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2019年10月21日证券发行与承销试题(第 1 套 - 单选)

2019-10-21 18:03| 发布者: 本站编辑| 查看数: 33| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 发行监管制度的核心内容是股票发行(    )的归属。
  • A.决定权
  • B.注册权
  • C.审核权
  • D.定价

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■ 单选题

1. 发行监管制度的核心内容是股票发行(    )的归属。
  • A.决定权
  • B.注册权
  • C.审核权
  • D.定价权

2. 1991~1992年,我国股票发行采取(    )方式。
  • A.自办发行
  • B.有限量发售认购证
  • C.无限量发售认购证
  • D.上网竞价方式

3. 2005年10月9日,(    )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元,这是中国债券市场首次引人外资机构发行主体。
  • A.世界银行和亚洲开发银行
  • B.国际金融公司和亚洲开发银行
  • C.国际货币基金组织和世界银行
  • D.亚洲开发银行和国际货币基金组织

4. 1994年后,我国金融债券发行主体(    )。
  • A.从股份制银行转向政策性银行
  • B.从商业银行转向政策性银行
  • C.从农业银行转向政策性银行
  • D.从外资银行转向政策性银行

5. 公司设立的(    )具有企业法人资格,依法独立承担民事责任。
  • A.分公司
  • B.子公司
  • C.办事处
  • D.代表处

6. 公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起(    )内注销:属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份情形的,应当在(    )内转让或者注销。
  • A.10日,6个月
  • B.5日,6个月
  • C.10日,3个月
  • D.5日,3个月

7. 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起(    )年内不得转让.公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起(    )年内不得转让。
  • A.1,1
  • B.2,1
  • C.1,2
  • D.2,2

8. 董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所规定人数的(    ),或公司未弥补的亏损达实收股本总额(    )时,应当在两个月内召开临时股东大会。
  • A.2/3,2/3
  • B.1/3,1/3
  • C.2/3,1/3
  • D.1/3,2/3

9. 公司应当自作出减少注册资本决议之日起(    )日内通知债权人,并于(    )日内在报纸上公告。
  • A.10,20
  • B.10,30
  • C.20,30
  • D.15,30

10. 对外代表公司的经营决策的机构是(    )。
  • A.股东大会
  • B.董事会
  • C.监事会
  • D.职工大会

11. 股份制改组时,按照国有资产监督管理委员会规范国有企业改制工作的意见,国有企业在改制前,首先应进行清产核资,在清产核资的基础上再进行(    )。
  • A.改组
  • B.注册登记
  • C.资产评估
  • D.产权界定

12. 拟发行上市公司业务改组的具体要求不包括(    )。
  • A.发起人以其持有的股权出资设立拟发行上市公司的,股权应不存在争议及潜在纠纷,发起人能够控制
  • B.两个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司,业务和资产应完整投入拟发行上市公司
  • C.发起人以货币性资产出资,应将开展业务所必需的固定资产、在建工程、无形资产以及其他资产完整投入拟发行上市公司
  • D.发起人以与经营性业务有关的资产出资,应同时投入与该经营性业务密切关联的商标、特许经营权、专利技术等无形资产

13. (    )后,股份有限公司才正式成立。
  • A.拟订总体改组方案
  • B.发起人出资
  • C.召开创立大会
  • D.办理工商注册登记手续

14. 执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险,属于审计的(    )。
  • A.审计回顾阶段
  • B.计划阶段
  • C.实施审计阶段
  • D.审计完成阶段

15. 首次公开发行股票并在创业板上市的,保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起(    )个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。
  • A.5
  • B.7
  • C.10
  • D.15

16. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币(    )万元,净利润以扣除非经常性损益前后较(    )者为计算依据。
  • A.3000,低
  • B.5000,低
  • C.3000,高
  • D.5000,高

17. 自中国证监会核准发行之日起,发行人应在(    )内发行股票。
  • A.3个月
  • B.6个月
  • C.12个月
  • D.2年

18. 审计报告是指注册会计师根据中国注册会计师审计准则的规定,在(    )工作的基础上对被审计单位财务报表发表审计意见的书面文件。
  • A.实施研究
  • B.实施调查
  • C.实施监督
  • D.实施审计

19. 询价对象应当在年度结束后(    )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.6

20. 主承销商应当在询价时向询价对象提供(    )。
  • A.年度财务报告
  • B.中期财务报告
  • C.投资价值研究报告
  • D.初步询价公告

