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2019年10月21日证券交易试题(第 1 套 - 多选)

2019-10-21 18:03| 发布者: 本站编辑| 查看数: 46| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 证券交易所会员代表应当履行的职责有(    )。
  • A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(

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■ 多选题

1. 证券交易所会员代表应当履行的职责有(    )。
  • A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务
  • B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
  • C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
  • D.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训

2. 证券机构投资者包括(    )。
  • A.金融机构
  • B.政府机构
  • C.个人投资者
  • D.企业和事业法人

3. 证券交易与证券发行的联系表现为(    )。
  • A.证券交易与发行相互促进、相互制约
  • B.证券交易决定了证券发行的规模,是证券发行的前提
  • C.证券发行为证券交易提供了对象
  • D.证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行

4. 一般来说,证券交易所从证券公司的(    )方面规定入会的条件。
  • A.经营范围
  • B.人员素质
  • C.组织机构
  • D.承担风险和责任的资格及能力

5. 以下关于证券交易市场的作用,正确的有(    )。
  • A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
  • B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争.以发现合理的交易价格
  • C.实施公开、公正和及时的信息披露
  • D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

6. 关于申报时间,深圳证券交易所规定,每个交易日(    )深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。
  • A.9:15~9:25
  • B.9:20~9:25
  • C.14:57~15:00
  • D.13:00~15:00

7. 交易时下列证券计价单位正确的有(    )。
  • A.股票交易的报价为每股价格
  • B.基金交易的报价为每份基金价格
  • C.权证交易的报价为每份权证价格
  • D.债券交易(指债券现货买卖)的报价为每百元面值债券的价格

8. 根据现行制度规定,连续竞价时,成交价格确定原则包括(    )。
  • A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
  • B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时.以中间价成交
  • C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
  • D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价

9. 委托指令根据委托时效限制,可以分为(    )。
  • A.当日委托
  • B.当周委托
  • C.无期限委托
  • D.开市委托和收市委托

10. 连续竞价阶段的特点有(    )。
  • A.每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后,当即判断并进行不同的处理
  • B.能成交者予以成交
  • C.不能成交者等待机会成交
  • D.部分成交者则让剩余部分继续等待

11. 当上市公司实施(    )时,每股股票所代表的企业实际价值(每股净资产)就可能减少,因此需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。
  • A.公积金转增股本
  • B.送股
  • C.配股
  • D.派息

12. 每个交易日大宗交易结束后,属于股票和基金大宗交易的,交易所公告(    )等信息。
  • A.证券名称
  • B.成交价
  • C.成交量
  • D.买卖双方所在会员营业部的名称

13. 以下关于大宗交易系统专场业务,说法正确的有(    )。
  • A.于2008年5月推出
  • B.由股份持有者发起出售需求,或股份购买者发起购买需求
  • C.由证券交易所组织专场
  • D.由中国证券登记结算有限责任公司完成结算

14. 深圳证券交易所规定,无价格涨跌幅限制股票交易出现下列(    )情形的,深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌措施。
  • A.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%的,临时停牌时间为30分钟
  • B.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过50%的,临时停牌时间为30分钟
  • C.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%的,临时停牌时间为30分钟
  • D.盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%的,临时停牌至14:57

15. 经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括(    )。
  • A.证券公司
  • B.财务公司
  • C.基金管理公司
  • D.保险资产管理公司

16. 创业板上市公司出现以下(    )情形之一的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
  • A.最近2年连续亏损(以最近2年年度报告披露的当年经审计营业利润为依据)
  • B.未在法定期限内披露年度报告或者中期报告
  • C.出现可能导致公司解散的情形
  • D.因出现股权分布或股东人数发生变化导致连续10个交易日不具备上市条件的情形,公司在规定期限内提出股权分布或股东人数问题解决方案,经深圳证券交易所同意其实施

17. 客户的保密资料包括(    )。
  • A.客户开户的基本情况
  • B.客户委托的有关事项
  • C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
  • D.客户资金账户中的资金余额

18. 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(    )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
  • A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书
  • B.同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
  • C.接受客户的委托,为客户办理证券认购、交易等事项
  • D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

19. 当证券账户注册资料中的(    )之一发生变化时,账户持有人应及时办理注册资料变更手续。
  • A.自然人姓名或机构名称
  • B.有效身份证明文件号码
  • C.中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
  • D.资金计账币种

20. 委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有(    )。
  • A.选择经纪商的权利
  • B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
  • C.对自己购买的证券享有持有权和处置权
  • D.寻求司法保护权

