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2019年10月21日金融市场基础知识试题(第 1 套 - 单选)

2019-10-21 18:02| 发布者: 本站编辑| 查看数: 114| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 政策性银行发行金融债券应向(    )报送金融债券发行申请。
  • A.中国证监会
  • B.中国人民银行
  • C.国

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■ 单选题

1. 政策性银行发行金融债券应向(    )报送金融债券发行申请。
  • A.中国证监会
  • B.中国人民银行
  • C.国家发展和改革委员会
  • D.国有资产管理委员会

2. 关于证券公司的说法中,错误的是(    )。
  • A.在我国,设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
  • B.美国把证券公司称为“商人银行”
  • C.证券公司是证券市场投融资服务的提供者
  • D.证券公司是证券市场重要的机构投资者

3. 以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的(    )特点。
  • A.集合投资
  • B.专业理财
  • C.分散风险
  • D.收益共享

4. 下列说法错误的是(    )。
  • A.证券交易通常都必须遵循价格优先原则和时间优先原则
  • B.价格较高的买人申报优先于价格较低的买入申报
  • C.价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
  • D.买卖方向、价格相同的,先申报者优先于后申报者

5. 内幕交易的行为方式主要表现不包括(    )。
  • A.行为主体知悉公司内幕信息
  • B.从事有价证券的交易
  • C.泄露内幕信息
  • D.将有价证券所有权据为己有

6. 证券市场上最重要的中介机构是(    )。
  • A.会计师事务所
  • B.证券公司
  • C.资产评估事务所
  • D.投资咨询公司

7. 银行证券主要是(  )。
  • A.银行汇票、银行本票和支票
  • B.商业汇票和商业本票
  • C.股票、公司债券和商业票据
  • D.金融期货、可转换证券、权证

8. 固定收益平台所交易的固定收益证券不包括(    )。
  • A.国债
  • B.股票
  • C.公司债券
  • D.企业债券

9. 期限较长的债券的票面利率定得高的原因是(    )。
  • A.流动性差,风险性大
  • B.流动性差,风险性小
  • C.流动性强,风险性大
  • D.流动性强,风险性小

10. 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(    )个工作日内开始发行金融债券,并在规定期限内完成发行。
  • A.30
  • B.50
  • C.60
  • D.90

11. 下列不属于上市公司增发新股的方式为(    )。
  • A.向公众公开增发
  • B.向特定机构增发
  • C.向个人增发
  • D.向任意机构增发

12. (    )的基金份额持有人不得申请赎回基金。
  • A.契约型基金
  • B.公司型基金
  • C.开放式基金
  • D.封闭式基金

13. 凭证式国债是一种(    )债券。
  • A.不可上市流通的收益型债券
  • B.不可上市流通的储蓄型债券
  • C.可上市流通的收益型债券
  • D.可上市流通的储蓄型债券

14. 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币(    )万元。
  • A.1000
  • B.2000
  • C.3000
  • D.5000

15. 证券交易通常都必须遵循(    )。
  • A.价格优先原则和时间优先原则
  • B.时间优先原则和价格优先原则
  • C.价格优先原则和数量优先原则
  • D.客户优先原则和时间优先原则

16. 下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁人措施的是(    )。
  • A.1至3年的证券市场禁入措施
  • B.3至5年的证券市场禁人措施
  • C.5至10年的证券市场禁入措施
  • D.终身的证券市场禁入措施

17. 我国社会保险基金的部分积累项目主要是(    )。
  • A.养老保险基金
  • B.医疗保险基金
  • C.失业保险基金
  • D.工伤保险基金

18. 下列不属于政府债券的特点的是(    )。
  • A.信用好
  • B.市场属性差
  • C.发行量大
  • D.竞争力强

19. 债券票面利率又称为(    )。
  • A.实际收益率
  • B.名义利率
  • C.到期收益率
  • D.持有期收益率

20. 英国最具权威性的股价指数是(    )。
  • A.金融时报证券交易所指数
  • B.日经225股价指数
  • C.NASDAQ指数
  • D.道·琼斯指数

