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2019年12月04日证券投资基金试题(第 1 套 - 判断)

2019-12-4 18:11| 发布者: 本站编辑| 查看数: 223| 评论数: 0

摘要:
■ 判断题

1.公司型基金在形式上类似于一般股份公司。但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基

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■ 判断题

1.公司型基金在形式上类似于一般股份公司。但不同于一般股份公司的是,它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。  (  )

2.与股票、债券不同,证券投资基金是一种直接投资工具。(   )

3.在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的公司担任。(   )

4.封闭式基金已取代开放式基金成为市场发展的主流。  (  )

5.根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定,基金评价机构应先加入中国证券业协会,再向中国证券监督管理委员会报送书面材料进行备案。  (  )

6.根据中国证券监督管理委员会对基金类别的分类标准,80%以上的基金资产投资于债券的为债券基金。  (  )

7.灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况调整,有时股票的比例较高,有时债券的比例较高。  (  )

8.平衡型基金的风险收益介于收入型基金和增长型基金之间。  (  )

9.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标,较少考虑当期收入的基金,主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。  (  )

10.离岸基金是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额,并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。  (  )

11.基金募集是证券投资基金投资的起点,基金份额的注册登记为基金投资提供流动性.(   )

12.投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理.(   )[2011年3月真题]

13.ETF份额可用现金认购,也可用证券认购。  (  )

14.当出现巨额赎回申请时,基金管理人必须接受全额赎回.(   )[2011年3月真题]

15.投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费,但申购费率不得超过申购金额的10%。  (  )

16.基金投资者投资基金最主要的目的就是要实现资产的保值、增值.(   )[2010年12月真题]

17.公司及基金投资运作中的重大关联交易或者公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所应当经过2/3以上的独立董事通过。  (  )

18.基金管理公司对投资者负有重要的信托责任,必须以投资者的利益为最高利益,严防利益冲突与利益输送。  (  )

19.基金托管人主要通过收取手续费作为其主要收入来源.(   )

20.基金托管人要为基金设立独立的账户,单独核算,分账管理.(   )

21.托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告,即每月由托管人撰写内部监察稽核报告.向监管机构报告.(   )

22.代销机构可以委托其他机构代为办理基金的销售。  (  )

23.促销的主要任务是使客户在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品。  (  )

24.基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务,基金管理人与被委托的其他销售机构是一种委托代理关系.(   )[2010年12月真题]

25.中国证券监督管理委员会对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务。  (  )

26.宏观环境指能影响整个微观环境的、广泛的社会性因素,包括人口、经济、政治、法律、技术、文化等因素。  (  )

27.目前,我国的开放式基金每周披露一次基金份额净值,但每个交易日也都进行估值.(   )[2010年12月真题]

28.对于国内证券投资基金的会计核算,基金管理人与基金托管人按照有关规定,分别独立进行账簿设置、账套管理、账务处理。  (  )

29.通过对基金收入束源的分析,尤其是通过基金间收入来源结构的比较分析,可以更为深入地了解该基金具体投资状况。  (  )

30.对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,按照税法相关规定征收营业税。  (  )

31.对证券投资基金取得股权的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入,暂不征收个人所得税。  (  )

32.期末可供分配利润将转入下期分配。  (  )

33.基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.8%,此事件属于基金的重大事件.(   )[2010年12月真题]

34.不同运作方式的基金,其交易场所和方式不同,基金产品的流动性不同。  (  )

35.会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计并出具意见,律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书.(   )

36.基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。  (  )

37.基金托管人要编制基金资产净值、份额净值、申购和赎回价格,对管理人的基金定期报告和定期更新的招募说明书等进行复核、审查。  (  )

38.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10%。(   )

39.进行重要投资需有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。  (  )

40.同一投资组合或不同投资组合之间可以在同一交易日内进行反向交易。  (  )

41.市盈率效应是指市盈率较高的股票往往有较高的收益率。  (  )

42.行为金融理论认为,投资者不可能利用人们的行为偏差进行长期获利。  (  )

43.无差异曲线位置越靠上,投资者对其的满意程度越低。    (    )

44.在不允许卖空的情况下,如果只考虑投资于两种证券A和B,投资者可以在组合线上找到自己满意的任意位置,即组合线上的组合均是可行的(合法的)。  (  )

45.有效的证券选择仍有利于风险的分散,因此资产组合管理仍有其存在的价值。  (  )

46.信奉有效市场理论的机构投资者通常采用指数化型证券组合,以求获得市场平均的收益水平。  (  )

47.资产配置从时间跨度和风格类别上看,可分为战略性资产配置、战术性资产配置、全球性资产配置和资产混合配置等。    (    )

48.投资组合保险配置假设投资者的风险承受能力不随市场和自身资产负债状况的变化而改变。    (    )

49.资产配置是投资过程中最重要的环节之一,也是决定投资组合相对业绩的主要因素。  (  )

50.以基本分析作为判断公司投资价值的基础,以技术分析观察股价市场走势判断买卖时机,两种分析方法的结合充分发挥了各自的优势。  (  )

51.乖离率是描述股价与股价移动平均线距离远近程度的一个指标。  (  )

52.道氏理论认为开盘价是最重要的价格。  (  )

53.消极的债券组合管理者通常只关注于债券组合的风险控制。    (    )

54.一般来讲,与积极债券组合管理相比,指数化组合管理所收取的管理费用较低。  (  )

55.当实际收益高于目标收益时,投资者可采取规避策略,争取获得更高的收益。  (  )

56.根据市场分割理论,利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的市场价格平均值决定的。    (    )

57.多重负债免疫策略要求投资组合可以偿付不止一种预定的未来债务,而不管利率如何变化。  (  )

58.时间加权收益率给出了基金经理人的绝对表现,但投资者却无法据此判断基金经理人业绩表现的优劣。(    )[2011年3月真题]

59.从基金股票投资收益率中减去股票指数收益率,再减去行业或部门选择贡献,就可以得到基金股票选择的贡献。  (  )

60.时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值,因此只是一种近似计算;简单收益率由于考虑到了分红再投资,更能准确地对基金的真实投资表现作出衡量。  (  )

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