21. 申请资金账户(证券账户)销户前,申请人需先(    )。
  • A.填写“客户有关资料更改申请”
  • B.修改密码、清密
  • C.办理撤销指定交易手续
  • D.办理转托管手续

22. 在证券经纪业务中,证券经纪商有义务为客户保密,保密的资料包括(    )。
  • A.客户开户的基本情况
  • B.客户委托的有关事项
  • C.客户股东账户中的库存证券种类和数量
  • D.客户进行交易的场所

23. 权证交易中的禁止事项有(    )。
  • A.权证发行人不得买卖自己发行的权证
  • B.禁止任何人直接操纵权证价格
  • C.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
  • D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益

24. 以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法,正确的有(    )。
  • A.买卖方向为买入
  • B.在“委托价格”项填报股东大会议案序号
  • C.申报股数用来代表表决意见,申报1股代表同意,申报2股代表反对,申报3股代表弃权
  • D.对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单

25. 关于申购资金冻结、验资及配号,以下说法正确的有(    )。
  • A.申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
  • B.每一有效申购单位配一个号
  • C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
  • D.当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股

26. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列(    )服务。
  • A.协助办理开户手续
  • B.提供期货行情信息、交易设施
  • C.代理客户进行期货交易
  • D.期货公司、客户收付期货保证金

27. 《证券法》明确列示操纵证券市场的手段包括(    )。
  • A.操纵证券交易价格或者证券交易量
  • B.单独集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
  • C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式进行证券交易
  • D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

28. 证券交易内幕信息的知情人包括(    )。
  • A.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
  • B.持有公司2%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
  • C.发行人的董事、监事、高级管理人员
  • D.保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

29. 客户委托资产可以是客户合法持有的(    )等资产。
  • A.现金
  • B.债券
  • C.资产支持证券
  • D.房产

30. 定向资产管理业务的内部控制措施包括(    )。
  • A.专门、独立的业务运作
  • B.合理、有效的控制措施
  • C.独立客观的投资研究
  • D.科学、严密的投资决策

31. 专项资产管理业务的特点主要有(    )。
  • A.较严格的信息披露
  • B.特定性
  • C.综合性
  • D.通过专门账户经营运作

32. 客户融入证券后、归还证券前,在下列(    )情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
  • A.证券发行人派发现金红利的,融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
  • B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的,融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券,或以现金结算方式予以补偿
  • C.证券发行人向原股东配售股份的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理
  • D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转换债券等证券时原股东有优先认购权的,由证券公司和融券客户根据双方约定处理

33. 当融资融券交易出现异常时,交易所可视情况采取的措施有(    )。
  • A.调整标的证券标准或范围
  • B.调整可充抵保证金有价证券的折算率
  • C.调整融资、融券保证金比例
  • D.调整维持担保比例

34. 证券公司对证券发行人的权利,是指(    )。
  • A.请求召开证券持有人会议的权利
  • B.参加证券持有人会议、提案、表决的权利
  • C.配售股份的认购权利
  • D.请求分配投资收益的权利

35. 中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立(    )用于完成与结算参与人资金和证券的交收。
  • A.资金集中交收账户
  • B.证券集中交收账户
  • C.交收担保品证券账户
  • D.专用待清偿证券账户

36. 国债买断式回购交易按照证券账户进行申报时应当符合的要求包括(    ).【2010年12月真题】
  • A.最小报价变动为0.01元
  • B.申报单位为1000手或其整数倍
  • C.融资方申报“买入”,融券方申报“卖出”
  • D.价格:按每百元面值债券到期购回价(净价)进行申报

37. 目前,上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在(    )进行交易。
  • A.证券交易系统
  • B.大宗交易系统
  • C.竞价交易系统
  • D.集合竞价结算系统

38. 关于清算与交收的联系,以下说法正确的有(    )。
  • A.清算是交收的基础和保证
  • B.交收是清算的后续与完成
  • C.清算结果正确才能确保交收顺利进行
  • D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付,结束整个交易过程

39. 我国的结算风险防范和管理措施主要包括(    )。
  • A.本金风险的防范
  • B.价差风险的防范
  • C.事前防范措施
  • D.流动性风险的防范

40. 对____由中国证券登记结算有限责任公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成股份登记手续。下列选项中哪些不正确()
  • A.首次公开发行登记
  • B.增发新股登记
  • C.送股(或转增股本)登记
  • D.配股登记

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