21. 债券远期交易共有8个期限品种,期限最短为2天,最长为365天,其中(    )品种最为活跃。
  • A.2天
  • B.30天
  • C.7天
  • D.365天

22. 下列不属于企业的组织形式的是(    )。
  • A.合资制
  • B.独资制
  • C.合伙制
  • D.公司制

23. 债券所规定的借贷双方的权责关系不包括(    )。
  • A.所借贷货币资金的数额
  • B.借贷的时间
  • C.债券的利息
  • D.债券的价值

24. (    )是股票价格的最直接的影响因素。
  • A.供求关系
  • B.公司竞争力
  • C.公司管理层状况
  • D.财务状况

25. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于(    )个月。
  • A.9
  • B.12
  • C.18
  • D.24

26. 单个投资管理人管理的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金,按市场价计算,不得超过该企业所发行证券或该基金份额的(    )。
  • A.2%
  • B.3%
  • C.4%
  • D.5%

27. 我国证券业中,行业内部自律性组织是指(    )。
  • A.证券交易所
  • B.中国证券业协会
  • C.中国证监会
  • D.证券登记结算公司

28. (    )是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
  • A.凭证式国债
  • B.记账式国债
  • C.电子式国债
  • D.实物国债

29. 证券监管机构对证券公司的日常监管分为(    )。
  • A.现场监管和事前监管
  • B.现场监管和非现场监管
  • C.事前监管和事后监管
  • D.事前监管和事中监管

30. 关于股票价格平均数,下列说法不正确的是(    )。
  • A.股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值
  • B.简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数,忽略发行量和成交量
  • C.加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
  • D.修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上,当发生拆股、增资配股时,通过变动除数,使股价平均数不受影响

31. 1999年以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行,其中,以(    )为主。
  • A.国家开发银行
  • B.进出口银行
  • C.农业发展银行
  • D.中国工商银行

32. 资产评估机构申请证券评估资格,应具有不少于(    )名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于(    )人。
  • A.10;5
  • B.20;10
  • C.30:10
  • D.30;20

33. 预计价格上涨的投机者会建立期货(    )。
  • A.空头
  • B.多头
  • C.对冲
  • D.交割

34. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动指的是金融衍生工具的(    )。
  • A.跨期性
  • B.杠杆性
  • C.联动性
  • D.不确定性

35. 下列说法错误的是(    )。
  • A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
  • B.证券公司应当设总经理,制定总经理工作细则
  • C.未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议
  • D.总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负责

36. 我国在证券交易所市场上市的债券品种不包括(    )。
  • A.国债
  • B.公司债
  • C.地方政府债
  • D.资产证券化证券

37. 投资机构通过(    ),从各个方面规范自己的投资行为,保护客户的利益,维护自己在社会上的信誉。
  • A.自律管理
  • B.科学管理
  • C.廉洁自律
  • D.规避监管

38. 金融衍生工具市场的作用包括(    )。
Ⅰ.促进了资本垄断的形成
Ⅱ.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提高
Ⅲ.完善了现代金融市场的组织体系
Ⅳ.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39. 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法,正确的是(    )。
Ⅰ.股票的内在价值决定股票的市场价格
Ⅱ.股票的市场价格决定股票的内在价值
Ⅲ.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
Ⅳ.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

40. 我国发行的国际债券品种主要有(    )。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.金融债券
Ⅲ.可转换公司债券
Ⅳ.熊猫债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41. 国际货币基金组织总部位于(    )。
  • A.华盛顿
  • B.巴黎
  • C.纽约
  • D.斯德哥尔摩

