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2019年12月04日证券投资基金试题(第 1 套 - 多选)

2019-12-4 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 120| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 基金的市场营销主要涉及(  )。
  • A.基金份额的募集
  • B.基金份额的注册登记
  • C.基金资产的估值
  • D.客户服务

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■ 多选题

1. 基金的市场营销主要涉及(  )。
  • A.基金份额的募集
  • B.基金份额的注册登记
  • C.基金资产的估值
  • D.客户服务

2. 在试点发展阶段,我国基金业发展的特点表现在(  )。
  • A.基金在规范化运作方面得到很大提高
  • B.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出了开放式基金
  • C.对“老基金”进行了全面规范清理
  • D.开放式基金的发展为基金产品的创新开辟了新的天地

3. 交易型开放式指数基金的主要特点包括(  )。
  • A.是被动操作的指数型基金
  • B.在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报
  • C.具有独特的实物申购、赎回机制
  • D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

4. 按投资市场分类,股票基金可分为(  )。
  • A.国内股票基金
  • B.国外股票基金
  • C.全球股票基金
  • D.联合股票基金

5. 根据中国证券监督管理委员会2010年10月26日公布的《关于保本基金的指导意见》,现阶段我国保本基金的保本保障机制包括(  )。
  • A.由基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务,同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同,由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任
  • B.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同,约定由基金管理人向保本义务人支付费用,保本义务人在保本基金到期出现亏损时,负责向基金份额持有人偿付相应损失
  • C.保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后,放弃向基金管理人追偿的权利
  • D.经中国证券监督管理委员会认可的其他保本保障机制

6. 基金收益与标的指数收益之间的偏离程度可以用(  )来衡量。
  • A.折(溢)价率
  • B.跟踪误差
  • C.跟踪偏离度
  • D.周转率

7. 任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的,不得有下列(  )行为。
  • A.对不同分类的基金进行合并评价
  • B.对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
  • C.对基金合同生效不足6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
  • D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月

8. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,以下说法正确的是(  )。
  • A.基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请
  • B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
  • C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币
  • D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,上市首日没有涨跌幅限制

9. 基金份额持有人(  ),必须先办理跨系统转托管。
  • A.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额赎回
  • B.拟申请将登记在证券登记结算系统中的基金份额k上市交易
  • C.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额赎回
  • D.拟申请将登记在基金注册登记系统中的基金份额上市交易

10. 基金管理公司内部控制的基本要求包括(    )。
  • A.严格制定信息技术系统的管理制度
  • B.强化内部监察稽核控制
  • C.建立完善的信息披露制度
  • D.建立研究报告质量评价体系

11. 以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述,正确的有(  )。
  • A.公司研究部提出研究报告
  • B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
  • C.基金投资部制订投资组合的整体方案
  • D.风险控制委员会提出风险控制建议

12. 关于基金管理公司的业务特点,以下说法正确的有(  )。
  • A.与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比,经营风险较高
  • B.收入主要来自以资产规模为基础的咨询费
  • C.核心竞争力来自投资管理能力
  • D.业务对时间与准确性的要求很高,任何失误与迟误都会造成很大问题

13. 基金托管人的作用主要体现在(   ).
  • A.防范、减少基金会计核算中的差错
  • B.防止基金挪作他用,有效保障资产安全
  • C.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益
  • D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资

14. 对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行(  )。
  • A.账簿设置
  • B.账套管理
  • C.账务处理
  • D.基金净值计算

15. 基金托管人内部控制的制度建设,需要(  )。
  • A.建立完善的稽核监督体系
  • B.明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
  • C.严格内部管理制度
  • D.划分岗位薪酬等级

16. 可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构有(   ).[2010年12月真题]
  • A.商业银行
  • B.证券公司
  • C.专业基金销售机构
  • D.证券投资咨询机构

17. 基金销售业务信息管理平台主要包括(  )。
  • A.前台业务系统
  • B.后台管理系统
  • C.综合业务系统
  • D.应用系统的支持系统

18. 根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,拟募集的基金应当具备的条件包括(   ).
  • A.不与拟任基金管理人已管理的基金雷同
  • B.有特别的基金运作方式
  • C.基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定
  • D.有明确、合法的投资方向

19. 根据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,拟募集的基金应当具备的条件有(  )。
  • A.有明确、合法的投资方向
  • B.有明确的基金运作方式
  • C.符合中国证券监督管理委员会关于基金品种的规定
  • D.不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

20. 一般而言,基金财务会计报告分析的目的有(   ).
  • A.分析能够引起基金份额净值变化的各种因素,能够更为深入地了解基金情况
  • B.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况
  • C.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
  • D.预测基金未来的发展趋势,为基金投资者的投资决策提供依据

