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2020年01月20日金融市场基础知识试题(第 1 套 - 单选)

2020-1-20 18:03| 发布者: 本站编辑| 查看数: 110| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 公司债券实际发行额不少于人民币(    )亿元,可在全国银行间债券市场交易流通。
  • A.3
  • B.4
  • C.5

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■ 单选题

1. 公司债券实际发行额不少于人民币(    )亿元,可在全国银行间债券市场交易流通。
  • A.3
  • B.4
  • C.5
  • D.7

2. 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名(    )。
  • A.经理
  • B.董事
  • C.独立董事
  • D.监事候选人

3. (    )也被称为“认沽权”。
  • A.看涨期权
  • B.看跌期权
  • C.股权类期权
  • D.货币期权

4. 发行人应当在发行公司债券前的(    )个工作日内,将经中国证监会核准的债券募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊。
  • A.1—3
  • B.1—6
  • C.2—5
  • D.2—10

5. 国务院证券监督管理机构和(    )应当建立证券公司的有关情况通报机制。
  • A.中国人民银行
  • B.地方人民政府
  • C.国务院银行监督管理机构
  • D.国务院保险监督管理机构

6. (    )在发行时并未规定还本期限,债权人平时仅有权按期索取利息,而无权要求清偿.但政府可以随时从市场上买人而将其注销。
  • A.短期国债
  • B.无期国债
  • C.长期国债
  • D.中期国债

7. 证券公司从事资产管理业务时,应当具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于(    )人。
  • A.3
  • B.4
  • C.5
  • D.6

8. 会计师事务所申请证券资格,注册会计师不少于(    )人。
  • A.20
  • B.30
  • C.55
  • D.200

9. 股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡,约为(    )左右。
  • A.40%一60%
  • B.30%一50%
  • C.20%一60%
  • D.20%一40%

10. (    )是指财政部在中华人民共和国境内发行,通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。
  • A.记账式国债
  • B.凭证式国债
  • C.储蓄国债
  • D.熊猫债券

11. 1999年以后,我国金融债券的发行主体集中于政策性银行,其中,以(    )为主。
  • A.国家开发银行
  • B.进出口银行
  • C.农业发展银行
  • D.中国工商银行

12. (    )是最普通、最基本的股息形式。
  • A.股票股息
  • B.财产股息
  • C.现金股息
  • D.负债股息

13. 1998年9月,财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5.5%、期限为10年的附息国债,这批国债属于(    )。
  • A.特别国债
  • B.普通国债
  • C.储蓄国债
  • D.长期建设国债

14. 改革开放后,为了更好地利用国债调节经济,中央政府于(    )年恢复发行国债。
  • A.1980
  • B.1981
  • C.1982
  • D.1983

15. 设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币(    )亿元。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

16. 投资者最为关心的价格是股票的(    )。
  • A.市场价格
  • B.交易价格
  • C.发行价格
  • D.理论价格

17. 金融债券的招投标发行通过(    )债券发行系统进行。
  • A.中国人民银行
  • B.中国债券登记结算有限责任公司
  • C.中国银监会
  • D.证券交易所

18. 下列关于深证成分股指数说法正确的是(    )。
  • A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
  • B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
  • C.以成分股的发行量为权数
  • D.以成分股成交量为权数

19. 证券市场的(    )功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。
  • A.筹资一投资
  • B.资本定价
  • C.资本配置
  • D.资本获利

20. 关于证券投资基金作用的说法中,错误的是(    )。
  • A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
  • B.基金的发展有利于证券市场的稳定
  • C.起到了丰富和活跃证券市场的作用
  • D.缩小了证券市场的交易规模

21. 根据优先股票股息在当年未能足额分派时,能否在以后年度补发分类,优先股票可以分为(    )。
  • A.可转换优先股票和不可转换优先股票
  • B.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票
  • C.累积优先股票和非累积优先股票
  • D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

22. 债券票面利率又称为(    )。
  • A.实际收益率
  • B.名义利率
  • C.到期收益率
  • D.持有期收益率

23. 下列关于中央银行票据的说法中,错误的是(    )。
  • A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
  • B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
  • C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商
  • D.是一种重要的货币政策日常操作工具

24. (    )是指一笔数额较大的证券交易,通常在机构投资者之间进行。
  • A.集中竞价交易
  • B.大宗交易
  • C.综合协议交易
  • D.固定收益平台交易

