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2019年12月04日证券投资分析试题(第 1 套 - 多选)

2019-12-4 18:10| 发布者: 本站编辑| 查看数: 270| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 按照策略适用期限的不同,证券投资策略分为(    )。
  • A.主动型策略
  • B.战略性投资策略
  • C.战术

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■ 多选题

1. 按照策略适用期限的不同,证券投资策略分为(    )。
  • A.主动型策略
  • B.战略性投资策略
  • C.战术性投资策略
  • D.被动型策略

2. 中国人民银行的主要职责包括(    )。
  • A.拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划
  • B.持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备
  • C.负责金融业的统计、调查、分析和预测
  • D.发行人民币、管理人民币流通

3. 证券投资分析的目标有(    )。
  • A.实现投资决策的真实性
  • B.实现投资决策的科学性
  • C.降低市场的投资风险
  • D.实现证券投资净效用最大化

4. 证券投资分析理论是围绕(    )发展起来的一套理论体系。
  • A.证券价格变化特征
  • B.证券估值
  • C.证券投资收益预测
  • D.风险控制

5. 若某可转换债券的面值为1000元,票面利率为10%,剩余期限为3年,必要收益率为12%,该可转换债券的转换比例为35,实施转换时每股市场价格为28元,则下列计算正确的是(    )。
  • A.该债券的投资价值为951.96元
  • B.该债券的转换价值为980元
  • C.该债券的转换价格为1000元
  • D.该债券的投资价值为980元

6. 在一个理性的无摩擦的均衡市场上。期货价格相当于交易者持有现货金融工具至到期日所必须支付的____。下列选项中哪些不是()
  • A.购买金融工具而付出的融资成本
  • B.净成本
  • C.持有成本
  • D.持有现货金融工具所取得的收益

7. 公平交易要求(    )。
  • A.现金流出的现值正好等于现金流人的现值
  • B.现金流出的现值大于现金流人的现值
  • C.该投资行为所产生的现金流的净现值等于0
  • D.该投资行为所产生的现金流的净现值大于0

8. 某公司未清偿的认购权证允许持有者以35元价格认购股票,当公司股票市场价格由40元上升到50元时,认购权证的理论价值便由5元上升到10元,认购权证的市场价格由6元上升到10.5元。下列计算正确的是(    )。
  • A.股价上涨25%时,认购权证理论价值上涨100%
  • B.杠杆作用为3
  • C.杠杆作用为4
  • D.股价上涨25%时,认购权证的市场价格上涨75%

9. 作为虚拟资本载体的有价证券,它们的价格运动形式具体表现为(    )。
  • A.其市场价值由证券的预期收益和市场利率决定,不随职能资本价值的变动而变动
  • B.其市场价值与预期收益的多少成正比,与市场利率的高低成反比
  • C.其价格波动,既决定于有价证券的供求,也决定于货币的供求
  • D.其风险大小,既决定于投资者的投资能力,也决定于市场的总体情况

10. 如果一个国家货币处于贬值压力之中,比如长时间的贸易赤字,政府可以通过下面(    )一些货币政策来减轻这种贬值压力。
  • A.在外汇市场操作来支持其汇率
  • B.提高本币的利率
  • C.消减政府支出和增加税收
  • D.控制国内工资和价格水平

11. 具体而言,实施积极财政政策对证券市场的影响包括(    )。
  • A.减少国债发行
  • B.减少税收,降低税率
  • C.增加财政补贴
  • D.保持物价稳定

12. 财政收入包括的主要项目有(    )。
  • A.各项税收
  • B.专项收入
  • C.其他收入
  • D.国有企业计划亏损补贴

13. 股权分置改革的完成,表明(    )等一系列问题逐步得到解决。
  • A.国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷
  • B.被扭曲的证券市场定价机制
  • C.公司治理缺乏共同利益基础
  • D.证券市场价格波动的巨大风险

14. 资本市场服务性开放是金融服务业开放的主要内容之一,它包括(    )。
  • A.允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务
  • B.允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务
  • C.允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资
  • D.允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场

15. 证券市场的供给主体有(    )。
  • A.公司(企业)
  • B.政府与政府机构
  • C.金融机构
  • D.证券交易所

16. 下列不属于防守型行业的有(    )。
  • A.消费品
  • B.公用事业
  • C.食品业
  • D.耐用品制造业

17. 产业技术政策是促进产业技术进步的政策,是产业政策的重要组成部分。它主要包括(    )。
  • A.产业技术结构的选择和技术发展政策
  • B.产业合理化政策
  • C.促进资源向技术开发领域投入的政策
  • D.产业布局政策

18. 运用演绎法进行行业分析,步骤是(    )。
  • A.接受(拒绝)假设
  • B.观察
  • C.寻找模式
  • D.假设

19. 行业的兴衰会受到(    )等因素的影响而发生变化。
  • A.产业政策
  • B.经济全球化
  • C.技术进步
  • D.社会习惯改变

20. 产业布局政策一般应遵循的原则有(    )。
  • A.合理性原则
  • B.平衡性原则
  • C.经济性原则
  • D.效率性原则

21. 对公司规模变动特征和扩张潜力的分析,主要分析内容包括(    )。
  • A.纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据,把握公司的发展趋势
  • B.分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额
  • C.分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力
  • D.将公司与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较,了解其行业地位的变化

