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2019年10月22日期货法律法规试题(第 1 套 - 不定项)

2019-10-22 18:07| 发布者: 本站编辑| 查看数: 40| 评论数: 0

摘要:
■ 不定项题

2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交

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■ 不定项题

2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存入5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。


1. 依据《期货交易管理条例》的规定,张某应承担的法律责任是(    )。
  • A.给予开除处分,并处1万元以上5万元以下的罚款
  • B.给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款
  • C.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • D.给予警告,并处i万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

2. 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是(  )。
  • A.挪用客户保证金
  • B.未能有限控制投资风险
  • C.从事期货自营业务
  • D.为股东提供融资

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


3. 如果甲作为机构投资者而以个人名义参与期货交易并遭受保证金损失的,按照(    )补偿规则进行补偿。
  • A.个人投资者
  • B.机构投资者
  • C.个人投资者和机构投资者
  • D.保证金损失的50%

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问:


4. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其(    )中列支。
  • A.投资收益
  • B.营业成本
  • C.总资产
  • D.财务费用

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


5. 若甲为个人投资者,其保证金损失数额为50万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(    )。
  • A.50万元
  • B.45万元
  • C.40万元
  • D.46万元

6. 2009年7月8日,某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金,甲准备用其持有的国债o213充抵部分保证金。2009年7月7日,国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手;最高价分别为79.69元/手、79.66元/手;最低价分别为79.37元/手、79.45元/手;收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定,以国债0213充抵保证金,期货交易所应以(    )为基准计算价值。
  • A.79.44元/手
  • B.79.69元/手
  • C.79.62元/手
  • D.79.37元/手

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:


7. 张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?(    )
  • A.5个
  • B.7个
  • C.10个
  • D.20个

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:


8. 假设2010年3月,该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件,那么,其在提出申请时,应向中国证监会提交下列哪些材料?(    )
  • A.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
  • B.从事金融期货结算业务的计划书
  • C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
  • D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:


9. 该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认?(    )
  • A.经营管理主要负责人
  • B.财务负责人
  • C.结算负责人
  • D.制表人

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:


10. 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?(    )
  • A.代期货公司、客户收付期货保证金
  • B.协助办理开户手续
  • C.提供期货行情信息、交易设施
  • D.代理客户进行期货交易、结算或者交割

11. A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?(    )
  • A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
  • B.A证券公司全资拥有的期货公司
  • C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
  • D.A证券公司控股的期货公司

12. 某期货公司的期末净资本为4 200万元,净资产为6 000万元,负债(不含客户权益)为1 000万元,风险资本准备为4 000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是(    )。
  • A.负债/净资产
  • B.净资本/净资产
  • C.净资本/风险资本准备
  • D.净资本

甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。
根据上述内容,回答下列问题:


13. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由(    )承担。
  • A.客户
  • B.期货公司
  • C.客户和期货公司承担连带责任
  • D.客户和期货公司根据过错大小承担相应责任

2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
根据上述内容,回答下列问题:


14. 在法庭审理过程中,如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知,对此应由谁承担举证责任?(    )
  • A.王某承担
  • B.甲期货公司承担
  • C.由法院根据双方各自过错大小决定
  • D.王某和甲期货公司都需承担

甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。
根据上述内容,回答下列问题:


15. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,审查客户是否透支交易,应当以(    )为标准。
  • A.期货交易所规定的保证金比例
  • B.期货交易所规定的风险准备金比例
  • C.客户自有资金与缴纳的保证金的比例
  • D.保证金比例不得低于8%

16. 甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。下列说法中正确的是(    )。
  • A.专用结算账户中未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划
  • B.客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划
  • C.期货公司有其他财产的,应当依法先行冻结、查封、执行其他财产
  • D.期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易,吴某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自身以往的交易经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,可能有下跌的风险,于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成吴某没有获利。


17. 在该案例中,甲期货公司违反的规定有(    )。
  • A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
  • B.使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令
  • C.未将客户交易指令下达到期货交易所
  • D.以上均不是

18. 期货交易过程中,出现哪些情形时,期货交易所可以宣布进人异常情况,采取紧急措施化解风险?(  )
  • A.由于地震、水灾、火灾等不可抗力导致交易无法正常进行
  • B.会员出现结算、交割危机,对市场正在产生或者即将产生重大影响
  • C.由于计算机系统故障的原因导致交易无法正常进行
  • D.期货价格出现同方向连续涨跌停板,期货交易所采取相应措施后仍未化解风险的

19. 刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后,私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为的准则是(    )。
  • A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  • B.不得以他人名义参与期货交易
  • C.除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
  • D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

20. 某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是(    )。
  • A.从事期货自营业务
  • B.未能有效控制投资风险
  • C.为股东提供融资
  • D.挪用客户保证金

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