25. 下列不属于证券投资基金与股票、债券区别的是(    )。
  • A.反映的经济关系不同
  • B.筹集资金的投向不同
  • C.风险水平不同
  • D.发行方式不同

26. (    )发行金融债券没有强制担保要求。
  • A.财务公司
  • B.商业银行
  • C.证券公司
  • D.中央银行

27. 下列不属于国务院证券监督管理机构可以直接撤销证券公司的条件的是(    )。
  • A.出现重大风险但是财务信息真实、完整
  • B.违法经营情节特别严重、存在巨大经营风险
  • C.不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务
  • D.需要动用证券投资者保护基金

28. 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平,这种风险属于(    )。
  • A.道德风险
  • B.管理能力风险
  • C.技术风险
  • D.市场风险

29. 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之(    )。
  • A.和
  • B.差
  • C.乘积
  • D.商

30. (    )是开放式基金所特有的风险。
  • A.市场风险
  • B.巨额赎回风险
  • C.技术风险
  • D.管理能力风险

31. 债券的(    )是指投资者认购新发行的债券实际支付的价格。
  • A.面值
  • B.发行价格
  • C.交易价格
  • D.内在价值

32. 在(    )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
  • A.分级结算制度
  • B.结算参与人制度
  • C.货银对付的交收制度
  • D.净额结算制度

33. 下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是(    )。
  • A.波及范围广
  • B.干扰程度浅
  • C.作用机制复杂
  • D.股价波动幅度较大

34. 下列不属于有价证券的是(    )。
  • A.商品证券
  • B.货币证券
  • C.资本证券
  • D.凭证证券

35. 在纽约上市的外资股被称为(    )。
  • A.N股
  • B.S股
  • C.L股
  • D.H股

36. (    )是指将中小企业板块股票作为一个整体,使用与主板市场不同的股票编码。
  • A.运行独立
  • B.监察独立
  • C.代码独立
  • D.指数独立

37. 证券发行市场又称(    )。
  • A.二级市场
  • B.次级市场
  • C.流通市场
  • D.一级市场

38. 下列关于特殊类型基金的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.QDⅠl基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金
Ⅱ.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”
Ⅲ.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制
Ⅳ.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39. 融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为(    )。
  • A.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数×卖出价格)×100%
  • B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%
  • C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×证券市价)×100%
  • D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×收盘价)×100%

40. 作为国际支付手段的外汇应具备(    )。
Ⅰ.可支付性
Ⅱ.可收益性
Ⅲ.可获得性
Ⅳ.可换性
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41. 下列行为中,可能引发操作风险的有(    )。
Ⅰ.员工操作失误
Ⅱ.系统存在缺陷
Ⅲ.物价水平波动
Ⅳ.外部事件
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

42. 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的(    )。
  • A.20%
  • B.10%
  • C.40%
  • D.30%

43. 金融期权的基本功能包括(    )。
Ⅰ.套期保值
Ⅱ.投机
Ⅲ.套利
Ⅳ.价格转移
  • A.Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

44. 《企业债券管理条例》规定,企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的(    ),公司债券的利率或价格由发行人通过市场询价确定。
  • A.10%
  • B.30%
  • C.40%
  • D.50%

45. 我国的企业债券和公司债券的不同点包括(    )。
Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式不同
Ⅱ.担保要求不同
Ⅲ.发行主体的范围不同
Ⅳ.发行定价方式不同
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46. 从运作方式看,回购交易结合了(    )的特点。
  • A.现货交易和远期交易
  • B.现货交易和期货交易
  • C.现货交易和权证交易
  • D.现货交易和期权交易

47. 货币乘数的大小由以下(    )因素决定。
Ⅰ.法定准备金率
Ⅱ.超额准备金率
Ⅲ.现金比率
Ⅳ.存款比率
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

48. 除按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余营利分配的优先股,称为(    )。
  • A.非累积优先股
  • B.非参与优先股
  • C.可赎回优先股
  • D.股息率固定优先股

49. 基金托管费年费率国际上通常为(    )左右。
  • A.0.2%
  • B.0.25%
  • C.1.5%
  • D.2%

50. 目前,全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括(    )。
Ⅰ.审批
Ⅱ.协议
Ⅲ.注册
Ⅳ.做市
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

