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2019年12月05日期货法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2019-12-5 18:00| 发布者: 本站编辑| 查看数: 268| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 期货公司向客户收取的保证金,属于(    )所有。
  • A.期货公司
  • B.客户
  • C.期货交易所
  • D.国务院

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■ 单选题

1. 期货公司向客户收取的保证金,属于(    )所有。
  • A.期货公司
  • B.客户
  • C.期货交易所
  • D.国务院期货交易管理机构

2. 【例题·单选题】期货交易所上市交易品种,应当经(    )批准。
  • A.国务院商务主管部门
  • B.中国期货业协会
  • C.国务院期货监督管理机构派出机构
  • D.国务院期货监督管理机构

3. 单位为影响期货市场行情囤积现货的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(    )的罚款。
  • A.1万元以上3万元以下
  • B.1万元以上5万元以下
  • C.1万元以上10万元以下
  • D.5万元以上10万元以下

4. 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(    )内解除对其采取的有关措施。
  • A.3日
  • B.5日
  • C.10日
  • D.15日

5. 期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处(    )的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(    )的罚款。
  • A.5万元以上20万元以下;1万元以上5万元以下
  • B.5万元以上20万元以下;1万元以上10万元以下
  • C.3万元以上10万元以下;1万元以上5万元以下
  • D.3万元以上10万元以下;1万元以上10万元以下

6. 国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(    )。
  • A.给予警告,并处1万元以上3万元以下的罚款
  • B.给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款
  • C.处以5万元以上10万元以下的罚款
  • D.给予降级直至开除的纪律处分

7. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )的罚款。
  • A.1万元以上5万元以下
  • B.1万元以上10万元以下
  • C.3万元以上5万元以下
  • D.3万元以上10万元以下

8. 设立期货交易所,负责审批的机构是(    )。
  • A.发改委
  • B.国务院期货监督管理机构
  • C.中国期货业协会
  • D.银监会

9. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为(    )。
  • A.期货市场禁止进入者
  • B.期货市场不受欢迎者
  • C.期货市场违法者
  • D.期货市场不能接受者

10. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送(    )。
  • A.中国证监会和财政部
  • B.财政部
  • C.中国期货业协会
  • D.期货交易所

11. 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(    )。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司
  • C.财政部
  • D.期货投资者保障基金

12. 在我国,负责期货投资者保障基金财务监管的是(    )。
  • A.中国证监会
  • B.财政部
  • C.中国银监会
  • D.中国期货业协会

13. 公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由(    )。
  • A.中国证监会提名,监事会通过
  • B.中国证监会提名,股东大会通过
  • C.中国期货业协会提名,监事会通过
  • D.股东大会提名,董事会通过

14. 设立期货交易所,由(    )审批。
  • A.中国证监会
  • B.财政部
  • C.商务部
  • D.中国银监会

15. 公司制期货交易所股东大会会议结束之日起(    )内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
  • A.3日
  • B.7日
  • C.10日
  • D.15日

16. 期货交易所因章程规定的营业期限届满而解散的,由(    )批准。
  • A.中国期货业协会
  • B.中国证监会
  • C.商务部
  • D.国家工商总局

17. 【例题·单选题】会员制期货交易所专门委员会由(    )设立。
  • A.总经理
  • B.理事会
  • C.会员大会
  • D.股东大会

18. 【例题·单选题】下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述,错误的是(    )。
  • A.专户存储不得挪用
  • B.可以接受规定的有价证券作为保证金
  • C.保证金分为结算准备金和结算担保金
  • D.只能用于担保期货合约的履行

19. 期货交易所应当按照(    )的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
  • A.交易保证金的10%
  • B.结算准备金的20%
  • C.手续费收入的20%
  • D.经营利润的30%

20. 会员制期货交易所理事会会议须有(    )以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事(    )以上表决通过。
  • A.3/4;1/2
  • B.2/3;1/2
  • C.2/3;1/3
  • D.3/4;1/3

21. 会员制期货交易所理事会的非会员理事由(    )。
  • A.中国证监会委派
  • B.中国期货业协会委派
  • C.会员大会选举产生
  • D.理事会选举产生

22. 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以(    )垫付。
  • A.其他客户的保证金
  • B.风险准备金和自有资金
  • C.自有资金和其他客户的保证金
  • D.先以风险准备金垫付,不足的部分以其他客户的保证金垫付

23. 期货公司变更注册资本,应当经(    )审核。
  • A.中国证监会
  • B.期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.国家工商总局

24. 期货公司存管的期货保证金属于(    )。
  • A.期货公司所有
  • B.期货交易所所有
  • C.中国证监会所有
  • D.客户所有

25. 期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(    )。
  • A.1万元以上3万元以下的罚款
  • B.1万元以上5万元以下的罚款
  • C.1万元以上10万元以下的罚款
  • D.5万元以上10万元以下的罚款

26. 对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部,(    )有权依法关闭该营业部。
  • A.中国证监会派出机构
  • B.期货交易所
  • C.中国期货业协会
  • D.该营业部住所地的工商行政管理机构

