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2019年12月05日期货法律法规试题(第 1 套 - 不定项)

2019-12-5 18:00| 发布者: 本站编辑| 查看数: 145| 评论数: 0

摘要:
■ 不定项题

1. 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3 000万元的

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■ 不定项题

1. 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3 000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是(    )。
  • A.方案不符合规定,货币出资比例过低
  • B.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
  • C.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
  • D.方案符合规定

2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:


2. 在上述案例中,李某应受到的惩罚有(    )。
  • A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款
  • B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
  • D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


3. 如果甲因参与非法期货交易而遭受保证金损失的,则(    )。
  • A.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的30%予以补偿
  • B.经中国证监会批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的10%予以补偿
  • C.经中国证监会和财政部批准,期货投资者保障基金按照保证金损失额的5%予以补偿
  • D.期货投资者保障基金不予补偿

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问:


4. 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,该期货交易所应当按(    )缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
  • A.年度
  • B.半年度
  • C.季度
  • D.月度

某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


5. 若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(    )。
  • A.5万元
  • B.9万元
  • C.8.1万元
  • D.6.4万元

6. 某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元,该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元,则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于(    )。
  • A.500万元
  • B.600万元
  • C.800万元
  • D.1200万元

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:


7. 张某取得期货从业资格后,在从业过程中,因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此,期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起多少个工作日内向中国期货业协会报告?(    )
  • A.5个
  • B.7个
  • C.10个
  • D.20个

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:


8. 该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(    )内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
  • A.3个月
  • B.5个月
  • C.6个月
  • D.12个月

9. 【例题·综合题】某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3 000万元,负债(不含客户权益)为1 000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为(    )。
  • A.2 900万元
  • B.2 100万元
  • C.2 700万元
  • D.2 800万元

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:


10. A证券公司的申请获得批准后,该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?(    )
  • A.与A证券公司有业务往来的某期货公司
  • B.A证券公司全资拥有的期货公司
  • C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
  • D.A证券公司控股的期货公司

11. 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(    )工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
  • A.5个
  • B.10个
  • C.20个
  • D.30个

12. 某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是(    )。
  • A.参加、列席相关会议
  • B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东大会报告上述情况
  • C.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
  • D.首席风险官开展工作的工作底稿和工作记录应当至少保存15年

2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
根据上述内容,回答下列问题:


13. 在法庭审理过程中,如果王某否认收到甲期货公司要求其追加保证金的通知,对此应由谁承担举证责任?(    )
  • A.王某承担
  • B.甲期货公司承担
  • C.由法院根据双方各自过错大小决定
  • D.王某和甲期货公司都需承担

14. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,甲期货公司强行平仓造成的损失由(    )承担。
  • A.王某
  • B.甲期货公司
  • C.王某和甲期货公司承担连带责任
  • D.王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任

15. 【例题·综合题】甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权,下列关于申请人民法院采取保全、执行措施的说法中,正确的是(    )。
  • A.甲有除保证金之外的其他财产的,人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产
  • B.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金
  • C.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施
  • D.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

16. 甲是某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易,但可证明已按照甲的交易指令人市交易的,则对交易中的损失(    )。
  • A.由甲承担
  • B.由期货公司承担
  • C.甲、期货公司各承担一部分
  • D.期货交易所承担一部分

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。


17. 该期货交易所缴纳的保障基金应在其(    )中列支。
  • A.投资收益
  • B.营业成本
  • C.总资产
  • D.财务费用

18. 甲是某期货公司客户。某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易规定的保证金比例、低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知。次日,甲未追加保证金,期货公司未执行强行平仓。下列说法正确的有(    )。
  • A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
  • B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
  • C.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
  • D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

19. 小王去某期货公司开户进行期货交易,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的有(    )。
  • A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险
  • B.公司与小王签订经纪合同后,应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码,供交易使用
  • C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》,并由小王签字确认己了解其内容
  • D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程

20. 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元,随后将挪用的300万元期货保证金返还,下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是(    )。
  • A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
  • B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任
  • C.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
  • D.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪

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