51. 证券投资基金的作用有(    )。
Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ.丰富了投资者的投资方式
Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展
Ⅳ.有利于证券市场的国际化
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

52. 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中,流动性的含义包括(  )。
Ⅰ.金融资产以合理的价格在市场上流通的能力
Ⅱ.金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力
Ⅲ.金融机构能够随时支付其应付款项的能力
Ⅳ.金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

53. 与国内债券相比,国际债券的特点有(    )。
Ⅰ.存在信用风险
Ⅱ.存在汇率风险
Ⅲ.发行规模大
Ⅳ.资金来源广
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54. 基金托管费通常是(    )。
  • A.逐日计算,按月支付
  • B.逐日计算,按周支付
  • C.逐月计算,按月支付
  • D.逐日计算,按日支付

55. (    )是证券市场最广泛的投资者。
  • A.政府
  • B.金融机构
  • C.企事业单位
  • D.个人投资者

56. 在金融期货交易中,绝大多数期货合约是通过做相反交易实现(    )而平仓的。
  • A.对冲
  • B.实物交割
  • C.现金交割
  • D.转手交易

57. 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入,但此时不具有(    )。
  • A.债权人的权利
  • B.股东的权利
  • C.债权人的义务
  • D.债权人的责任

58. 下列关于公司型基金的说法中,正确的是(    )。
  • A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
  • B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大
  • C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
  • D.公司型基金的投资者既是基金的委托人,又是基金的受益人

59. 下列属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的是(    )。
Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇
Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
Ⅳ.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

60. 上证380指数样本股的选择主要考虑(    )。
Ⅰ.营利能力
Ⅱ.成长性
Ⅲ.负债比率
Ⅳ.新兴行业的代表性
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61. 在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向(    )等窗口单位递交债券发行申请。
  • A.中国证监会
  • B.中国人民银行
  • C.财政部
  • D.中国银监会

62. 下列属于资本流出的是(    )。
  • A.外国对本国负债减少
  • B.本国对外国的债务增加
  • C.本国时外国的债务减少
  • D.本国在外国的资产减少

63. 金融市场最特殊的参与者是(    )。
  • A.政府部门
  • B.工商企业
  • C.金融机构
  • D.个人

64. 下列属于金融市场功能的有(    )。
Ⅰ.资本积累
Ⅱ.资源配置
Ⅲ.调节经济
Ⅳ.财富初次分配
  • A.Ⅰ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

65. 法人投资者的特征包括(    )。
Ⅰ.资金数量庞大
Ⅱ.收集和分析信息具有滞后性
Ⅲ.债券投资侧重于收益的稳定和本金安全Ⅳ.决策与行动上效率低
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

66. 下列关于金融衍生工具的说法中,错误的有(    )。
Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格
Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念
Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品
Ⅳ.基础金融产品不能是金融衍生工具
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67. (    )是指交易者的心理预期往往决定其交易行为,因而在投机气氛比较浓厚或市场不确定性比较大的短期国际资金流动中,人们并不是根据自己的真实意见作出决策,而是揣摩别人的心理进行交易。
  • A.杠杆效应
  • B.羊群效应
  • C.冲击效应
  • D.一体化效应

68. 股票是一种资本证券,它属于(    )。
  • A.实物资本
  • B.真实资本
  • C.虚拟资本
  • D.风险资本

69. 我国的国际债券主要有(    )。
Ⅰ.政府债券
Ⅱ.金融债券
Ⅲ.特种债券
Ⅳ.可转换公司债券
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

70. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在(    )。
Ⅰ.基金份额资产净值公布的时间不同
Ⅱ.交易费用不同
Ⅲ.发行规模限制不同
Ⅳ.期限不同
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71. 下列属于银行间债券市场特征的是(    )。
  • A.交易结算风险由交易双方自行承担
  • B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者
  • C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
  • D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

72. 下列关于股利政策的说法中,错误的是(    )。
  • A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路
  • B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
  • C.稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化
  • D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

73. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额(    )以上的基金份额持有人有权自行召集。
  • A.20%
  • B.5%
  • C.10%
  • D.50%

74. 证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起(    )个月内,向证监会报送年度报告。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

75. 在存在活跃市场的投资品种情况下,下列关于基金资产估值原则的描述中,正确的有(    )。
Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值
Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值
Ⅲ.如果估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值
Ⅳ.采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

