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2019年10月21日证券交易试题(第 1 套 - 单选)

2019-10-21 18:03| 发布者: 本站编辑| 查看数: 50| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 公开原则的核心要求是(    )。
  • A.参与交易的各方应当获得平等的机会
  • B.交易各方要及时公布有关信

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■ 单选题

1. 公开原则的核心要求是(    )。
  • A.参与交易的各方应当获得平等的机会
  • B.交易各方要及时公布有关信息
  • C.实现市场信息的公开化
  • D.上市公司对重大事项及时向社会公布

2. 在深圳证券交易所,会员取得席位后,每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各(    )万笔流量的使用权。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

3. 下列关于证券交易所会员的权利叙述错误的是(    ).【2010年12月真题】
  • A.参加会员大会
  • B.有选举权和被选举权
  • C.对证券交易所的提议权,没有表决权
  • D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

4. (    )中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块,并核准了中小企业板块的实施方案。
  • A.2004年5月
  • B.2005年4月
  • C.2005年5月
  • D.2006年1月

5. 在报价驱动系统中,做市商的收入来源是(    )。
  • A.买卖证券的差价
  • B.手续费、佣金收入
  • C.投机收入
  • D.投资收入

6. 证券公司经营相关业务时,国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整(    ),但不得少于有关规定的限额。
  • A.注册资本最高限额
  • B.注册资本最低限额
  • C.实收资本最高限额
  • D.实收资本最低限额

7. 某投资者于2008年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价132.75元,则已计息天数为126天,假设经纪人不收委托手续费,采用净价交易,则买入国债实际总的付出是(    )元。
  • A.2736.68
  • B.2737.32
  • C.2737.68
  • D.2741.68

8. 证券经纪商采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过(    )。
  • A.证券经纪商电脑系统
  • B.交易所电脑系统
  • C.证券经纪商终端处理机
  • D.场内交易员

9. 如不在委托单上特别注明,均按(    )处理。
  • A.当日有效
  • B.约定日有效
  • C.无效
  • D.撤销

10. 中小企业板开盘集合竞价期间没有产生成交的,连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下(    )。
  • A.3%
  • B.5%
  • C.7%
  • D.10%

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价132.75元;次年1月6日卖出,成交价130.26元.然后,于2月2日在深市买入Y股票(属于A股)500股,成交价10.92元;2月18日卖出,成交价11.52元.假设经纪人不收委托手续费,对国债交易佣金的收费为成交金额的0.2‰,对股票交易佣金的收费为成交金额的2.8‰.


11. 买入股票的实际付出为(    )元。
  • A.5460
  • B.5475.29
  • C.5760
  • D.5738.11

12. 委托指令根据(    ),有市价委托和限价委托。
  • A.委托订单的数量
  • B.买卖证券的方向
  • C.委托价格限制
  • D.委托时效限制

13. 按照我国现行证券交易规则规定,ST类股票在一个交易日内的价格相对上一个交易日收市价格的最高涨跌幅比例为(    )。
  • A.5%
  • B.7%
  • C.10%
  • D.15%

14. 某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日为7月5日,交易日是12月22日,则已计息天数为(    )天.【2010年10月真题】
  • A.168
  • B.170
  • C.169
  • D.172

15. 证券的开盘价通过集合竞价方式产生,不能产生开盘价的,以(    )产生。
  • A.市场定价方式
  • B.连续竞价方式
  • C.限定方式
  • D.申报价方式

16. 在我国,合格境外机构投资者境内证券投资制度启动于(    )年底。
  • A.2001年
  • B.2002年
  • C.2003年
  • D.2004年

17. 某上市公司每10股派发现金红利1.50元,同时按10:5的比例向现有股东配股,配股价格为6.40元.若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元,则除权(息)报价应为(    )元①。
  • A.9.23
  • B.8.75
  • C.9.40
  • D.10.13

18. 标的证券除息的,行权价格公式为(    )。
  • A.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)
  • B.新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
  • C.新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
  • D.新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)

