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2019年10月21日证券市场基本法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2019-10-21 18:02| 发布者: 本站编辑| 查看数: 93| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 下列不属于董事会职权的是(    )。
  • A.决定公司内部管理机构的设置
  • B.对公司增加或者减少注册资本作

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■ 单选题

1. 下列不属于董事会职权的是(    )。
  • A.决定公司内部管理机构的设置
  • B.对公司增加或者减少注册资本作出决议
  • C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理
  • D.制定公司的基本管理制度

2. 股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额(    )以上。
  • A.20%
  • B.40%
  • C.50%
  • D.60%

3. 为了防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,证券公司应当建立健全(    )制度。
  • A.上市管理
  • B.投资咨询业务管理
  • C.证券经纪业务管理
  • D.证券监督管理

4. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.公司为公司股东提供担保的,必须经董事会决议
  • B.有限责任公司董事会决议按出资比例进行表决
  • C.董事会中的职工代表由董事长任命
  • D.股份有限公司成立前不得向股东交付股票

5. 单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,(    )可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令。
  • A.证券交易所
  • B.证券公司
  • C.中国证监会
  • D.中国人民银行

6. (    )应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。
  • A.证券登记结算机构
  • B.证券公司
  • C.负责客户信用资金存管的商业银行
  • D.中国证监会

7. 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时,股东大会应当在(    )内召开临时股东大会。
  • A.1个月
  • B.2个月
  • C.3个月
  • D.6个月

8. 目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将最近一次证券公司分类评价定在(    )类以上。
  • A.A
  • B.B
  • C.D
  • D.C

9. 证券登记结算机构的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,对其可采取的行政处罚措施是(    )。
  • A.处以1万元的罚款
  • B.处以5万元的罚款
  • C.处以20万元的罚款
  • D.一律给予行政处分

10. 下列关于证券业务专业人员范围的说法,错误的是(    )。
  • A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员,不包括相关部门的管理人员
  • B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
  • C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
  • D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

11. 证券公司应当自每一会计年度结束之日起(    )内,向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
  • A.3个月
  • B.半年
  • C.4个月
  • D.1个月

12. 下列选项中,说法正确的是(    )。
  • A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司的执行董事可以兼任公司经理
  • B.采取协议收购方式的,达成协议后收购人必须向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予以公告,在公告前可以先履行收购协议
  • C.股份有限公司采取募集方式设立的,注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额
  • D.股份有限公司只能采取发起设立的方式

13. 证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中,要求会员按月编制库存证券报表,并于次月(    )日前报送证券交易所。
  • A.3
  • B.5
  • C.7
  • D.10

14. 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额(    )的,应当由股东大会作出决议。
  • A.1/3
  • B.2/3
  • C.30%
  • D.50%

15. 下列关于机构办理执业证书申请过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,处罚错误的是(    )。
  • A.由证监会责令改正
  • B.拒不改正的,由证券业协会对其机构给予纪律处分
  • C.拒不改正的,由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分
  • D.情节严重的。由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款

16. 证券公司应当(    ),对证券经纪业务实施集中统一管理,防范公司与客户之间的利益冲突,切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
  • A.建立健全证券经纪业务管理制度
  • B.严格执行证券经纪业务监督管理制度
  • C.建立健全证券监督业务管理制度
  • D.积极发展证券经纪业务

17. 关于证券投资顾问业务,下列说法不正确的是(    )。
  • A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
  • B.按照约定辅助客户作出投资决策
  • C.直接或间接获取经济利益的经营活动
  • D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

18. 证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离的,没收违法所得,并处以(    )的罚款。
  • A.10万元以上60万元以下
  • B.30万元以上60万元以下
  • C.20万元以上60万元以下
  • D.40万元以上60万元以下

19. 签订上市协议的公司应公告的事项不包括(    )。
  • A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
  • B.持有公司股份最多的前10名股东的名单
  • C.公司的实际控制人
  • D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

20. 下列不属于内幕信息的是(    )。
  • A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
  • B.公司增资的计划
  • C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
  • D.上市公司收购的有关方案