21. 以下对存在活跃市场的投资晶种,确定公允价值的原则叙述正确的是(  )。
  • A.如估值日有市价的,应采用最近交易市价确定公允价值
  • B.估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,应采用最近交易市价确定公允价值
  • C.估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值
  • D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值

22. 关于个人投资者投资基金的税收,以下说法不正确的是(  )。
  • A.目前个人投资者投资基金暂免征收印花税
  • B.对个人投资者从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入应征收个人所得税,税款由封闭式基金在分配时依法代扣代缴
  • C.在对个人买卖股票的差价收人未恢复征收个人所得税以前,对个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收人仍要征收个人所得税
  • D.投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴25%的个人所得税

23. 基金财务报表附注披露的内容主要包括(   ).
  • A.或有事项
  • B.资产负债表说明
  • C.利润分配情况
  • D.基金基本情况

24. 为明确信息披露义务人的责任,提醒投资者注意投资风险,日前法规规定应在年度报告的扉页就以下(  )方面作出提示。
  • A.管理人和托管人的披露责任
  • B.管理人管理和运用基金资产的原则
  • C.投资风险提示
  • D.年度报告中注册会计师出具非标准无法表示意见的提示

25. 基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有(  )。
  • A.基金募集
  • B.上市交易
  • C.投资监管
  • D.净值披露

26. 基金强制信息披露制度的意义主要体现在(  )。
  • A.可以有效防止利益冲突与利益输送
  • B.有利于投资者利益的保护
  • C.真实、准确、完整、及时的基金信息披露是树立整个基金行业公信力的基石
  • D.能够保证每个基金投资者的收益最大化

27. 在基金市场上,从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构,包括(   )等,都由中国证监会依法实施监管。
  • A.基金托管银行
  • B.基金注册登记机构
  • C.基金管理公司
  • D.基金代销机构

28. 基金监管体系由(   )等组成。
  • A.监管原则
  • B.监管机构
  • C.监管对象
  • D.监管结果

29. 我国基金监管的目标包括(  )。
  • A.保护投资者利益
  • B.保证市场的公平、效率和透明
  • C.降低系统风险
  • D.提高基金整体收益水平

30. 督察长不得有下列行为(  )。
  • A.擅离职守,无故不履行职责
  • B.违反规定授权他人代为履行职责
  • C.兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
  • D.对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险隐患隐瞒不报或者作出虚假报告

31. 资本资产定价模型的有效性问题是指(    )。
  • A.现实市场中的风险与收益是否具有正相关关系
  • B.在理想市场中的风险与收益是否具有负相关关系
  • C.是否还有更合理的度量工具用以解释不同证券的收益差别
  • D.理论上风险与收益是否具有正相关关系

32. 以下能够带来基本收益的有价证券是(  )。
  • A.普通股
  • B.附息债券
  • C.优先股
  • D.商业票据

33. 影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有(  )。
  • A.国际经济形势
  • B.国内经济状况与发展动向
  • C.通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
  • D.投资者的年龄或投资周期

34. 对于投资组合保险策略,以下表述正确的是(  )。
  • A.投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入,上升时卖出
  • B.投资组合保险策略支付模式呈凸型
  • C.投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
  • D.投资组合保险策略要求的市场流动性较小

35. 如果股票市场是一个有效的市场,那么股票市场上(    )。
  • A.存在价值低估的股票
  • B.存在价值高估的股票
  • C.不存在价值低估的股票
  • D.不存在价值高估的股票

36. 按照公司成长性划分,可以将股票分为(  )。
  • A.增长类股票
  • B.非增长类(收益类)股票
  • C.收益类股票
  • D.非收益类股票

37. 以下说法属于优先置产理论的有(  )。
  • A.收益率曲线的上倾、下降、平稳甚至上凸都是有可能的
  • B.任何一种期限的债券利率都与其他债券的利率相联系
  • C.不同期限的债券都在借贷双方的考察范围之内
  • D.债券市场不是分割的,投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

38. 在美国债券市场中,机构投资者经常使用的综合类债券市场指数包括(    ).
  • A.美林国内市场指数
  • B.莱曼兄弟综合指数
  • C.威廉姆斯市场综合指数
  • D.所罗门兄弟投资级债券综合指数

39. 下列属于市场分割理论观点的有(    )。
  • A.不同期限的债券可以互相替代
  • B.长、中、短期债券被分割在不同的市场上,各自有独立的市场均衡状态
  • C.长期借贷活动决定长期债券的利率,而短期交易决定了短期债券利率
  • D.利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

40. 分组比较就是根据(  )等,将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。
  • A.资产配置的不同
  • B.风格的不同
  • C.投资区域的不同
  • D.投资人的不同

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