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2019年12月04日证券投资基金试题(第 1 套 - 单选)

2019-12-4 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 182| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 基金(  )最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收

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■ 单选题

1. 基金(  )最主要职责就是按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。
  • A.份额持有人
  • B.管理人
  • C.托管人
  • D.注册登记机构

2. 根据美国投资公司协会(ICI)的统计,截至2008年年末,我国已成为全球(  )基金市场。
  • A.第五大
  • B.第八大
  • C.第十大
  • D.第十五大

3. 我国第一只开放式基金——华安创新诞生于(   )。
  • A.1999年7月
  • B.2000年10月
  • C.2001年9月
  • D.2002年5月

4. 通常情况下,与股票和债券相比,证券投资基金是一种(  )的投资品种。
  • A.高风险、高收益
  • B.低风险、低收益
  • C.风险相对适中、收益相对稳健
  • D.基本没有风险

5. 开放式基金的价格是以(  )为基础计算的。
  • A.基金份额净值
  • B.市场供求关系
  • C.市盈率
  • D.购买股票的占比

6. 货币市场基金可以投资于剩余期限小于(  )但剩余存续期超过(  )的浮动利率债券。
  • A.180天,180天
  • B.360天,360天
  • C.367天,367天
  • D.397天.397天

7. 各类基金中历史最悠久,也是各国广泛采用的一种基金类型是(   )。
  • A.股票基金
  • B.债券基金
  • C.货币基金
  • D.混合基金

8. 债券基金的波动性通常要(  )股票基金,因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
  • A.大于
  • B.等于
  • C.小于
  • D.不确定

9. (  )是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排,将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可上市交易的一种产品。
  • A.ETF
  • B.LOF
  • C.分级基金
  • D.基金中的基金

10. 风险资产投资可承受的最高损失限额称为(   )。
  • A.净资产
  • B.安全垫
  • C.投资组合现时净值
  • D.风险资产投资额

11. 根据(  )的不同,可以将基金分为封闭式基金、开放式基金等。
  • A.运作方式
  • B.组织形式
  • C.投资对象
  • D.投资理念

12. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(  )时,为巨额赎回。
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.20%

13. 投资者申购基金成功后,投资者在(  )日起有权赎回该部分的基金份额。
  • A.T+0
  • B.T+1
  • C.T+2
  • D.T+3

14. 投资者提交基金认购申请后,一般可于(   )日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况.
  • A.T
  • B.T+1
  • C.T+2
  • D.T+7

15. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的(   )时,为巨额赎回.
  • A.5%
  • B.10%
  • C.15%
  • D.20%

16. 2006年2月,(  )规定,基会管理公司不需报经中国证券监督管理委员会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。
  • A.《中华人民共和国证券投资基金法》
  • B.《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
  • C.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
  • D.《企业年金基金管理试行办法》

17. 我国相关法规规定,基金管理公司的注册资本应不低于(  )人民币。
  • A.8000万元
  • B.1亿元
  • C.12000万元
  • D.15000万元

18. 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于(  )的股东。
  • A.20%
  • B.25%
  • C.33%
  • D.50%

19. 资金清算环节的主要风险点是(  )。
  • A.基金资金清算计算错误,从而延误成交时间
  • B.基金资金交收不成功,从而成效失败
  • C.基金资金清算和交收不及时.从而延误成交时间
  • D.账实、账账、账证不符

20. 以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户称为(   ).
  • A.基金银行存款账户
  • B.结算备付金账户
  • C.证券账户
  • D.股票账户

21. 基金托管人按照规定对基金管理人的会计核算进行复核,(   )负责将复核后的会计信息对外披露.[2011年3月真题]
  • A.证券交易公司
  • B.登记结算公司
  • C.基金管理公司
  • D.中国证监会

22. 美国和(   )有很发达的独立的理财顾问行业.
  • A.法国
  • B.欧洲
  • C.英国
  • D.日本

23. (  )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
  • A.电话服务中心
  • B.邮寄服务
  • C.自动传真、电子信箱与手机短信
  • D.专人服务

24. 对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价时,应当了解到基金投资人的信息不包括(   ).
  • A.投资目的
  • B.投资经验
  • C.财务状况
  • D.信用等级

25. 基金销售机构应当向监管机构提供的信息不包括(   ).
  • A.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
  • B.基金日常交易情况
  • C.内部监察稽核报告
  • D.基金管理人的投资报告

26. 基金产品设计中包含的重要信息输入不包括(   ).
  • A.投资运作信息
  • B.客户需求信息
  • C.产品市场信息
  • D.托管银行信息

27. 封闭式基金(  )披露一次基金份额净值,但每个交易日也都进行估值。
  • A.每日
  • B.每周
  • C.每月
  • D.每季

28. 基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按(  )计量。
  • A.平均价
  • B.成本
  • C.收盘价
  • D.开盘价

29. QDII基金份额净值应当至少(  )计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在(  )计算并披露。
  • A.每月,每周
  • B.每周,每个工作日
  • C.每月,每周
  • D.每日,每日

30. 下列关于基金税收的说法正确的是(  )。
  • A.基金买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税
  • B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收33%的企业所得税
  • C.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收20%的企业所得税
  • D.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收10%的个人所得税

31. 证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得,扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时,按(  )计算应纳税所得额。
  • A.30%
  • B.40%
  • C.45%
  • D.50%

32. 下列不是我国目前已发布的基金信息披露XBRL模板的是(   ).
  • A.净值公告
  • B.投资组合报告
  • C.年度报告
  • D.半年度报告

33. 基金份额净值计价错误达基金份额净值的(  )时,属于基金的重大事件,需要在临时公告中予以披露。
  • A.0.25%
  • B.0.5%
  • C.0.75%
  • D.1%