21. 有限责任公司的经理对(    )负责。
  • A.董事会
  • B.股东会
  • C.职工代表
  • D.监事会

22. 证券公司在融资融券业务中,对单一客户融券业务规模不得超过净资本的(    )。
  • A.3%
  • B.5%
  • C.10%
  • D.20%

23. 从事接受客户的委托、使用客户资产进行投资的(    )业务。投资所产生的收益由客户享有,损失由客户承担。
  • A.证券自营
  • B.融资融券
  • C.证券经纪
  • D.证券资产管理

24. 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(    )。
Ⅰ.资产配置策略
Ⅱ.自营业务规模
Ⅲ.可承受的风险限额
Ⅳ.投资品种
  • A.ⅠⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢ

25. 投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,可以在(    )进行查询核实,防止上当受骗。
Ⅰ.中国证券业协会网站
Ⅱ.中国证监会网站
Ⅲ.国家财政部官网
Ⅳ.中央银行官网
  • A.ⅠⅢ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅣ

26. 下列违规披露信息的情形中,应承担刑事责任的有(    )。
Ⅰ.企业向股东提供虚假的财务会计报告
Ⅱ.某公司财务会计报告存在前期差错
Ⅲ.企业向社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告
Ⅳ.企业对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东利益
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅡⅢⅣ

27. 下列选项中,可以动用客户的交易结算资金的情形有(    )。
Ⅰ.客户进行证券的申购
Ⅱ.客户提款
Ⅲ.客户支付与证券交易有关的佣金
Ⅳ.客户支付企业所得税款
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅡⅢ

28. 下列各项中,属于上海证券交易所融资融券可充抵保证金证券范围的有(    )。
Ⅰ.被实行特别处理和被暂停上市的A股
Ⅱ.基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.央行票据
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅢ
  • D.ⅠⅣ

29. 下列关于证券交易的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.非依法发行的证券,不得买卖
Ⅱ.在股票限定的期限内,不得买卖
Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式
Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅡⅢ

30. 证券公司建立客户选择与授信制度,应采取的措施有(    )。
Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
Ⅱ.建立客户信用评估制度
Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性
Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

31. 下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有(    )。
Ⅰ.受奖励单位或个人
Ⅱ.表彰单位
Ⅲ.表彰内容
Ⅳ.奖励等级
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

32. 投资者存在尚未了结的融券交易的,在(    )情形下,应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ.证券发行人派发现金红利的,融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

33. 证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有(    )。
Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ.为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ.以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

34. 上海证券交易所进行的证券买卖,可以采用大宗交易方式的有(    )。
Ⅰ.B股单笔买卖申报数量不低于30万股
Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份
Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手
Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币
  • A.ⅢⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅠⅣ

35. 非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券,可采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

36. 未经法定机关核准,擅自公开发行证券的,应采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

37. 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有(    )。
Ⅰ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

38. 下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有(    )。
Ⅰ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益
Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
  • A.ⅠⅢ
  • B.ⅠⅡⅢⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

39. 下列属于证券发行和交易的原则有(    )。
Ⅰ.公开
Ⅱ.公正
Ⅲ.合理
Ⅳ.平等
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅠⅡⅢⅣ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅣ

40. 下列关于公司合并的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并
Ⅱ.吸收合并,合并的各方解散
Ⅲ.新设合并,被吸收的公司解散
Ⅳ.公司合并时,合并各方的债权、债务,应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继
  • A.ⅠⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅠⅢ
  • D.ⅡⅣ

41. 在证券公司融资融券业务中,客户信用风险的控制措施有(    )。
Ⅰ.建立客户选择与授信制度,明确规定客户选择与授信的程序和权限
Ⅱ.严格合同管理、履行风险提示
Ⅲ.建立健全预警补仓和强制平仓制度
Ⅳ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

42. 公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有(    )。
Ⅰ.营业执照
Ⅱ.公司章程
Ⅲ.税务登记证
Ⅳ.发起人协议
  • A.ⅡⅣ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅠⅣ

43. 证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营(    )。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

44. 下列关于证券分析师条件的说法中,错误的是(    )。
  • A.具备证券从业资格
  • B.从事证券相关行业2年以上
  • C.具有证券专业知识
  • D.具备行业分析的学科背景

45. 证券发行与交易的“三公原则”是指(    )。
  • A.公正、公平、公开
  • B.公信、公平、公开
  • C.公共、公平、公开
  • D.公正、公信、公平