19. 不属于证券交易所无法连续交易的情形是(    )。
  • A.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
  • B.10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统
  • C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报
  • D.10%以上的证券中断交易

20. 下列关于深圳证券交易所进行大宗交易的证券买卖应符合的条件叙述错误的是(    ).【2011年3月真题】
  • A.A股单笔交易数量不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
  • B.基金单笔交易数量不低于300万份,或者交易金额不低于300万元人民币
  • C.B股单笔交易数量不低于5万股,或者交易金额不低于30万元人民币
  • D.债券单笔现货交易数量不低于5000张或者交易金额不低于50万元人民币

21. 证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要证券交易的,责令改正,处以(    )的罚款.给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
  • A.1倍以上5倍以下
  • B.3万元以上30万元以下
  • C.3万元以上10万元以下
  • D.1万元以上10万元以下

22. 理财顾问服务的(    )要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础,对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清晰的认识,在此基础上提供专业性的判断。
  • A.顾问性
  • B.专业性
  • C.综合性
  • D.长期性

23. 在客户(    ),营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。
  • A.认知阶段
  • B.情感阶段
  • C.犹豫阶段
  • D.最终行为阶段

24. 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易(    )。
  • A.资金账户
  • B.基金账户
  • C.结算账户
  • D.证券账户

25. 在证券经纪业务营销活动中,招揽客户的前提和基础是(    )。
  • A.品牌
  • B.客户关系建立
  • C.目标市场与营销渠道选择
  • D.客户促成

26. 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以(    )的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
  • A.1.倍以上5倍以下
  • B.1万元以上5万元以下
  • C.5万元以上30万元以下
  • D.20万元以上50万元以下

27. 证券经纪业务中,委托人的指令具有(    ).【2011年3月真题】
  • A.广泛性
  • B.中介性
  • C.风险性
  • D.权威性

28. 在市场细分中地理因素是一种(    ),能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异。
  • A.动态因素
  • B.静态因素
  • C.宏观因素
  • D.间接因素

29. 证券投资基金按照其(    ),可以分为封闭式基金和开放式基金。
  • A.设立后规模是否允许变动
  • B.申购和赎回的方式不同
  • C.是否上市交易
  • D.发行规模不同

30. 代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施为(    )提供的股份转让服务业务。
  • A.非上市公司
  • B.上市公司
  • C.境内上市公司
  • D.海外上市公司

31. 上市公司要进行网络投票的,要提前(    )天刊登公告。
  • A.60
  • B.45
  • C.10
  • D.30

32. 首次公开发行股票的询价制度自(    )起施行。
  • A.2004年12月7日
  • B.2005年1月1日
  • C.2006年5月19日
  • D.2006年5月20日

33. 深圳证券交易所规定,申购单位为——股,每一证券账户申购委托不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限,且不超过——股.(    )
  • A.1000;9999.9万
  • B.500;9999.9万
  • C.500;999999500
  • D.1000;999999500

34. 对于LOF,深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的(    )。
  • A.交易时间
  • B.撮合交易时间
  • C.询价时间
  • D.大宗交易时间

35. 机构或个人利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序,以达到获取利益或减少损失的目的的行为是(    )。
  • A.内幕交易
  • B.操纵市场
  • C.幕后交易
  • D.诱导交易

36. 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的(    )。
  • A.20%
  • B.50%
  • C.70%
  • D.100%

37. 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(    )来设立。
  • A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
  • B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
  • C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
  • D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

38. 证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,依照《证券法》的规定处罚,即责令改正,处以(    )的罚款.【2010年10月真题】
  • A.1万元以上5万元以下
  • B.1万元以上10万元以下
  • C.3万元以上5万元以下
  • D.3万元以上10万元以下

39. 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产.证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币(    )万元。
  • A.2
  • B.5
  • C.8
  • D.10