34. 在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中,基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过(  )的信息。
  • A.0.5%
  • B.1%
  • C.1.5%
  • D.2%

35. 基金信息必须按照法定的内容和格式进行披露,保证披露信息的可比性,体现了披露形式方面应遵循(  )原则。
  • A.及时性
  • B.公平披露
  • C.规范性
  • D.准确性

36. 基金信息披露最根本、最重要的原则是(  )。
  • A.真实性原则
  • B.准确性原则
  • C.完整性原则
  • D.及时性原则

37. 下列关于基金投资比例的表述错误的是(  )。
  • A.开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的到期日在1年以内的政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项
  • B.单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的20%
  • C.单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资产净值的10%
  • D.1家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金,不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30%

38. 在全国银行间同业拆借市场进行债券回购的资金金额不得超过基金资产净值的(  )。
  • A.20%
  • B.30%
  • C.40%
  • D.50%

39. 董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经(  )独立董事同意。
  • A.1/3以上
  • B.1/4以上
  • C.2/3以上
  • D.1/2以上

40. 基金存续期信息披露监管包括(  )。
  • A.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
  • B.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
  • C.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
  • D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

41. 下列关于基金宣传推介材料的制作、分发和发布的表述错误的是(  )。
  • A.注重对行业公信力及公司品牌、形象的宣传
  • B.积极培养投资人的长期投资理念
  • C.可以采取通过降低基金份额净值来吸引投资人的营销手段
  • D.宣传推介材料应有完整的风险提示

42. 现代文献中有关有效市场假设理论的论述以(    )对有效市场假设理论的阐述最为系统。
  • A.尤金·法玛
  • B.威廉姆斯
  • C.道尔顿
  • D.巴奇列

43. 证券组合管理理论最早由美国著名经济学家(  )于1952年系统提出。
  • A.夏普
  • B.林特
  • C.詹森
  • D.马柯威茨

44. (  )假设认为,当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
  • A.强式有效市场
  • B.有效市场
  • C.半强式有效市场
  • D.弱式有效市场

45. 下列关于主动管理方法的描述正确的是(  )。
  • A.采用此种方法的管理者认为证券市场是有效的
  • B.经常预测市场行情或寻找定价错误的证券
  • C.坚持“买入并长期持有”的投资策略
  • D.通常购买分散化程度较高的投资组合

46. 证券投资政策不包括(    )。
  • A.确定投资目标
  • B.确定投资规模
  • C.确定投资范围
  • D.确定投资对象

47. 在资产配置基本方法中,(  )假定未来与过去相似,以长期历史数据为基础,根据过去的经历推测未来的资产类别收益。
  • A.历史数据法
  • B.历史观察法
  • C.系列数据法
  • D.情景分析法

48. 下列关于历史数据法的说法有误的是(    )。
  • A.历史数据包括各类型资产的预期收益率、以标准差衡量的风险水平以及不同类型资产之间的相关性等数据,并假设上述历史数据在未来仍然能够继续保持
  • B.历史数据法假定未来与过去相似,以长期历史数据为基础,根据过去的经历推测未来的资产类别收益
  • C.历史数据法可以结合不同历史时期的经济周期进行进一步分析
  • D.对历史资料进行细分,可以使分析者正确地确认与未来最相关的历史资料构成,并有助于确认未来可能发生的类似经济事件和资产类别表现

49. 在资产配置中,时间最短,一般根据季度周期或行业波动特征进行调整的是(    ).[2011年3月真题]
  • A.债券资产配置
  • B.行业资产配置
  • C.全球资产配置
  • D.股票资产配置

50. 根据股利贴现模型,应该(  )。
  • A.买人被低估的股票,买入被高估的股票
  • B.买人被低估的股票,卖出被高估的股票
  • C.卖出被低估的股票,卖出被高估的股票
  • D.卖出被低估的股票,买人被高估的股票

51. (  )就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
  • A.市场灵敏度
  • B.市场有效性
  • C.市场长期性
  • D.市场有机性

52. (  )是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断,主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
  • A.消极的股票风格管理
  • B.积极的股票风格管理
  • C.稳定的股票风格管理
  • D.稳健的股票风格管理

53. 持续增长率等于(  )。
  • A.资产收益率×盈余保留率
  • B.净资产收益率×盈余保留率
  • C.资产收益率×股利分配率
  • D.净资产收益率×股利分配率

54. 不承担任何市场利率风险的债券组合策略是(    )。[2010年12月真题]
  • A.满足单一负债要求的投资组合免疫策略
  • B.指数化策略
  • C.多重负债下的组合免疫策略
  • D.现金流匹配策略

55. 零息债券的规避风险为(  )。
  • A.正
  • B.零
  • C.负
  • D.任意

56. 债券到期收益率被定义为使债券的(  )与债券价格相等的贴现率,即内部收益率。
  • A.面值
  • B.支付现值
  • C.到期终值
  • D.本息和

57. 在利率水平变化时,长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是(  )。
  • A.两者相等
  • B.前者小于后者
  • C.前者大于后者
  • D.没有直接的关系

58. 在实践中,可以根据某种债券的(  )来判断其流动性风险的大小。
  • A.买卖差价
  • B.到期期限
  • C.一年中付息的次数
  • D.发行主体的质量

59. 基金绩效衡量是对基金经理的(  )作出评价,目的就是要将优秀的基金经理甄别出来。
  • A.投资能力
  • B.管理能力
  • C.稳健性
  • D.风险态度

60. 关于特雷诺指数,以下表述不正确的是(  )。
  • A.特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险
  • B.能够衡量基金经理的风险分散程度
  • C.基金分散程度提高时,特雷诺指数可能并不会变大
  • D.给出了基金份额系统风险的超额收益率

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