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2019年12月05日期货法律法规试题(第 1 套 - 多选)

2019-12-5 18:00| 发布者: 本站编辑| 查看数: 127| 评论数: 0

摘要:
■ 多选题

1. 中国期货业协会的组成机构有(    )。
  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.理事会
  • D.会员大会

2.

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■ 多选题

1. 中国期货业协会的组成机构有(    )。
  • A.董事会
  • B.监事会
  • C.理事会
  • D.会员大会

2. 期货公司向客户收取的保证金,依法可划转的情形包括(    )。
  • A.依据客户的要求支付可用资金
  • B.为客户交存保证金
  • C.为客户支付手续费、税款
  • D.为期货公司支付购买设备、设施的款项

3. 【例题·多选题】期货交易所应当及时公布上市品种合约的(    )。
  • A.成交价
  • B.成交量
  • C.持仓量
  • D.价格预测信息

4. 期货公司或者其分支机构出现下列哪些情形时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续?(    )
  • A.营业执照被公司登记机关依法注销
  • B.主动提出注销申请
  • C.成立后无正当理由超过2个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续2个月以上
  • D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

5. 根据《期货交易管理条例》的规定,期货公司不得(    )。
  • A.从事或者变相从事期货自营业务
  • B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
  • C.对外担保
  • D.经营境外期货经纪业务

6. 在我国,期货交易所一般不得从事(    )。
  • A.期货交易
  • B.信托投资
  • C.股票投资
  • D.非自用不动产投资

7. 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(    )。
  • A.保证金制度
  • B.持仓限额和大户持仓报告制度
  • C.风险准备金制度
  • D.当日无负债结算制度

8. 期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?(    )
  • A.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
  • B.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的
  • C.任用不具备资格的期货从业人员的
  • D.进行混码交易的

9. 期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿?(    )
  • A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
  • B.直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的
  • C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
  • D.拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

10. 期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?(    )
  • A.限制或者暂停部分期货业务
  • B.停止批准新增业务或者分支机构
  • C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
  • D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

11. 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是(    )。
  • A.公开
  • B.合理
  • C.有效
  • D.多元化

12. 期货交易活动实行的原则有(    )。
  • A.公开、公平、公正
  • B.投资者投资决策自主
  • C.分享利益,共担风险
  • D.投资风险自担

13. 有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,期货交易所可以对该会员或者客户采取下列哪些临时处置措施?(    )
  • A.限制入金、出金
  • B.限制开仓
  • C.限制平仓
  • D.提高保证金标准

14. 期货交易所的下列行为中,应当经中国证监会批准的有(    )。
  • A.制定或者修改章程、交易规则
  • B.上市、中止、取消或者恢复交易品种
  • C.上市、修改合约
  • D.终止合约

15. 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易实行的制度有(    )。
  • A.限仓制度和套期保值审批制度
  • B.大户持仓报告制度
  • C.当日无负债结算制度
  • D.风险警示制度

16. 在组织机构的设置上,会员制期货交易所与公司制期货交易所的异同点有(    )。
  • A.会员制期货交易所设会员大会,而公司制期货交易所设股东大会
  • B.会员制期货交易所设理事会,而公司制期货交易所设董事会
  • C.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设总经理
  • D.会员制期货交易所与公司制期货交易所都设监事会

17. 期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有(    )。
  • A.理事长、副理事长
  • B.监事会主席、副主席
  • C.总经理、副总经理
  • D.董事长、副董事长

18. 期货交易所的组织形式有(    )。
  • A.会员制
  • B.公司制
  • C.委员会制
  • D.合伙制

19. 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取哪些必要的风险处置措施?(    )
  • A.暂停交易
  • B.延迟开市
  • C.提前闭市
  • D.以上都正确

20. 在会员制期货交易所中,应当召开临时会员大会的情形有(    )。
  • A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3
  • B.1/3以上会员联名提议
  • C.理事会认为必要
  • D.董事会认为必要

