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2019年10月21日证券发行与承销试题(第 1 套 - 判断)

2019-10-21 18:03| 发布者: 本站编辑| 查看数: 29| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整

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■ 判断题

1.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(     )

2.证券公司应加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限;在承接投资银行项目时,应与客户签订相关业务协议,对各自的权利、义务及其他相关事项作出约定.(     )

3.证券公司申请保荐机构资格应当具有符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。(     )

4.证券公司应根据自身资产负债状况和市场情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资产等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。(     )

5.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。

6.公司因减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并和将股份奖励给本公司职工等原因收购本公司股份的,应当经董事会决议。(     )

7.独立董事在任期届满前不得无故被免职.提前免职的,上市公司应将其作为特别披露事项予以披露;被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的.可以作出公开声明.(     )

8.根据《公司法》规定,设立股份有限公司,应当有2人以上200人以下为发起人,其中,必须有半数以上的发起人在中国境内有住所.(     )

9.公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所,依照公司章程的规定,由董事会决定。(     )

10.发行的股份超过招股说明书规定的截止期限尚未募足的,或者发行股份的股款缴足后,发起人在20日内未召开创立大会的,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息,要求发起人返还.(     )

11.以贪污、受贿、侵占、挪用等违法犯罪所得的货币出资后取得股权的,对违法犯罪行为予以追究、处罚时应当采取拍卖或者变卖的方式处置其股权.(     )

12.注册会计师在计划审计工作时,必须对重要性水平作出初步判断,以便为检查数量上重要的错报确定一个可接受的水平.(     )

13.拟发行上市公司的资产、人员、机构、财务应做到独立完整。(     )

14.收益现值法是将评估对象全部寿命期间每年(或每月)的预期收益,用适当的折现率折现,累加得出评估基准日的现值,以此估算资产价值的方法.(     )

15.采用清算价格法评估资产,应当根据公司清算时其资产可变现的价值评定重估价值.(     )

16.企业国有产权交易是指企业国有产权转让主体在履行相关决策和批准程序后,通过产权交易机构发布产权转让信息,公开挂牌竞价转让企业国有产权的活动。(     )

17.对发行人申请文件、证券发行招股说明书中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查,对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。(     )

18.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。(     )

19.发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有同业竞争或者显失公平的关联交易.(     )

20.除金融类企业外,募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司.(     )

21.募集资金应当有明确的使用方向,原则上应当用于投资业务。(     )

22.证券经营机构采用包销方式,若承销团不能全部售出证券,则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券.(     )

23.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算.(     )

24.首次公开发行股票达到一定规模的,发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例.(     )

25.发行人必须在成交(即收到股款)后的规定日期内,交付所售出的股份(即交收);否则,发行人应负违约责任.(     )

26.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于3个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。(     )

27.发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起24个月内,不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份.(     )

28.目前,我国首次公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中向二级市场投资者配售这一发行方式).如果申购资金不足,则不足部分对应的申购为无效申购.(     )

29.信息披露及时性原则是指信息披露义务人必须把能够提供给投资者判断证券投资价值的情况全部公开.(     )

30.上市公司董事、监事、董事会秘书应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外。(     )

31.在申请文件被受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。(     )

32.上市公司董事、监事、大股东应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性负责,但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除外.(     )

33.招股意向书是发行人在股票上市后向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。(     )

34.上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销;非公开发行股票.如发行对象均属于原前10名股东的,则可以由上市公司自行销售.(     )

35.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会.该事项对本次发行条件构成重大影响的,发行证券的申请应重新经过中国证监会核准.(     )

36.发行人取得核准批文后因发生重大事项或重大变化而不再符合发行条件的,保荐机构(主承销商)应督促发行人主动交回已取得的核准批文.(     )

37.发行人、保荐机构应履行其对发行申请文件的质量控制的义务,按有关规定对申请文件进行核查并出具内核意见.(     )

38.非公开发行股票的上市公司应按不低于该发行底价的价格发行股票。(     )

39.设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额.估值应经有资格的资产评估机构评估.(     )

40.发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的.应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构.(     )

41.截至2010年年底,我国尚未有可交换公司债券发行.(     )

42.上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前,应当至少发布一次提示公告,提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的事项.(     )

43.根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》,可转换公司债券是指发行公司依法发行,在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券.(     )

44.中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的、约定在一定期限还本付息的债务融资工具。(     )

45.定向发行的金融债券只能在认购入之间进行转让.(     )

46.信用增级可以采用内部信用增级和/或外部信用增级的方式。(     )

47.资产支持证券代表发起机构的负债,资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产.(     )

48.同业拆借中心为中长期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。(     )

49.中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司于规定的债权登记日,对当期国债进行总债权登记和分账户债权托管.(     )

50.以中国香港的有关规则要求为例的招股章程的基本内容与格式要求中财务资料应披露公司过去3年(甚至5年)经审计的财务记录,并应披露公司的主要会计方针与有关附注。(     )

51.由于中国的企业会计准则和会计制度与国际会计准则存在差别,为了便于境外投资者了解企业的财务状况及其发展前景,充分保障投资者的利益,以及适应不同募集地的要求.需要国际会计师事务所参照国际会计准则,对企业的会计报表进行调整,并公开披露.(     )

52.内地企业在香港创业板发行与上市有盈利要求.(     )

53.尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任,充分核实企业提供的材料,减少工作中的失误,同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究.(     )

54.投资者在一个上市公司中拥有的权益,只包括登记在其名下所持有的股份.(     )

55.在收购过程中,收购公司主要面临以下风险:市场风险、营运风险、反收购风险、融资风险、法律风险、整合风险等.(     )

56.因赠与导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份.(     )

57.外国投资者减持股份使上市公司外资股比例低于10%,且该投资者非为单一最大股东,上市公司应在10日内向审批机关备案并办理注销外商投资企业批准证书的相关手续.(     )

58.并购重组委员会委员可以通过证券交易所有关职能部门调阅履行职责所必需的与并购重组申请人有关的材料。(     )

59.重大资产重组构成关联交易的,独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见.(     )

60.并购重组委员会委员每届任期1年,不得连任.(     )

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