76. 下列选项中,不属于定向资产管理业务特点的是(    )。
  • A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
  • B.具体的投资方向在资产管理合同中约定
  • C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务
  • D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

77. 远期交易和期货交易的区别主要表现在(    )。
Ⅰ.功能作用不同
Ⅱ.信用风险不同
Ⅲ.保证金制度不同
Ⅳ.交易对象不同
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

78. 影响金融市场的主要因素不包括(    )。
Ⅰ.技术因素
Ⅱ.管理因素
Ⅲ.人员因素
Ⅳ.历史因素
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

79. 任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这是(    )。
  • A.信用风险
  • B.市场风险
  • C.法律风险
  • D.结算风险

80. 证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的业务被称为(    )。
  • A.资产管理业务
  • B.证券自营业务
  • C.财务顾问业务
  • D.证券代理业务

81. 对客户撤销的委托,证券经纪商须及时将冻结的(    )解冻。
Ⅰ.资金
Ⅱ.证券
Ⅲ.账户
Ⅳ.密码
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

82. 每个经济周期一般都要经过(    )阶段。
Ⅰ.萧条
Ⅱ.衰退
Ⅲ.复苏
Ⅳ.高涨
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83. 下列国际资本流动中,属于资本流人的是(    )。
Ⅰ.外国在本国的资产增加
Ⅱ.外国对本国负债减少
Ⅲ.本国对外国的债务增加
Ⅳ.外国对本国债务增加
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

84. 债券的性质可以表述为(    )。
Ⅰ.债券属于有价证券
Ⅱ.债券是一种真实资本
Ⅲ.债券是债权的表现
Ⅳ.债券是所有权凭证
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

85. 可转换债券的双重选择权是指(    )。
Ⅰ.投资者可自行选择是否修正转股价
Ⅱ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
Ⅲ.转债发行人可自行选择是否修正利率
Ⅳ.投资者可自行选择是否转股
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

86. 长期国债的偿还期限一般为(    )。
  • A.5年以上
  • B.10年
  • C.15年以上
  • D.10年或10年以上

87. 按照金融期权基础资产性质的不同,金融期权可分为(    )。
Ⅰ.利率期权
Ⅱ.货币期权
Ⅲ.股权类期权
Ⅳ.金融期货合约期权
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88. 依照不同的发行本位,国债可以分为(    )。
  • A.流通国债与非流通国债
  • B.实物国债与货币国债
  • C.短期国债与中长期国债
  • D.实物债券与货币债券

89. 按照《中华人民共和国证券投资基金法》和其他相关法规的规定,基金财产不得用于的投资或活动包括(  )。
Ⅰ.承销证券
Ⅱ.从事承担有限责任的投资
Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
Ⅳ.向基金管理人、基金托管人出资
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90. 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为(    )。
  • A.开户
  • B.申报
  • C.成交
  • D.委托

91. 货币市场工具通常指到期日不足(    )年的短期金融工具。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.4

92. (    )年,我国第一家证券交易所——上海证券交易所成立。
  • A.1949
  • B.1979
  • C.1984
  • D.1990

93. 下列关于我国混合资本债券特征的说法中,错误的是(    )。
  • A.为补充附属资本发行的
  • B.自发行之日起10年内不得赎回
  • C.自发行之日起10年内具有1次赎回权
  • D.期限在15年以上

94. 我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中,最有代表性的是(    )。
  • A.发行量加权股价指数
  • B.金融股发行量加权股价指数
  • C.电子股发行量加权股价指数
  • D.产业分类股价指数

95. 我国证券公司监管制度主要包括(    )。
Ⅰ.业务许可制度
Ⅱ.以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ.合规管理制度
Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

96. 金融衍生工具市场的风险主要包括(    )。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.操作风险
Ⅳ.法律风险
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

97. 下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中,正确的是(    )。
  • A.两者均不包含
  • B.两者都包含
  • C.前者不包含,后者包含
  • D.前者包含,后者不包含

98. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括(    )。
Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本
Ⅳ.有健全的内部管理制度
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

99. 证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于(    )。
  • A.10%
  • B.15%
  • C.25%
  • D.50%

100. 下列属于按照嵌入式衍生产品的不同属性划分的结构化金融衍生产品是(    )。
  • A.基于互换的结构化产品
  • B.私募结构化产品
  • C.保证最低收益型产品
  • D.利率联结型产品

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