甲期货公司住所地的基层人民法院
  • B.甲期货公司住所地的中级人民法院
  • C.王某住所地的基层人民法院
  • D.期货交易所住所地的中级人民法院

14. 甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由(    )承担。
  • A.王某
  • B.期货公司
  • C.王某和甲期货公司共同承担
  • D.期货交易所

15. 【例题·综合题】甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是(    )。
  • A.甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
  • B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
  • C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
  • D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

16. 吴某为某期货公司客户,因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷,向法院提起了诉讼。根据双方期货经纪合同约定,纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以向(    )提起诉讼。
  • A.期货公司住所地中级人民法院
  • B.营业部住所地中级人民法院
  • C.期货交易所住所地中级人民法院
  • D.期货交易所住所地高级人民法院

17. 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是(    )。
  • A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  • B.不得以他人名义参与期货交易
  • C.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
  • D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失。


18. 若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(    )。
  • A.5万元
  • B.9万元
  • C.8.1万元
  • D.6.4万元

19. 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是(    )。
  • A.从事期货自营业务
  • B.未能有效控制投资风险
  • C.为股东提供融资
  • D.挪用客户保证金

20. 某期货公司营业部负责人陈某,为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务,指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是(    )。
  • A.期货公司应承担相关赔偿责任
  • B.监管机构可以处罚陈某
  • C.擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
  • D.监管机构可以处罚期货公司

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