42. 资产证券化起源于(    )。
  • A.希腊
  • B.英国
  • C.美国
  • D.德国

43. 下列(    )经济现象会引起股票市场的行情看涨。
  • A.人民币汇率上升
  • B.宏观经济发展数据低于预期
  • C.央行宣布增发长期建设用国债
  • D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

44. 沪深300指数的计算采用(    ),按照样本股的调整股本为权数加权计算。
  • A.除数修正法
  • B.派许加权方法
  • C.市值总价加权法
  • D.加权平均法

45. 证券市场上最活跃的机构投资者是(    )。
  • A.商业银行
  • B.证券经营机构
  • C.保险公司
  • D.基金公司

46. 从交易品种上看,人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括(    )。
  • A.上海银行间同业拆放利率
  • B.7天回购定盘利率
  • C.1年期定期存款利率
  • D.深圳银行间同业拆放利率

47. 形成金融市场证券化趋势的主要原因包括(    )。
Ⅰ.国际银行贷款收缩
Ⅱ.发达国家实行金融自由化政策
Ⅲ.金融市场广泛采用电子计算机和通信技术Ⅳ.新金融工具的出现
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48. 债券按照其券面形态可分为(    )。
Ⅰ.凭证式债券
Ⅱ.附息债券
Ⅲ.记账式债券
Ⅳ.实物债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

49. 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(    )。
Ⅰ.信息公开披露制度
Ⅱ.信息报送制度
Ⅲ.董事会会议内容公开制度
Ⅳ.年报审计监管
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

50. 企业债券每份面值为100元,以(    )元人民币为一个认购单位。
  • A.100
  • B.1 000
  • C.5 000
  • D.10 000

51. (    )是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。
  • A.凭证式国债
  • B.记账式国债
  • C.储蓄式国债
  • D.电子式国债

52. 在金融期货交易中,绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现(    )而平仓的。
  • A.对冲
  • B.实物交割
  • C.现金交割
  • D.转手交易

53. 下列选项中,(    )不是影响股价的宏观经济与政策因素。
  • A.战争
  • B.财政政策
  • C.经济增长
  • D.货币政策

54. 风险的要素包括(    )。
Ⅰ.风险因素
Ⅱ.风险事故
Ⅲ.风险时间
Ⅳ.损失的可能性
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55. 短期融资券的最长期限不超过(    )天。
  • A.60
  • B.90
  • C.180
  • D.365

56. 风险规避有两层含义:一是要降低损失发生的概率,这主要是采取事先控制措施;二是要降低损失程度,这主要包括(    )。
Ⅰ.事先控制
Ⅱ.事先防范
Ⅲ.事中控制
Ⅳ.事后补救
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

57. 下列属于新型货币政策工具的是(    )。
Ⅰ.SLO
Ⅱ.SLF
Ⅲ.MLF
Ⅳ.SAC
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

58. 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是(    )。
  • A.上海证券交易所
  • B.深圳证券交易所
  • C.银行间柜台市场
  • D.银行间债券市场

59. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,应不超过该上市公司股份总数的(    )。
  • A.10%
  • B.15%
  • C.20%
  • D.30%

60. 风险管理的过程包括(    )。
Ⅰ.金融风险的度量
Ⅱ.金融风险管理方案的实施和评价
Ⅲ.风险报告
Ⅳ.风险管理的评估
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61. 宏观经济风险总是与宏观经济系统相伴而生的,宏观经济发展和运作本身就蕴含着经济风险。这说明宏观经济风险具有(    )。
  • A.累积性
  • B.隐藏性
  • C.或然性
  • D.潜在性

62. 下列股票市场价格的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.股票的市场价格由市场交易量决定
Ⅱ.股票的市场价格由股票的价值决定
Ⅲ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格
Ⅳ.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

63. 按照能否分散,可将金融风险分为(    )。
Ⅰ.系统风险
Ⅱ.会计风险
Ⅲ.非系统风险
Ⅳ.经济风险
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