46. 可作为融资买人或融券卖出的标的证券,一般是在交易所上市并经交易所认可的(    )。
Ⅰ.股票
Ⅱ.证券投资基金
Ⅲ.债券
Ⅳ.其他证券
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

47. 在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下(    )条件的,可以采用大宗交易方式。
Ⅰ.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅱ.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
Ⅲ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
Ⅳ.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手,或者交易金额不低于1 000万元人民币
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

48. 下列从业人员的执业行为中,错误的是(    )。
  • A.应保守所在机构的商业秘密
  • B.离开所在机构后,保密义务结束
  • C.应保守客户的个人隐私
  • D.应保守客户的商业秘密

49. 下列属于证券公司分支机构的是(    )。
  • A.清算所
  • B.交易所
  • C.交割仓库
  • D.证券投资咨询机构

50. 下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中,正确的有(    )。
Ⅰ.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉
Ⅱ.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险
Ⅲ.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格
Ⅳ.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、、Ⅱ、Ⅳ

51. 证券公司应当在代销合同签署后(    )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
  • A.2
  • B.3
  • C.5
  • D.7

52. 自营业务中涉及(    )等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
Ⅰ.自营规模
Ⅱ.风险限额
Ⅲ.资产配置
Ⅳ.业务授权
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

53. 诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循(    )的原则。
Ⅰ.时效
Ⅱ.真实
Ⅲ.公正
Ⅳ.规范
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54. 非法集资类犯罪的主体包括(    )。
Ⅰ.特殊主体
Ⅱ.复杂主体
Ⅲ.自然人
Ⅳ.单位
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55. 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员(    )等作为考核的重要内容。
Ⅰ.行为的合规性
Ⅱ.业务能力
Ⅲ.客户投诉的情况
Ⅳ.服务的适当性
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

56. 有限责任公司的董事会成员可以是(    )人。
Ⅰ.3
Ⅱ.5
Ⅲ.15
Ⅳ.20
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ

57. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有(    )情形的,不得担任财务顾问。
  • A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
  • B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
  • C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
  • D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚

58. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于(    )年。
  • A.1
  • B.5
  • C.10
  • D.20

59. 证券公司应当审慎选择代销的金融产品,充分了解金融产品的(    )。
Ⅰ.风险收益特征
Ⅱ.基本性质
Ⅲ.发行依据
Ⅳ.投资安排
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

60. 信息公开的内容包括(    )。
Ⅰ.上市公告书
Ⅱ.中期报告
Ⅲ.年度报告
Ⅳ.临时报告
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

61. (    )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。
Ⅰ.发行人
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券服务机构
Ⅳ.投资者
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

62. 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构应自受理之日起(    )内做出批准或者不予批准的书面决定。
  • A.30个工作日
  • B.2个月
  • C.6个月
  • D.12个月

63. 除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(    )个月。
  • A.3
  • B.6
  • C.9
  • D.12

64. 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(    )。
  • A.10%
  • B.30%
  • C.40%
  • D.50%

65. (    )是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
  • A.证券投资咨询
  • B.证券投资顾问
  • C.证券经济业务
  • D.证券研究报告

66. 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(    )进行执业注册。
  • A.中国证监会
  • B.中国证券业协会
  • C.证监会派出机构
  • D.证券公司

67. 发行人应当就(    )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ.首次公开发行股票并上市
Ⅱ.上市公司发行新股
Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券
Ⅳ.上市公司配股发行
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

68. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取(    )年的证券市场禁入措施。
  • A.3~5
  • B.3~10
  • C.5~10
  • D.2~5

69. (    )是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
  • A.上市公司
  • B.证券公司
  • C.证券交易所
  • D.股票公司

70. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在(    )个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

71. “荐股软件”可实现的功能包括(    )。
Ⅰ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势
Ⅱ.提供具体证券投资品种选择建议
Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议
Ⅳ.提供其他证券投资分析、预测或者建议
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72. 证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(    )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
  • A.诚实信用
  • B.自愿性
  • C.合法性
  • D.公平性

73. 股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(    )的,为发行失败。
  • A.30%
  • B.50%
  • C.70%
  • D.90%

