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2019年10月22日期货法律法规试题(第 1 套 - 多选)

2019-10-22 18:07| 发布者: 本站编辑| 查看数: 28| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 交割仓库有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?(    )

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    ■ 多选题

    1. 交割仓库有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款?(    )
    • A.违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库
    • B.出具虚假仓单
    • C.违反国家有关规定参与期货交易
    • D.泄露与期货交易有关的商业秘密

    2. 期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准的有(    )。
    • A.变更公司形式、业务范围、注册资本
    • B.合并、分立、停业、解散或者破产
    • C.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
    • D.取消或者恢复交易品种

    3. 期货公司向客户收取的保证金,在下列哪些情形下可以划转?(    )
    • A.向公司董事、监事支付报酬
    • B.依据客户的要求支付可用资金
    • C.为客户交存保证金
    • D.为客户支付手续费、税款

    4. 在我国,期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货(    )资料的完整和安全。
    • A.价格
    • B.交易
    • C.结算
    • D.交割

    5. 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款?(    )
    • A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
    • B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
    • C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
    • D.任用不具备资格的期货从业人员的

    6. 下列人员中,属于期货交易内幕信息的知情人员的有(    )。
    • A.国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员
    • B.期货交易所的管理人员
    • C.国务院期货监督管理机构规定的其他人员
    • D.由于任职可获取内幕信息的从业人员

    7. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其(    )。
    • A.吊销期货业务许可证
    • B.停业整顿
    • C.警告
    • D.罚款

    8. 期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是(    )。
    • A.变更住所或者营业场所
    • B.设立或者终止境内分支机构
    • C.变更境内分支机构的营业场所
    • D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围

    9. 期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有(    )。
    • A.上市、中止、取消或者恢复交易品种
    • B.制定或者修改章程、交易规则
    • C.变更住所或者营业场所
    • D.上市、修改或者终止合约

    10. 金融期货合约的标的物包括(    )。
    • A.能源
    • B.有价证券
    • C.利率
    • D.汇率

    11. 对期货投资者的保证金损失,期货投资者保障基金予以补偿的原则是(    )。
    • A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
    • B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿
    • C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按90%补偿
    • D.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按80%补偿

    12. 期货投资者保障基金的后续资金来源包括(    )。
    • A.期货交易所按其风险准备金账户总额的10%缴纳
    • B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳
    • C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳
    • D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

    13. 《期货交易所管理办法》的制定目的包括(    )。
    • A.明确期货交易所职责
    • B.加强对期货交易所的监督管理
    • C.维护期货市场秩序
    • D.促进期货市场积极稳妥发展

    14. 下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有(    )。
    • A.召集会员大会,并向会员大会报告工作
    • B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交会员大会审定
    • C.决定会员的接纳和退出
    • D.选举和更换会员理事

    15. 期货交易所因下列哪些情形而解散?(    )
    • A.法定代表人变更
    • B.会员大会或者股东大会决定解散
    • C.章程规定的营业期限届满
    • D.中国证监会决定关闭

    16. 期货交易所章程应当载明的事项有(    )。
    • A.设立目的和职责、营业期限
    • B.名称、住所和营业场所
    • C.管理人员的产生、任免及其职责
    • D.变更、终止的条件、程序及清算办法

    17. 期货交易所的组织形式有(    )。
    • A.会员制
    • B.公司制
    • C.委员会制
    • D.合伙制

    18. 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有(    )。
    • A.监察委员会
    • B.会员资格审查委员会
    • C.纪律处分委员会
    • D.调解委员会

    19. 期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取下列哪些措施,以警示和化解风险?(    )
    • A.谈话提醒
    • B.要求会员和客户报告情况
    • C.发布风险提示函
    • D.以上都正确

    20. 会员制期货交易所章程应当载明的事项有(    )。
    • A.会员资格及其管理办法
    • B.组织机构的组成、职责、任期和议事规则
    • C.会员的权利和义务
    • D.对会员的纪律处分

    21. 期货交易所向会员收取的保证金,不得(    )。
    • A.查封
    • B.冻结
    • C.扣划
    • D.强制执行

    22. 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?(    )
    • A.即时行情
    • B.持仓量、成交量排名情况
    • C.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量
    • D.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况

    23. 期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有(    )。
    • A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
    • B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
    • C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应
    • D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

    24. 期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括(    )。
    • A.变更住所申请书
    • B.妥善处理客户保证金和持仓的报告
    • C.变更住所的详细计划
    • D.拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

    25. 发生下列哪些事项的,期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?(    )
    • A.变更公司章程
    • B.作出终止业务等重大决议
    • C.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
    • D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

    26. 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?(    )
    • A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
    • B.期货公司的临时报告存在重大遗漏
    • C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
    • D.违反有关风险监管指标管理规定

    27. 《期货公司监督管理办法》的制定目的包括(    )。
    • A.规范期货公司的经营活动
    • B.加强对期货公司的监督管理
    • C.推进期货市场建设
    • D.保护客户合法权益

    28. 例题·多选题】下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有(    )。
    • A.有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上
    • B.有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3%
    • C.单个股东的持股比例增加到5%以上
    • D.单个股东的持股比例增加到3%

    29. 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反《期货公司监督管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以(    )。
    • A.对其采取监管谈话
    • B.责令改正
    • C.出具警示函
    • D.对负责人采取拘留等强制措施

    30. 期货公司客户可以通过下列哪些委托方式下达交易指令?(    )
    • A.书面
    • B.计算机
    • C.互联网
    • D.电话