21. 有价证券充抵保证金的金额不得高于以下哪些标准中的较低值?(    )
  • A.有价证券基准计算价值的80%
  • B.有价证券基准计算价值的90%
  • C.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的3倍
  • D.会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍

22. 期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用的化解风险的措施有(    )。
  • A.提高交易保证金标准
  • B.调整涨跌停板幅度
  • C.按一定原则减仓
  • D.以上都正确

23. 期货公司和客户应当通过(    )转账存取保证金。
  • A.备案的自有资金账户
  • B.备案的期货保证金账户
  • C.登记的风险准备金账户
  • D.登记的期货结算账户

24. 期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行(    ),建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。
  • A.统一结算
  • B.统一风险管理
  • C.统一资金调拨
  • D.统一财务管理和会计核算

25. 发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的,期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告,说明(    )。
  • A.事件的起因
  • B.目前的状态
  • C.可能发生的后果
  • D.应对方案或者措施

26. 期货公司变更股权有下列哪些情形的,应当经中国证监会批准?(    )
  • A.单个股东的持股比例增加到3%以上
  • B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%以上
  • C.持有5%以上股权的股东受让股权
  • D.有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权

27. 期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的(    )。
  • A.免责事项
  • B.标准
  • C.条件
  • D.处置措施

28. 中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列哪些情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见?(    )
  • A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
  • B.期货公司的临时报告存在重大遗漏
  • C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
  • D.违反有关风险监管指标管理规定

29. 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有(    )。
  • A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
  • B.符合持续性经营规则
  • C.近5年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
  • D.近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件

30. 例题·多选题】下列期货公司股权变更的情形,应当经中国证监会或其派出机构批准的有(    )。
  • A.有关联关系的境外股东合计持股比例增加到5%以上
  • B.有关联关系的境外股东合计持股比例增加到3%
  • C.单个股东的持股比例增加到5%以上
  • D.单个股东的持股比例增加到3%

31. 申请独立董事的任职资格,应当具备的条件有(    )。
  • A.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位
  • B.有履行职责所必需的时间和精力
  • C.通过中国证监会认可的资质测试
  • D.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验

32. 【例题·多选题】期货公司董事长出现以下哪些情形的,期货公司应当对其进行离任审计(    )。
  • A.辞职
  • B.被认定为不适当人选而被解除职务
  • C.被撤销任职资格
  • D.中国证监会对其进行监管谈话

33. 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有(    )。
  • A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年
  • B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
  • C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
  • D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

34. 申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有(  )。
  • A.2名推荐人的书面推荐意见
  • B.期货从业人员资格证书
  • C.资质测试合格证明
  • D.申请书

35. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有(    )。
  • A.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益
  • B.诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉
  • C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证
  • D.不得以本人或者他人名义从事期货交易

36. 期货从业人员自律管理的具体办法包括(    )。
  • A.从业资格注册和公示
  • B.后续职业培训
  • C.执业行为准则
  • D.纪律惩戒和申诉

37. 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官除重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行一系列制度外,还应当监督检查下列哪些事项?(    )
  • A.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
  • B.在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险
  • C.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则
  • D.在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面,与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

38. 期货公司首席风险官不得有下列哪些行为?(    )
  • A.擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
  • B.利用职务之便牟取私利
  • C.滥用职权,干预期货公司正常经营
  • D.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

39. 全面结算会员期货公司与非结算会员签订的结算协议的内容包括(    )。
  • A.交易指令下达方式及审查或者验证措施
  • B.保证金标准
  • C.非结算会员结算准备金最低余额
  • D.风险管理措施、条件及程序

40. 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列哪些事项?(    )
  • A.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况
  • B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况
  • C.非结算会员名单及其变化情况
  • D.中国证监会规定的其他事项

41. 中国证监会派出机构应当在规定工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?(    )
  • A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东
  • B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
  • C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
  • D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

42. 期货公司应当持续符合的风险监管指标标准有(    )。
  • A.净资本不得低于客户权益总额的8%
  • B.净资本按营业部数量平均折算额(净资本/营业部家数)不得低于人民币300万元
  • C.流动资产与流动负债的比例不得低于100%
  • D.负债与净资产的比例不得高于150%

