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2019年10月22日期货法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2019-10-22 18:07| 发布者: 本站编辑| 查看数: 32| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为(    )。

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■ 单选题

1. 由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为(    )。
  • A.期权合约
  • B.期货合约
  • C.交割合约
  • D.商品期货合约

2. 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外,实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全(    )。
  • A.涨跌停板制度
  • B.保证金制度
  • C.结算担保金制度
  • D.风险准备金制度

3. 国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由(    )制定。
  • A.国务院商务主管部门
  • B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
  • C.国务院期货监督管理机构
  • D.国务院期货监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

4. 任何机构或者市场,未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的,为(    )。
  • A.正当期货交易
  • B.违法商品期货交易
  • C.变相期货交易
  • D.特殊期货交易

5. 下列有权任免期货交易所负责人的机构是(    )。
  • A.中国期货业协会
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C.银监会
  • D.商务部

6. 根据《期货交易管理条例》的规定,对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是(    )。
  • A.中国银监会
  • B.商务部
  • C.中国期货业协会
  • D.国务院期货监督管理机构

7. 期货交易所会员使用国债等有价证券充抵保证金进行期货交易时,有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等,由(    )。
  • A.国务院期货监督管理机构规定
  • B.中国期货业协会规定
  • C.期货交易所与其会员、客户协商确定
  • D.国务院期货监督管理机构与期货交易所协商确定

8. 依据《期货交易管理条例》的规定,银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经(    )审核同意后,由(    )批准。
  • A.期货交易所;国务院银行业监督管理机构
  • B.国务院银行业监督管理机构;国务院期货监督管理机构
  • C.期货交易所;国务院期货监督管理机构
  • D.国务院期货监督管理机构;国务院银行业监督管理机构

9. 单位从事内幕交易的,除对单位进行处罚外,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(    )的罚款。
  • A.1万元以上5万元以下
  • B.1万元以上10万元以下
  • C.5万元以上20万元以下
  • D.3万元以上30万元以下

10. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,(    )可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。
  • A.中国证监会
  • B.期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.财政部

11. 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的,由(    )。
  • A.后续缴纳的保障基金补偿
  • B.风险准备金补偿
  • C.期货交易所的自有资金补偿
  • D.期货公司的自有资金补偿

12. 使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以(    )弥补保证金缺口。
  • A.风险准备金
  • B.期货投资者保障基金
  • C.公积金
  • D.自有资金和变现资产

13. 下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是(    )。
  • A.基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度
  • B.注册资本及其构成
  • C.交易纠纷的处理方式
  • D.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

14. 期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在调整前报告(    )。
  • A.中国证监会
  • B.中国人民银行
  • C.中国期货业协会
  • D.财政部

15. 期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场(    )。
  • A.监管费
  • B.交易费
  • C.管理费
  • D.检查费

16. 会员制期货交易所会员大会有(    )会员参加方为有效。
  • A.1/3以上
  • B.2/3以上
  • C.1/4以上
  • D.3/4以上

17. 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的(    ),应当召开临时会员大会。
  • A.1/2
  • B.1/3
  • C.2/3
  • D.3/4

18. 实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度,结算担保金属于(    )所有。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司
  • C.结算会员
  • D.中国证监会

19. 会员制期货交易所理事长、副理事长的任免,由(    )。
  • A.理事会提名,中国证监会通过
  • B.中国期货业协会提名,理事会通过
  • C.中国证监会提名,理事会通过
  • D.中国证监会提名,会员大会通过

20. 会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开(    )前通知会员。
  • A.5日
  • B.7日
  • C.10日
  • D.15日

21. 【例题·单选题】会员在期货交易中违约并出现保证金不足时,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(    )的顺序来承担风险。
  • A.结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
  • B.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
  • C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
  • D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

22. 期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起(    )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
  • A.2个
  • B.3个
  • C.5个
  • D.7个

23. 例题·单选题】下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述,错误的是(    )。
  • A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
  • B.期货公司开立期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
  • C.期货公司变更期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案
  • D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

24. 期货公司在为客户开立期货经纪账户前,应当向客户出示(    ),由客户签字确认已了解其内容,并签订期货经纪合同。
  • A.《期货交易风险说明书》
  • B.《从业人员情况表》
  • C.《期货公司收益承诺书》
  • D.《期货公司利润说明书》

25. 申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于(    )。
  • A.10人
  • B.15人
  • C.20人
  • D.30人

26. 期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前(    )月末的风险监管报表。
  • A.1个月
  • B.2个月
  • C.3个月
  • D.5个月

27. 期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产的,期货公司及其实际控制人应当在5日内向(    )提交书面报告。
  • A.实际控制人所在地的期货交易所
  • B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构
  • C.期货公司住所地的期货交易所
  • D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

28. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员(    )。
  • A.予以警告,并处以1万元以下罚款
  • B.予以警告,并处以3万元以下罚款
  • C.予以警告,并处以1万元以上3万元以下罚款
  • D.予以警告,并处以3万元以上5万元以下罚款

29. 申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括(    )。
  • A.具有期货从业人员资格
  • B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
  • C.具有会计师以上职称或者注册会计师资格
  • D.具有从事期货业务2年以上经验