22. 与公司长期偿债能力有关的指标有(    )。
  • A.资产负债率
  • B.有形资产净值负债率
  • C.产权比率
  • D.已获利息倍数

23. 根据《关于进一步做好上市公司公平信息披露工作的通知》,上市公司及其工作人员(    )。
  • A.接受调研过程中不得披露任何未公开披露的信息(法律法规有规定的情形除外)
  • B.调研过程及会谈内容需形成书面记录
  • C.由接受调研的人员亲笔签字确认
  • D.由上市公司董事会秘书通过交易所网站“上市公司专区”进行报备

24. 下列关于公司产品竞争能力的说法中,正确的是(    )。
  • A.成本优势是决定竞争优势的关键因素
  • B.在现代经济中,公司新产品的研究与开发能力是决定公司竞争成败的关键因素
  • C.在与竞争对手成本相等或成本近似的情况下,具有质量优势的公司往往在该行业中占据领先地位
  • D.一般来讲,产品的成本优势可以通过规模经济、专有技术、优惠的原材料、低廉的劳动力、科学的管理、发达的营销网络等实现

25. 下列关于资产重组的说法正确的是(    )。
  • A.收购资产而大多采取收购公司的方式来进行,这是因为缺乏有效组织的资产通常并不能为公司带来新的核心能力
  • B.通过收购,收购公司不仅可以获得目标公司拥有的某些专有权利,更能快速地获得由公司特有组织资本产生的核心能力
  • C.合资或联营可以作为合作战略的最基本手段。它可以将公司与其他具有互补技能和资源的合作伙伴联系起来。获得共同的竞争优势
  • D.股权置换往往涉及控股权的变更

26. 财务报表的比较分析方法包括(    )。
  • A.单个年度的财务比率分析
  • B.对公司不同时期的财务报表比较分析
  • C.与同行业其他公司之间比较分析
  • D.与不同行业其他公司的比较分析

27. 波浪理论考虑的因素包括(    )。
  • A.股价走势图中各个高点和低点听处的相对位置
  • B.完成某个形态所经历时间的长短
  • C.股价走势所形成的形态
  • D.股价走势中某个形态的成交量

28. 证券投资技术分析切线理论趋势分析中趋势的方向有(    )。
  • A.下降方向
  • B.水平方向
  • C.上升方向
  • D.起伏不定

29. 技术分析作为一种证券投资分析工具,在应用时应该注意(    )。
  • A.技术分析必须与基本分析结合起来使用
  • B.多种技术分析方法综合研判
  • C.理论与实践相结合
  • D.充分发挥单项技术分析方法的作用

30. 大势型指标ADL的应用法则包括(    )。
  • A.ADL的应用重在相对走势,而不看重取值的大小
  • B.形态学和切线理论的内容也可以用于ADL曲线
  • C.ADL不能单独使用,要同股价曲线联合使用才能显示出作用
  • D.经验证明,ADL对多头市场的应用比对空头市场的应用效果好

31. 切点证券组合T的经济意义有(    )。
  • A.所有投资者拥有完全相同的有效边界
  • B.当市场处于均衡状态时,最优风险证券组合T就等于市场组合
  • C.投资者在均值标准差平面上面对的证券组合可行域及有效边界不再是纯粹由风险证券构成的,而是包含了无风险证券在内
  • D.每个投资者手中持有的全部风险证券所形成的风险证券组合在结构上恰好与切点证券组合T相同

32. 证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则,包括确定(    )方面的内容以及应采取的投资策略和措施等。
  • A.投资对象
  • B.投资方法
  • C.投资规模
  • D.投资目标

33. 资本资产定价模型主要应用于(    )等方面。
  • A.资金成本预算
  • B.资源配置
  • C.资产的分析
  • D.资产估值

34. 资本资产定价模型主要应用于(    )。
  • A.判断证券是否被市场错误定价
  • B.评估债券的信用风险
  • C.资源配置
  • D.测算证券的期望收益

35. 假设证券A历史数据表明,年收益率为50%的概率为20%,年收益率为30%的概率为45%,年收益率为10%的概率为35%,那么证券A(    )。
  • A.期望收益率为27%
  • B.期望收益率为30%
  • C.估计期望方差为2.11%
  • D.估计期望方差为3%

36. 下列说法错误的是(    )。
  • A.分散化投资使系统风险减少
  • B.分散化投资使因素风险减少
  • C.分散化投资使非系统风险减少
  • D.分散化投资既降低风险又提高收益

37. 关于金融工程,下列说法正确的有(    )。
  • A.它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科
  • B.1998年美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义
  • C.金融工程将工程思维引入金融领域
  • D.金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科

38. 套期保值的形式有(    )。
  • A.买进套期保值
  • B.多头套期保值
  • C.卖出套期保值
  • D.空头套期保值

39. 证券投资顾问业务流程的主要环节包括(    )。
  • A.形成服务产品
  • B.客户签约
  • C.服务模式的选择和设计
  • D.服务提供

40. 香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有(    )。
  • A.禁止分析师向投资银行部门报告
  • B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
  • C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点
  • D.分析师不得参与投资银行交易推介活动,如项目投标、项目路演等

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