21. 公司的股权价值=(    )。
  • A.公司整体价值-净债务值
  • B.公司整体价值+总债务值
  • C.公司整体价值-总债务值
  • D.公司整体价值+净债务值

22. 主承销商于(    )日7:00前将确定的配售结果数据,包括发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PR0P发送至登记结算平台。
  • A.T
  • B.T+1
  • C.T+2
  • D.T+3

23. 在加权平均法下,每股净利润的计算公式为(    )。
  • A.每股净利润=全年净利润÷(发行前总股本数+本次公开发行股本数)×(12-发行月份)÷12
  • B.每股净利润=全年净利润发行前的总股本数+本次公开发行股本数×发行月份÷12
  • C.每股净利润=全年净利润发行前总股本数+本次公开发行股本数
  • D.以上都不对

24. 发行人和主承销商必须在(    )前将确定的发行价格进行公告。
  • A.股票配售
  • B.资金入账
  • C.资金解冻
  • D.网上发行

25. 招股意向书公告的同时,发行人及其保荐机构应刊登(    ),披露参加初步询价的询价对象数量及结构。
  • A.定价公告
  • B.初步询价公告
  • C.初步询价结果公告
  • D.网下配售结果公告

26. 中国证监会于2008年10月31日对《公开发行证券的公司信息披露规范问答第1号》进行了修订,其主要针对(    )。
  • A.非经常性损益
  • B.收购兼并信息
  • C.会计政策和会计估计
  • D.报表

27. 发行人应在(    )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。
  • A.“董事会声明与发行人提示”
  • B.“风险因素”
  • C.“招股说明书概览”
  • D.“发行人的基本情况”

28. 发行人应披露的股本情况主要包括前(    )名股东和前(    )名自然人股东及其在发行人处担任的职务。
  • A.10,10
  • B.5,10
  • C.10,5
  • D.5,5

29. 下列不属于招股说明书摘要内容的是(    )。
  • A.重大事项提示
  • B.本次发行概况
  • C.本次发行的对象
  • D.本次发行各方当事人和发行时间安排

30. 发行人编制合并财务报表的,应(    )。
  • A.披露合并财务报表
  • B.母公司财务报表
  • C.子公司财务报表
  • D.同时披露合并财务报表和母公司财务报表

31. 上市公司配股的信息披露中,假设T日为股权登记日,(    )日至T+5日,刊登配股提示性公告。
  • A.T-3
  • B.T-2
  • C.T+1
  • D.T+3

32. 新股东增发代码为(    )。
  • A.“731×××”
  • B.“700×××”
  • C.“730×××”
  • D.“710×××”

33. 上市公司申请发行新股,被注册会计师出具(    )审计报告的,要求所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
  • A.带强调事项段的无保留意见
  • B.保留意见
  • C.否定意见
  • D.无法表示意见

34. 提交发行申请文件前的尽职调查保荐机构必须至少达到的目的不包括(    )。
  • A.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整
  • B.充分了解发行人的经营情况及面临的风险和问题
  • C.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件
  • D.充分了解募集资金的用途

35. 上市公司发行新股时,在刊登招股说明书时还无法确定(    )的情况下,招股说明书就称为招股意向书。
  • A.发行方式及价格
  • B.发行程序及数量
  • C.发行价格及数量
  • D.发行价格及承销方式

36. 下列关于发行审核委员会的审核叙述错误的是(    )。
  • A.每次参加发审委会议的委员为5名
  • B.发审委会议审核上市公司公开发行股票申请,适用普通程序
  • C.中国证监会公布发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函、参会发审委委员名单和表决结果
  • D.发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定

37. 认股权证的存续期间(    )。
  • A.超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月
  • B.不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月
  • C.不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于6个月
  • D.超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于2年

38. 可转换公司债券获准上市后,上市公司应当在可转换公司债券上市前5个交易日内,在指定媒体上披露(    )。
  • A.招股意向书
  • B.募股意向书
  • C.上市公告书
  • D.上市报告书

39. 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束(    )后,方可转换为公司股票。
  • A.3个月
  • B.6个月
  • C.1年
  • D.2年