40. 根据《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利不包括(    ).【2010年10月真题】
  • A.知情的权利
  • B.获取内幕消息的权利
  • C.根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
  • D.除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益

41. 客户通过专用证券账户持有上市公司股份,或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份,发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时,应当由(    )履行相应义务。
  • A.证券公司
  • B.证券托管机构
  • C.客户
  • D.证券登记结算机构

42. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责不包括(    )。
  • A.出具资产评估报告
  • B.安全保管集合资产管理计划资产
  • C.执行证券公司的投资或清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
  • D.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应拒绝执行,并向中国证监会报告

43. 下列关于客户资产管理账户说法错误的是(    )。
  • A.代理客户办理专用证券账户,应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理
  • B.证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案
  • C.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
  • D.定向资产管理合同应当就客户授权证券公司开立、使用、注销、转换专用证券账户事宜作出明确约定

44. 证券公司申请融资融券业务试点,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近(    )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
  • A.1年
  • B.2年
  • C.3年
  • D.5年

45. 融券卖出的申报价格不得低于该证券的(    )。
  • A.收盘价
  • B.前一日平均收盘价
  • C.最新成交价
  • D.净值

46. 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(    )证券账户。
  • A.一级
  • B.二级
  • C.三级
  • D.初始

47. 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的(    )。
  • A.抵押金
  • B.保证金
  • C.滞纳金
  • D.质押金

48. 首批申请试点的证券公司,最近6个月净资本均在(    )以上。
  • A.30亿元
  • B.40亿元
  • C.50亿元
  • D.60亿元

49. 下列(    )情形中,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
  • A.收取客户应当归还的资金、证券
  • B.客户投资股票
  • C.为客户进行融资融券交易的结算
  • D.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

50. 证券交易所质押式回购的申报要求之一是以债券回购交易资金的(    )进行报价。
  • A.月收益率
  • B.季度收益率
  • C.年收益率
  • D.加权平均收益率

51. 由于债券的(    )发生转移,因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购入债券,如出售或用于回购质押等,只要在协议期满能够有相等数量同种债券返售给债券持有人即可。
  • A.处置权
  • B.所有权
  • C.收益权
  • D.剩余财产分配权

52. 2009年1月,中国证券监督管理委员会与中国银行业监督管理委员会联合发布通知,开展(    )在证券交易所参与债券交易试点。
  • A.全国性银行
  • B.政策性银行
  • C.上市商业银行
  • D.所有商业银行

53. 买断式回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求,所以正回购方可以利用融入资金建立一个具有杠杆作用的证券(    )。
  • A.现期空头
  • B.现期多头
  • C.远期空头
  • D.远期多头

54. 下列关于履约金说法错误的是(    )。
  • A.交收结果融资方无力履约,融券方履约,归融券方
  • B.交收结果双方均无力履约,归风险基金
  • C.交收结果双方均履约,保证金退还双方
  • D.交收结果融资方申报不履约,融券方履约,归融资方

55. 证券交易所质押式回购实行(    )。
  • A.抵押库制度
  • B.质押库制度
  • C.扣押制度
  • D.第三方看管

56. 某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元,B券面值4000万元,两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25.当日该公司上午买入GC007品种5000万元,成交价格为3.50元;下午卖出B券面值4000万元,成交价格126元/百元.标准券库存余额为(    )元。
  • A.-1200
  • B.-3620
  • C.1200
  • D.1380

57. (    )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项,或者付出款项但收不到对应证券的风险。
  • A.本金风险
  • B.流动性风险
  • C.操作风险
  • D.价差风险

58. (    )方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用。
  • A.全额清算
  • B.净额清算
  • C.二步清算
  • D.一步清算

59. 实行分级结算原则主要是出于防范(    )的考虑。
  • A.交易风险
  • B.投资风险
  • C.结算风险
  • D.清算风险

60. 结算备付金利息,结息日为每季度(    ),应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
  • A.第三个月的10日
  • B.第三个月的28日
  • C.第三个月的20日
  • D.第二个月的20日

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