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2020年01月20日证券市场基本法律法规试题(第 1 套 - 单选)

2020-1-20 18:03| 发布者: 本站编辑| 查看数: 128| 评论数: 0

摘要:
■ 单选题

1. 下列不属于出资证明书必须记载的事项是(    )。
  • A.公司章程
  • B.公司注册资本
  • C.出资证明书的编

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■ 单选题

1. 下列不属于出资证明书必须记载的事项是(    )。
  • A.公司章程
  • B.公司注册资本
  • C.出资证明书的编号
  • D.股东的出资日期

2. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币(    )元的,应当由承销团承销。
  • A.1000万
  • B.3000万
  • C.5000万
  • D.1亿

3. 对在招股说明书中编造重大虚假内容且发行股票数额巨大、后果严重的,应处以非法募集资金金额(    )的罚金。
  • A.1%以下
  • B.1%以上3%以下
  • C.1%以上5%以下
  • D.5%以上

4. 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,并在证券公司开立证券交易账户,以书面、(    )以及其他方式,委托该证券公司代其买卖证券。
  • A.网络
  • B.面访
  • C.公告
  • D.电话

5. 发起人在(    )日内未召开创立大会的,认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息,要求发起人返还。
  • A.10
  • B.30
  • C.60
  • D.90

6. 以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(    )。
  • A.10%
  • B.20%
  • C.35%
  • D.45%

7. 按风险起因的不同,下列不属于证券经纪业务的主要风险的是(    )。
  • A.合规风险
  • B.管理风险
  • C.技术风险
  • D.信息风险

8. 下列选项中,说法不正确的是(    )。
  • A.收购人可以再在收购要约确定的承诺期限内,撤销其收购要约
  • B.发行无记名股票的,公司应当记载其股票数量
  • C.对有关董事、监事的报酬事项,股东以书面形式一致表示同意的,可以不召开股东会会议,直接作出决定,并由全体股东在决定文件上签名、盖章
  • D.申请可转换为股票的公司债券上市交易,申请公司应当报送保荐人出具的上市保荐书

9. 发行人所披露的信息有虚假记载的,对其可采取的处罚措施是(    )。
  • A.处以10万元的罚款
  • B.处以50万元的罚款
  • C.处以100万元的罚款
  • D.处以150万元的罚款

10. 下列关于证券承销业务的说法,不正确的是(    )。
  • A.证券承销业务采取代销或者包销方式
  • B.代销的特点是承销期结束时,未售出的证券将被全部退还给发行人
  • C.包销的特点是承销期结束时,证券公司将售后剩余证券全部自行购入
  • D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

11. 下列不能提议召开临时股东会会议的是(    )。
  • A.拥有20%表决权的股东
  • B.1/3的董事
  • C.设立监事会的公司的监事
  • D.监事会

12. 下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是(    )。
  • A.单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
  • B.单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
  • C.单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
  • D.单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

13. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的(  )。
  • A.5%
  • B.1%
  • C.3%
  • D.2%

14. 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法,不正确的是(    )。
  • A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例
  • B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时,证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额
  • C.客户到期未偿还融资融券债务的,证券公司应当立即按照约定处分其担保物
  • D.客户未能按期交足差额,证券公司应当责令其限制时间内交足,否则按照约定处分其担保物

15. 集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管机构应当至少每(    )个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
  • A.1
  • B.3
  • C.6
  • D.9

16. 诚信信息的基本信息长期有效,奖励信息、处罚处分信息效力期限为(    )年。
  • A.2
  • B.3
  • C.5
  • D.10

17. 有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于(    )。
  • A.1/3
  • B.2/3
  • C.1/2
  • D.3/4

18. 下列情形中,股份有限公司不可以收购本公司股份的是(    )。
  • A.对外提供担保
  • B.减少注册资本
  • C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议,要求公司收购其股份
  • D.将股份奖励给本公司职工

19. 下列关于监事会会议的说法中,正确的是(    )。
  • A.每年至少召开2次会议
  • B.应当于每年下半年召开会议
  • C.应当于股东大会结束后召开会议
  • D.监事可以提议召开临时监事会会议

20. 根据《公司法》的规定,股份有限公司发生下列情形时,不需召开临时股东大会的是(    )。
  • A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3
  • B.公司未弥补的亏损达到实收股本总额的1/3
  • C.持有公司股份3%的股东请求
  • D.监事会提议召开

