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2019年10月22日期货法律法规试题(第 1 套 - 判断)

2019-10-22 18:07| 发布者: 本站编辑| 查看数: 53| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.期货交易所向会员收取的保证金,属于期货交易所所有,除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外,

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■ 判断题

1.期货交易所向会员收取的保证金,属于期货交易所所有,除用于期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外,严禁挪作他用。(    )

2.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。(    )

3.期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。(    )

4.期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行。(    )

5.期货交易所接受可流通的国债充抵保证金的,充抵的期限不受该有价证券有效期限的限制。(    )

6.国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的开盘价为基准计算价值。(    )

7.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。(    )

8.期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。(    )

9.期货公司被撤销所有期货业务许可后,公司继续存续的,存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。(    )

10.中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案,记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(    )

11.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理,负责从业资格的认定、管理及撤销。(  )

12.首席风险官任期届满前,期货公司董事会有权任意免除其职务。(    )

13.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的,董事长、总经理和副总经理中,应至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在2年以上。(    )

14.非结算会员向期货交易所支付的手续费,由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(    )

15.期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。(    )

16.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。(    )

17.期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定,明确客户回访与投诉的内容、要求、程序,及时、妥善处理客户投诉事项。(    )

18.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易,也可以收付、存取或者划转期货保证金。(    )

19.客户的交易保证金不足,期货公司未按约定通知客户追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失,期货公司与客户应当承担连带赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。(    )

20.公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。(    )

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