40. 上市公司行使赎回权时.应当在每年首次满足赎回条件后的(    )内至少发布(    )次赎回公告。
  • A.3个交易日,3
  • B.5个交易日,2
  • C.3个交易日,2
  • D.5个交易日,3

41. 为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为,根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49号),中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,并于(    )予以发布并施行。
  • A.2008年10月17日
  • B.2007年10月17日
  • C.2008年7月1日
  • D.2008年1月1日

42. 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应(    )(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,则可不作此现金流量要求)。
  • A.不少于公司债券1年的利息
  • B.不少于公司债券2年的利息
  • C.不少于公司债券半年的利息
  • D.不少于公司债券发行额

43. 信托投资公司担任特定目的信托受托机构.注册资本不低于(    )亿元人民币,并且最近3年年末的净资产不低于(    )亿元人民币。
  • A.5,5
  • B.3,3
  • C.3,5
  • D.5.3

44. 关于我国国债以公开招标方式发行的中标原则,下列说法错误的是(    )。
  • A.最小中标单位为0.5亿元,分配后仍有尾数时,四舍五入
  • B.全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时,所有有效投标全额募入
  • C.边际中标标位的投标额大于剩余招标额,以该标位投标额为权数平均分配
  • D.全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入,直到募满招标额为止

45. 下列关于证券公司定向发行债券的持续信息披露的说法有误的是(    )。
  • A.发行人持续披露的信息至少应包括年度报告和重大事项报告
  • B.发行人在约定持续信息披露的内容时,应参照公开发行债券持续信息披露的有关规定
  • C.发行人出现中国证监会规定的重大情况时,应当及时告知中国证监会
  • D.在债券存续期间,发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内,向持有债券的合格投资者披露年度报告,并报中国证监会备案

46. 受托机构应与信用评级机构就资产支持证券跟踪评级的有关安排作出约定.并应于资产支持证券存续期内每年的(    )前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。
  • A.6月1日
  • B.6月30日
  • C.7月31日
  • D.7月1日

47. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于(    )。
  • A.4%
  • B.5%
  • C.8%
  • D.10%

48. 发行人、担保人、持有本期债券且持有发行人(    )以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议,并提出议案,但没有表决权。
  • A.10%
  • B.20%
  • C.30%
  • D.50%

49. 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向(    )等窗口单位递交债券发行申请。
  • A.财政部
  • B.中国人民银行
  • C.国家发展和改革委员会
  • D.中国证监会

50. 上市公司所属企业申请境外上市,应当符合:上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的(    )。
  • A.20%
  • B.30%
  • C.50%
  • D.60%

51. 国际推介的主要内容不包括(    )。
  • A.发行人及相关专业机构的宣讲推介
  • B.传播有关的声像及文字资料
  • C.向个体投资者发送预订邀请文件,并询查定价区间
  • D.散发或送达配售信息备忘录和招股文件

52. 中国香港的招股章程必须符合的条件不包括(    )。
  • A.香港公司条例
  • B.公司登记规则
  • C.联交所上市规则
  • D.交易委员会(SEC)F1表格中规定的必要内容和信息披露规则

53. 以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,拟发行的股本总额超过(    )亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达(    )以上。
  • A.5,20%
  • B.5,15%
  • C.4.20%
  • D.4,15%

54. 上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起(    )个工作日内.就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。
  • A.2
  • B.3
  • C.4
  • D.5

55. 自前次披露之日起超过(    )个月的,投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书,履行报告、公告义务。
  • A.1
  • B.3
  • C.6
  • D.8

56. 收购主要涉及公司股权结构的调整,交易的结果是(    )的变化。
  • A.持股对象
  • B.董事会成员
  • C.控制人
  • D.企业结构

57. (    )不属于财务顾问为收购公司提供的服务。
  • A.寻找目标公司
  • B.预警服务
  • C.提出收购建议
  • D.商议收购条款

58. (    )自股份发行结束之日起12个月内不得转让。
  • A.特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
  • B.特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
  • C.特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
  • D.特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

59. 自收到中国证监会核准文件之日起(    )内,本次重大资产重组未实施完毕的,上市公司应当于期满后次一工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构,并予以公告,超过(    )未实施完毕的,核准文件失效。
  • A.30日,12个月
  • B.60日,6个月
  • C.30日,6个月
  • D.60日,12个月

60. 上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前(    )个交易日公司股票交易均价。
  • A.10
  • B.20
  • C.30
  • D.50

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