30. 申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括(    )。
  • A.任职资格申请表
  • B.资质测试合格证明
  • C.期货从业人员资格证书
  • D.身份、学历、学位证明

31. 在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是(    )。
  • A.期货交易所
  • B.中国证监会
  • C.中国期货业协会
  • D.商务部

32. 《期货从业人员管理办法》的施行时间是(    )。
  • A.2007年7月4日
  • B.2007年4月15日
  • C.2008年3月27日
  • D.2008年4月15日

33. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报(    )核准。
  • A.中国证监会
  • B.商务部
  • C.财政部
  • D.期货交易所

34. 期货公司首席风险官不能够胜任工作的,(    )可以免除首席风险官的职务。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司监事会
  • C.期货公司董事会
  • D.中国期货业协会

35. 【例题·单选题】首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责(    )。
  • A.监督期货公司其他高级管理人员
  • B.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
  • C.审议期货公司的对外投资计划
  • D.期货公司的日常经营管理

36. 非结算会员向客户收取的保证金属于(    )所有。
  • A.非结算会员
  • B.客户
  • C.期货交易所
  • D.非结算会员和客户共有

37. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(    )内,作出批准或者不批准的决定。
  • A.I5日
  • B.20日
  • C.1个月
  • D.3个月

38. 在我国,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是(    )。
  • A.全面结算会员期货公司
  • B.交易结算会员期货公司
  • C.一般结算会员期货公司
  • D.特别结算会员期货公司

39. 《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是(    )。
  • A.2007年4月18日
  • B.2007年7月4日
  • C.2008年3月27日
  • D.2013年7月1日

40. 期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司(    )。
  • A.限期改正
  • B.说明原因,并处以罚款
  • C.停业整顿
  • D.限期报送或者补充更正

41. 期货公司应当保留书面风险监管报表,该报表的保存期限应当不少于(    )。
  • A.3年
  • B.5年
  • C.7年
  • D.10年

42. 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(    )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
  • A.7个
  • B.10个
  • C.15个
  • D.20个

43. 【例题·单选题】证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以(    )。
  • A.为客户提供融资
  • B.代客户下达平仓指令
  • C.向客户提示风险
  • D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

44. 下列关于期货交易所名称的陈述,错误的是(    )。
  • A.商品现货批发市场可以使用“期货交易所”的名称
  • B.经批准设立的期货交易所,其名称应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样
  • C.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“期货交易所”字样
  • D.经批准设立的期货交易所,其名称可以标明“商品交易所”字样

45. 根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是(    )。
  • A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
  • B.期货交易所自营会员中的工作人员
  • C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
  • D.期货公司的管理人员

46. 中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是(    )。
  • A.《期货从业人员执业行为准则(修订)》
  • B.《期货从业人员管理办法》
  • C.《期货公司监督管理办法》
  • D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

47. 【例题·单选题】当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时,应当通过(    )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
  • A.中国期货业协会
  • B.期货交易所
  • C.所在期货经营机构
  • D.中国证监会派出机构

48. 期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格(    )。
  • A.1个月至3个月
  • B.2个月至6个月
  • C.3个月至6个月
  • D.6个月至12个月

49. 期货交易所、期货经纪公司的从业人员,期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,造成严重后果的,处(    )。
  • A.5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
  • B.7年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
  • C.3年以上7年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金
  • D.5年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金

50. 侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依(    )确定管辖。
  • A.侵权行为发生地
  • B.侵权结果发生地
  • C.当事人选择的诉由
  • D.违约方住所地

51. 期货交易所允许期货公司透支交易,并与其约定分享利益、共担风险的,对透支交易造成的损失(  )。
  • A.由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
  • B.期货交易所不承担赔偿责任
  • C.期货交易所和期货公司承担连带责任
  • D.期货交易所承担相应的赔偿责任

52. 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由(    )承担举证责任。
  • A.期货公司
  • B.期货公司的客户
  • C.期货交易所
  • D.无独立请求权的第三人

53. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据(    )确定责任的承担。
  • A.双方当事人是否有过错
  • B.双方当事人过错的性质
  • C.客户经济损失的数额
  • D.无效行为与损失之间的因果关系

54. 期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(    )。
  • A.60%
  • B.70%
  • C.80%
  • D.90%

55. 在投资者基本情况评估中,年龄的评估分值上限为(    ),学历的评估分值上限为(    )。
  • A.5分;10分
  • B.10分;5分
  • C.20分;10分
  • D.10分;20分

56. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,净资本应不低于人民币(    )。
  • A.4亿元
  • B.3亿元
  • C.5亿元
  • D.2亿元

57. 期货公司会员不得为测试得分低于(    )的投资者申请开立股指期货交易编码。
  • A.60分
  • B.70分
  • C.80分
  • D.85分

58. 金融期货投资者适当性综合评估满分为i00分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为(    )。
  • A.15分、20分、50分、15分
  • B.15分、20分、40分、25分
  • C.20分、15分、45分、20分
  • D.20分、15分、50分、15分

59. 中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者(    )。
  • A.法制教育
  • B.风险教育
  • C.道德教育
  • D.认知教育

60. 按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司不得为综合评估得分在(    )分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。
  • A.70
  • B.75
  • C.80
  • D.90

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