64. 下列关于企业债券发行的基本条件的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.企业规模达到国家规定的要求
Ⅱ.企业财务会计制度符合国家规定
Ⅲ.具有偿债能力
Ⅳ.企业经济效益良好,发行企业债券前连续2年营利
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65. 公开募基金的基金管理人应当履行的职责有(    )。
Ⅰ.将其固有财产从事证券投资
Ⅱ.办理基金备案手续
Ⅲ.编制中期和年度基金报告
Ⅳ.召集基金份额持有人大会
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66. 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为(    )。
Ⅰ.息票累积债券
Ⅱ.附息债券
Ⅲ.贴现债券
Ⅳ.实物债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67. 目前我国记账式国债的招标方式有(    )。
Ⅰ.“美国式”招标
Ⅱ.“英国式”招标
Ⅲ.“荷兰式”招标
Ⅳ.“混合式”招标
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

68. 下列关于凭证式国债的说法中,错误的是(    )。
  • A.采取“随买随卖”的方式进行交易
  • B.采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
  • C.利率按实际持有天数分档计付
  • D.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

69. 假设某基金2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9 000万元,负债总额为1 500万元,托管费率为0.2%,则该日应提取的托管费为人民币(    )元。
  • A.398
  • B.416
  • C.411
  • D.441

70. 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元,则当年甲证券金融公司应提取的准备金为(  )。
  • A.14.4万元
  • B.24万元
  • C.38.4万元
  • D.48万元

71. 下列关于证券资产管理业务的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,必须是一对一的投资管理服务
Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
Ⅲ.专项资产管理业务的证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多
Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅳ

72. (    )是指交易者的心理预期往往决定其交易行为,因而在投机气氛比较浓厚或市场不确定性比较大的短期国际资金流动中,人们并不是根据自己的真实意见作出决策,而是揣摩别人的心理进行交易。
  • A.杠杆效应
  • B.羊群效应
  • C.冲击效应
  • D.一体化效应

73. 基金管理人运用基金财产进行证券投资,若一只基金持有一家上市公司的股票,则其市值不得超过基金资产净值的(    )。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.30%
  • D.50%

74. 根据证券化的基础资产不同,可以将资产证券化分为(    )。
  • A.不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化
  • B.境内资产证券化和离岸资产证券化
  • C.股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化
  • D.应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化

75. 证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券,以获取营利的行为,称为(    )。
  • A.资产管理业务
  • B.证券自营业务
  • C.财务顾问业务
  • D.证券代理业务

76. 我国的商业性金融机构包括(    )。
Ⅰ.银行业金融机构
Ⅱ.证券机构
Ⅲ.保险机构
Ⅳ.工商企业
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

77. (    )是证券市场上最活跃的投资者。
  • A.证券经营机构
  • B.银行业金融机构
  • C.保险经营机构
  • D.主权财富基金

78. 马柯维茨的资产组合管理理论认为,只要两种资产收益率的相关系数不为(    ),分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。
  • A.1
  • B.1.5
  • C.2
  • D.2.5

79. 关于限仓制度以及大户报告制度,下列说法中错误的是(    )。
  • A.限仓制度能防止市场风险过度集中
  • B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度
  • C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为
  • D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况

80. 下列关于证券市场投资者的说法中,正确的是(    )。
Ⅰ.证券投资人具有分散性的特点
Ⅱ.证券投资人具有集中性的特点
Ⅲ.证券投资人具有流动性的特点
Ⅳ.证券投资人具有稳定性的特点
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

81. 下列选项中,属于证券研究报告内容的有(    )。
Ⅰ.证券的价值分析报告
Ⅱ.证券相关产品的价值分析报告
Ⅲ.证券行业研究报告
Ⅳ.证券的投资策略报告
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82. 直接融资的特点包括(    )。
Ⅰ.直接性
Ⅱ.集中性
Ⅲ.完全不可逆性
Ⅳ.相对较强的自主性
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83. 从投资者的角度看,纽约证券交易市场的投资人一般都是(    )。
Ⅰ.风险规避者
Ⅱ.风险中立者
Ⅲ.风险偏好者
Ⅳ.风险激进者
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