43. 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理(    )等业务的协作程序和规则。
  • A.行情和交易系统的安装维护
  • B.开户
  • C.客户投诉的接待处理
  • D.划转期货保证金

44. 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有(    )。
  • A.责令限期整改
  • B.责令具结悔过
  • C.监管谈话
  • D.出具警示函

45. 《期货从业人员管理办法》规范的事项包括(    )。
  • A.期货公司高级管理人员任职资格条件
  • B.期货从业人员执业行为
  • C.期货从业人员的任用
  • D.期货从业人员资格的申请

46. 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当(    )。
  • A.加强合规检查,防范业务风险
  • B.有效执行期货投资咨询业务管理制度
  • C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
  • D.遵循具体的业务操作规范

47. 期货从业人员受到(    )的纪律惩戒的,应当参加协会组织的专项后续职业培训。
  • A.撤销从业资格
  • B.训诫
  • C.公开谴责
  • D.暂停从业资格

48. 根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?(    )
  • A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
  • B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
  • C.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
  • D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

49. 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当(    )。
  • A.勤勉尽责、独立客观
  • B.严格区分客观事实与主观判断
  • C.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据
  • D.对重要事实予以明示

50. 期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法正确的是(    )。
  • A.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
  • B.对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
  • C.穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任
  • D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担

51. 下列构成交割违约的有(    )。
  • A.在交割日,交割仓库未向标准仓单持有人交付规定货物
  • B.在交割日,卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单
  • C.在交割日,买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款
  • D.在交割日,期货交易所未核实标准仓单

52. 下列账户中,期货交易所为债务人,债权人请求冻结、划拨资金或者有价证券的,人民法院不予支持的有(    )。
  • A.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金
  • B.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券
  • C.期货交易所在期货交易所保证金账户中的资金
  • D.期货交易所会员在期货交易所结算担保金账户中的资金

53. 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括(    )。
  • A.投诉方式
  • B.服务内容
  • C.人员的从业资格
  • D.公司的业务资格

54. 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,下列表述正确的有(    )。
  • A.应当保护他人的知识产权
  • B.在开展期货信息传播活动后,期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
  • C.应当遵守金融信息传播相关规定
  • D.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

55. 期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引(    )。
  • A.制定投资者适当性标准的实施方案
  • B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
  • C.完善业务流程与内部分工
  • D.加强责任追究

56. 下列投资者中,应当参加知识测试,不得由他人代替的是(    )。
  • A.一般法人投资者的指定下单人
  • B.一般法人投资者的结算单确认人
  • C.一般法人投资者的资金调拨人
  • D.自然人投资者本人

57. 期货公司开展期货投资咨询业务活动,应当(    )。
  • A.有效执行期货投资咨询业务管理制度
  • B.加强合规检查,防范业务风险
  • C.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
  • D.遵循具体的业务操作规范

58. 期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括(    )。
  • A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元
  • B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
  • C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
  • D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

59. 在财务状况评估中,投资者提供的银行存款证明应当为(    )。
  • A.加盖中国境内银行业务章的本币定期存折
  • B.加盖中国境内银行业务章的本币活期存折
  • C.加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折
  • D.加盖中国境内银行业务章的存单

60. 金融期货投资者适当性制度中,关于交易经历要求的描述,下列正确的有(    )。
  • A.以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易日日终具有至少10个交易日、20笔以上的成交记录
  • B.以仿真交易经历申请开户的,期货公司从交易所网站查询投资者仿真交易数据,是否满足申请交易编码前一交易13日终具有至少5个交易日、10笔以上的成交记录
  • C.以商品期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少10笔以上的成交记录
  • D.以商品期货交易经历申请开户的,期货公司查看投资者提供的加盖相关期货公司结算专用章的最近3年商品期货交易结算单,且确认投资者具有至少5笔以上的成交记录

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