74. 证券公司应当根据客户的(    ),在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ.证券专业知识
Ⅱ.证券投资经验和风险偏好
Ⅲ.年龄
Ⅳ.财务与收入状况
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

75. 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是(    )。
  • A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
  • B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
  • C.证券公司借用客户资金,30日内还清
  • D.法律规定的其他情形

76. 期货公司可以接受(    )的委托进行期货交易。
  • A.事业单位
  • B.企业法人
  • C.期货交易所的工作人员
  • D.国家机关

77. 下列不属于基金托管人义务的是(    )。
  • A.保管基金资产
  • B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
  • C.保存基金的会计账册、记录15年以上
  • D.执行基金管理人的投资指令

78. 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有(    )行为。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
Ⅳ.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

79. 部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定,其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是(    )。
  • A.《中华人民共和国企业破产法》
  • B.《证券发行与承销管理办法》
  • C.《上市公司信息披露管理办法》
  • D.《证券市场禁入规定》

80. 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显(    )行业水平等不正当竞争手段招揽业务。
  • A.低于
  • B.等于
  • C.高于
  • D.大于

81. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当提交的文件包括(    )。
Ⅰ.中国证监会统一印制的申请表
Ⅱ.企业法人营业执照
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

82. 证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务之一的,其净资本不得低于人民币(    )。
  • A.2 000万元
  • B.5 000万元
  • C.1亿元
  • D.2亿元

83. 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满(    )日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

84. 发行人在持续督导期间出现以下(    )情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐人具体负责的推荐。
Ⅰ.关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大
Ⅱ.证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅲ.公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑80%以上
Ⅳ.首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

85. 标的证券为股票应符合的条件不包括(    )。
  • A.在上海证券交易所上市交易超过3个月
  • B.股东人数不少于2 000人
  • C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
  • D.股票发行公司已完成股权分置改革

86. 下列选项中。属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有(    )。
Ⅰ.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅱ.转移或者隐瞒所募集资金的
Ⅲ.利用募集的资金进行违法活动的
Ⅳ.发行数额在100万元以上的
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立(    )机制。
  • A.监督
  • B.评比
  • C.制衡
  • D.审核

88. 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是(    )。
  • A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
  • B.不得提供虚假、误导性信息
  • C.不得采取不正当竞争手段开展业务
  • D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

89. (    )约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。
  • A.定向资产管理合同
  • B.集合资产管理合同
  • C.限定性资产管理合同
  • D.非限定性资产管理合同

90. 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的,原证券公司应当在(    )日内向中国证券业协会进行离职备案。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

91. 证券账户管理包括(    )。
Ⅰ.证券账户注册资料查询与变更
Ⅱ.证券账户的开立
Ⅲ.证券账户的注销
Ⅳ.证券账户挂失补办
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

92. 诚信信息查询记录包括(    )。
Ⅰ.查询者
Ⅱ.查询对象
Ⅲ.查询原因
Ⅳ.查询时间
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

93. 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是(    )。
  • A.未被机构聘用
  • B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
  • C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
  • D.最近3年未受过刑事处罚

94. 有限责任公司章程的内容包括(    )。
Ⅰ.公司的名称和住所
Ⅱ.骰东的出资方式、出资额和出资时间
Ⅲ.公司的法定代表人
Ⅳ.股东会会议认为需要规定的其他事项
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

95. 证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计,并在(    )开市前予以公告。
  • A.当日
  • B.次一交易日
  • C.T+2日
  • D.7+3日

96. 投资决策委员会的成员中,直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于(    )。
  • A.1/3
  • B.1/2
  • C.2/3
  • D.3/4

97. 下列不属于公司高级管理人员的是(    )。
  • A.经理
  • B.副经理
  • C.财务负责人
  • D.股东

98. 个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括(    )。
  • A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录
  • B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
  • C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
  • D.未负有数额较大到期未清偿的债务

99. 下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是(    )。
  • A.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务
  • B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
  • C.发行人和主承销商在发行过程中披露的信息,应当真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
  • D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

100. 根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》的规定,标的证券为股票的,应当符合的条件错误的是(  )。
  • A.在上海证券交易所上市交易超过3个月
  • B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
  • C.融券卖出的标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
  • D.股东人数不少于2 000人

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