84. 我国的金融债券包括(    )。
Ⅰ.政策性金融债券
Ⅱ.商业银行债券
Ⅲ.证券公司债券和证券公司次级债务
Ⅳ.财务公司债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85. 下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是(    )。
Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇
Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86. 证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立(    )的方式。
  • A.信贷
  • B.储蓄
  • C.股票
  • D.信托

87. 下列关于金融自由化作用的说法中,错误的是(    )。
  • A.金融自由化使利率、汇率、股价的波动更加频繁、剧烈,使投资者迫切需要可以回避市场风险的工具
  • B.金融自由化促进了金融竞争
  • C.迫使银行业的经营方式以存、贷款业务为主
  • D.由于允许各金融机构业务交叉、相互渗透,多元化的金融机构纷纷出现,直接或迂回地夺走了银行业很大一块阵地

88. 银行间债券市场上回购业务的类型包括(    )。
Ⅰ.质押式回购业务
Ⅱ.买断式回购业务
Ⅲ.开放式回购业务
Ⅳ.抵押式回购业务
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89. 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立(    )。
Ⅰ.客户信用交易担保资金账户
Ⅱ.融券专用证券账户
Ⅲ.客户信用交易担保证券账户
Ⅳ.信用交易证券交收账户
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

90. (    )是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。
  • A.主板市场
  • B.创业板市场
  • C.中小板市场
  • D.第四板市场

91. 基金托管费通常是(    )。
  • A.逐日计算,按月支付
  • B.逐日计算,按周支付
  • C.逐月计算,按月支付
  • D.逐日计算,按日支付

92. 可交换债券与可转换债券的相同之处是(    )。
  • A.发行主体和偿债主体
  • B.适用的法规
  • C.发行要素相似
  • D.所换股份的来源

93. 从基金资产中扣除的用于支付销售机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、促销活动费、持有人服务费等方面的费用是(    )。
  • A.基金交易费
  • B.基金销售服务费
  • C.申购费
  • D.基金运作费

94. 发行或投资优先股的意义包括(    )。
Ⅰ.有利于商业银行补充资本金,缓解资本监管要求的压力
Ⅱ.有助于加快发展直接融资,拓展企业融资渠道
Ⅲ.可以丰富证券品种,促进资本市场稳定发展
Ⅳ.为企业兼并重组提供支持,推动行业整合和产业升级
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95. 当一个国家某个地区的某一类职业的工人找不到工作,而在另外一些地区却又缺乏这种类型的工人时产生的失业为(    )。
  • A.地区性失业
  • B.结构性失业
  • C.摩擦性失业
  • D.季节性失业

96. 债券的有价证券属性主要表现为(    )。
Ⅰ.债券可赎回
Ⅱ.债券本身有一定的面值
Ⅲ.持有债券可按期取得利息
Ⅳ.债券是虚拟资本
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97. 下列关于股票价格的说法中,错误的是(    )。
  • A.理论上,股票价格应由其价值决定,但股票本身并没有价值,不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本,而只是一张资本凭证
  • B.股票之所以有价格,是因为它代表着收益的价值,即能给它的持有者带来股息红利
  • C.根据现值理论,股票的价值取决于股票的账面价值
  • D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖,股票价格就是对未来收益的评定

98. (    )是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。
  • A.登记日
  • B.成交日
  • C.清算日
  • D.交割日

99. 除按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余营利分配的优先股,称为(    )。
  • A.非累积优先股
  • B.非参与优先股
  • C.可赎回优先股
  • D.股息率固定优先股

100. 证券公司IB业务的业务范围包括(    )。
  • A.协助办理开户手续
  • B.使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或债权投资
  • C.为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务
  • D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

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