    31. 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(    )制定的。
    • A.《期货公司监督管理办法》
    • B.《公司法》
    • C.《期货交易管理条例》
    • D.《期货从业人员管理办法》

    32. 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有(    )。
    • A.丰富的期货知识
    • B.诚实守信的品质
    • C.良好的职业道德
    • D.履行职责所必需的经营管理能力

    33. 申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件包括(    )。
    • A.具有大学专科以上学历
    • B.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验
    • C.通过中国证监会认可的资质测试
    • D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历

    34. 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?(    )
    • A.未按规定履行职责
    • B.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
    • C.未按规定参加业务培训
    • D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

    35. 【例题.多选题】根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(    )。
    • A.收付期货保证金
    • B.划转期货保证金
    • C.代理客户从事期货交易
    • D.协助办理开户手续

    36. 期货公司的期货从业人员不得有下列哪些行为?(    )
    • A.收付、存取或者划转期货保证金
    • B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
    • C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • D.代理客户从事期货交易

    37. 《期货公司首席风险官管理规定》是根据下列哪些法规制定的?(    )
    • A.《期货交易所管理办法》
    • B.《期货交易管理条例》
    • C.《期货公司监督管理办法》
    • D.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

    38. 【例题·多选题】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》,期货公司首席风险官履行职务要做到(  )。
    • A.保持充分的独立性
    • B.独立、审慎、及时地做出判断
    • C.主动回避与本人有利害冲突的事项
    • D.保守期货公司的商业秘密和客户信息

    39. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备的基本条件有(    )。
    • A.取得金融期货经纪业务资格
    • B.具有从事金融期货结算业务的详细计划
    • C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
    • D.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录

    40. 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,下列说法正确的是(    )。
    • A.全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度
    • B.全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准
    • C.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度
    • D.非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向期货交易所报告

    41. 期货公司应当在净资本计算表的附注中,充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的哪些信息?(  )
    • A.涉及金额
    • B.形成原因和进展情况
    • C.可能发生的损失
    • D.预计损失的会计处理情况

    42. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括(    )。
    • A.风险监管指标汇总表
    • B.净资本计算表
    • C.客户权益变动表
    • D.客户分离资产报表

    43. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理(    )等业务的协作程序和规则。
    • A.行情和交易系统的安装维护
    • B.开户
    • C.客户投诉的接待处理
    • D.划转期货保证金

    44. 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行(    )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
    • A.介绍业务规则
    • B.内部控制
    • C.内部稽核
    • D.合规检查

    45. 首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有(    )。
    • A.公司风险监管指标管理制度
    • B.公司治理和内部控制制度
    • C.公司客户保证金安全存管制度
    • D.公司员工近亲属持仓报告制度

    46. 期货交易所应当编制交易情况(    ),并及时公布。
    • A.年报表
    • B.月报表
    • C.周报表
    • D.日报表

    47. 《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定,期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,这主要表现在(  )。
    • A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    • B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
    • C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
    • D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    48. 期货从业人员在向投资者提供服务前应当(    )。
    • A.了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
    • B.谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
    • C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
    • D.向投资者作出获利的承诺或保证

    49. 期货从业人员有下列哪些情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?(    )
    • A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
    • B.获取不正当利益的
    • C.向投资者隐瞒重要事项的
    • D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的

    50. 下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的是(    )。
    • A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担
    • B.期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司承担
    • C.期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任
    • D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

    51. 期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法正确的是(    )。
    • A.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
    • B.对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
    • C.穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任
    • D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担

    52. 下列账户中,期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的,人民法院不予支持的有(    )。
    • A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
    • B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
    • C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金
    • D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金

    53. 期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引(    )。
    • A.制定投资者适当性标准的实施方案
    • B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
    • C.完善业务流程与内部分工
    • D.加强责任追究

    54. 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?(  )
    • A.通报批评
    • B.暂停从事交易所期货业务资格
    • C.公开谴责
    • D.取消从事交易所期货业务资格

    55. 期货公司会员只能为符合下列哪些标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码?(    )
    • A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
    • B.具备股指期货基础知识,通过相关测试
    • C.具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近3年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录
    • D.不存在严重不良诚信记录

    56. 期货公司为债务人,债权人请求冻结、划拨以下哪些账户中的资金或者有价证券的,人民法院不予支持?(    )
    • A.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券
    • B.属于期货公司自有的有价证券
    • C.期货公司自有账户中的资金
    • D.客户在期货公司保证金账户中的资金

    57. 期货公司会员违反投资者适当性制度的,中国金融期货交易所可以对其采取下列哪些处理措施?(  )
    • A.责令整改、谈话提醒、书面警示
    • B.通报批评、公开谴责
    • C.暂停受理申请开立新的交易编码
    • D.调整或者取消会员资格

    58. 中国金融期货交易所应当从投资者的(    )等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引。
    • A.经济实力
    • B.股指期货产品认知能力
    • C.投资经历
    • D.风险预测能力

    59. 期货公司应当对客户进行的实名制审核包括(    )。
    • A.对照有效身份证明文件,核实个人客户是否本人亲自开户
    • B.对照有效身份证明文件,核实单位客户是否由经授权的代理人开户
    • C.确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致
    • D.核查客户是否有违法行为记录

    60. (    )以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
    • A.客户
    • B.保证金存管银行
    • C.期货交易所
    • D.期货交易所会员

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