27. 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(    )。
  • A.终止营业部申请书
  • B.营业部的管理制度文本
  • C.拟终止营业部的决议文件
  • D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

28. 期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前(    )工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.10个
  • D.15个

29. 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计(    )被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
  • A.2次
  • B.3次
  • C.4次
  • D.5次

30. 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起(    )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
  • A.2个
  • B.5个
  • C.7个
  • D.10个

31. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得(    )核准的任职资格。
  • A.中国证监会
  • B.中国期货业协会
  • C.国家工商总局
  • D.中国银监会

32. 中国期货业协会应当定期向(    )报告期货从业人员管理的有关情况。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司董事会
  • C.商务部
  • D.中国证监会

33. 【例题·单选题】依法负责组织期货从业资格考试的机构是(    )。
  • A.期货保证金安全存管监控机构
  • B.中国期货业协会
  • C.期货交易所
  • D.中国证监会

34. 期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存(    )。
  • A.5年
  • B.10年
  • C.20年
  • D.30年

35. 期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向(    )报告。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.商务部
  • D.中国证监会派出机构

36. 【例题·单选题】非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当(    )。
  • A.及时向期货交易所报告
  • B.及时公开披露
  • C.通过非结算会员向期货交易所报告
  • D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告

37. 在我国,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是(    )。
  • A.全面结算会员期货公司
  • B.交易结算会员期货公司
  • C.一般结算会员期货公司
  • D.特别结算会员期货公司

38. 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起(    )内,作出批准或者不批准的决定。
  • A.I5日
  • B.20日
  • C.1个月
  • D.3个月

39. 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过(    )工作日。
  • A.5个
  • B.10个
  • C.15个
  • D.20个

40. 期货公司应当于月度终了后的(    )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
  • A.3个
  • B.5个
  • C.7个
  • D.10个

41. 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经(    )签字确认。
  • A.期货公司法定代表人
  • B.期货公司财务负责人
  • C.期货公司结算负责人
  • D.全体股东

42. 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的施行时间是(    )。
  • A.2007年4月18日
  • B.2007年4月20日
  • C.2007年7月4日
  • D.2008年3月27日

43. 在我国,依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的机构是(    )。
  • A.中国期货业协会
  • B.期货交易所
  • C.中国证监会及其派出机构
  • D.商务部

44. 期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起(    )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。
  • A.3
  • B.5
  • C.10
  • D.15

45. 根据《期货从业人员管理办法》,不属于期货从业人员的是(    )。
  • A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员
  • B.期货交易所自营会员中的工作人员
  • C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员
  • D.期货公司的管理人员

46. 期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请(  )进行调解。
  • A.期货交易所
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会及其派出机构
  • D.仲裁机构

47. 期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的,暂停其从业资格(    )。
  • A.1个月至3个月
  • B.2个月至6个月
  • C.3个月至6个月
  • D.6个月至12个月

48. 【例题·单选题】当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服务时,应当通过(    )与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
  • A.中国期货业协会
  • B.期货交易所
  • C.所在期货经营机构
  • D.中国证监会派出机构

49. 单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处(    )。
  • A.3年以下有期徒刑或者拘役
  • B.5年以下有期徒刑或者拘役
  • C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役
  • D.5年以上10年以下有期徒刑或者拘役

50. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任的是(    )。
  • A.期货交易所
  • B.交割仓库
  • C.期货公司
  • D.中国证监会派出机构

51. 以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件,由(    )所在地的中级人民法院管辖。
  • A.期货交易所
  • B.期货公司
  • C.中国证监会
  • D.客户

52. 期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由(    )承担举证责任。
  • A.期货公司
  • B.期货公司的客户
  • C.期货交易所
  • D.无独立请求权的第三人

53. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据(    )确定责任的承担。
  • A.双方当事人是否有过错
  • B.双方当事人过错的性质
  • C.客户经济损失的数额
  • D.无效行为与损失之间的因果关系

54. 期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(    )。
  • A.60%
  • B.70%
  • C.80%
  • D.90%

55. 《期货市场客户开户管理规定》的施行时间是(    )。
  • A.2007年4月15日
  • B.2007年11月5日
  • C.2009年9月1日
  • D.2009年9月15日

56. 期货公司会员应当根据(    )统一编制的试卷对投资者进行测试。
  • A.国家工商总局
  • B.中国期货业协会
  • C.中国证监会
  • D.中国金融期货交易所

57. 依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,投资者在期货公司会员为其向交易所申请开立交易编码前一交易日日终应当具有累计(    )交易日、(    )以上的股指期货仿真交易成交记录。
  • A.5个;10笔
  • B.5个;20笔
  • C.10个;10笔
  • D.10个;20笔

58. 期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资金不得低于人民币(    )万元。
  • A.10
  • B.50
  • C.100
  • D.300

59. 投资者可以提供近(    )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
  • A.2个月
  • B.3个月
  • C.4个月
  • D.5个月

60. 期货公司的交易保证金不足,且未能按期货交易所规定的时间追加保证金,交易规则规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由(    )。
  • A.期货交易所与期货公司共同承担
  • B.期货公司承担
  • C.期货交易所承担
  • D.期货交易所承担主要责任

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