21. 公司拒绝向股东提供查阅会计账簿的,并应当自该股东提出书面请求之日起(    )日内书面答复股东并说明理由。
  • A.10
  • B.15
  • C.30
  • D.45

22. 证券公司减少注册资本应当经(    )批准。
  • A.国资委
  • B.中国人民银行
  • C.证监会
  • D.银监会

23. 公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起(    )个月内,向证监会和证券交易所报送年度报告,并予公告。
  • A.1
  • B.3
  • C.4
  • D.6

24. 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有(    )。
Ⅰ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保,或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
Ⅱ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
Ⅲ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅳ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

25. 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有(    )。
Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

26. 下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.100元标准券为1手
Ⅱ.计价单位为每百元资金到期年收益
Ⅲ.申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍
Ⅳ.单笔申报最大数量不超过1万手
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅠⅣ
  • D.ⅠⅢⅣ

27. 客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有(    )。
Ⅰ.委托记录
Ⅱ.交易记录
Ⅲ.资金余额
Ⅳ.证券经纪人证书编号
  • A.ⅠⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅣ

28. 下列关于公司登记的说法中,不正确的有(    )。
Ⅰ.公司合并,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理设立登记
Ⅱ.公司解散的,应当依法办理公司注销登记
Ⅲ.设立新公司的,应当依法办理公司设立登记
Ⅳ.公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理注销登记
  • A.ⅠⅣ
  • B.ⅠⅡⅣ
  • C.ⅡⅢ
  • D.ⅢⅣ

29. 证券公司及其他推广机构应当采取有效措施,客观准确地披露资产管理计划的相关信息,其推广的途径主要有(  )。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.中国证券业协会
Ⅲ.中国证监会电子化信息披露平台
Ⅳ.中国证监会认可的其他信息披露平台
  • A.ⅡⅢⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

30. 下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有(    )。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅢⅣ

31. 在证券公司融资融券业务中,业务管理风险控制的措施有(    )。
Ⅰ.制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
Ⅱ.对重要的业务环节实行专人审批,并根据需要留痕
Ⅲ.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施,发现问题按相关规定及时处置
Ⅳ.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
  • A.ⅡⅢ
  • B.ⅠⅡ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅢⅣ

32. 开展债券回购交易业务的主要场所有(    )。
Ⅰ.深圳证券交易所
Ⅱ.证券结算公司
Ⅲ.上海证券交易所
Ⅳ.全国银行间同业拆借中心
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

33. 下列属于期货交易所职责的有(    )。
Ⅰ.提供交易的场所
Ⅱ.设计合约,安排合约上市
Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保
Ⅳ.间接参与期货交易
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅡⅢⅣ

34. 下列各项中,属于不得担任公司董事的情形有(    )。
Ⅰ.无民事行为能力
Ⅱ.因贪污被判处刑罚,执行期满未逾5年
Ⅲ.担任破产清算的公司的董事,自该公司破产清算完结之日起未逾5年
Ⅳ.个人所负数额较大的债务到期未清偿
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅢⅣ

35. 违反《证券法》规定,操纵证券市场的,可采取的处罚措施有(    )。
Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得3倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上100万元以下的罚款
Ⅳ.单位操纵证券市场的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以10万元以上60万元以下的罚款
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅠⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅣ

36. 非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,对其可采取的刑事处罚措施有(    )。
Ⅰ.处5年以下有期徒刑
Ⅱ.并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的,处3年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的,单处5万元以上50万元以下罚金
  • A.ⅡⅣ
  • B.ⅡⅢ
  • C.ⅢⅣ
  • D.ⅠⅡ

37. 证券公司应当向客户如实披露其(    )等情况。
Ⅰ.客户资产管理业务资质
Ⅱ.管理能力
Ⅲ.业绩
Ⅳ.公司规模
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅡⅢⅣ

38. 下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况
Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让
Ⅲ.离职后1年内,不得转让其所持有的本公司股份
Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%
  • A.ⅠⅡ
  • B.ⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅢ
  • D.ⅠⅡⅣ

39. 证券公司应当(    ),切实履行反洗钱义务,防止出现损害客户合法权益的行为。
Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度
Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理
Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度
Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅡⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

40. 限定性集合资产管理计划的资产主要投资于(    )。
Ⅰ.国债
Ⅱ.债券型证券投资基金
Ⅲ.股票型证券投资基金
Ⅳ.上市企业债券
  • A.ⅠⅡⅣ
  • B.ⅡⅢⅣ
  • C.ⅠⅢⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

41. 下列关于股份有限公司监事会的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.股份有限公司设监事会,其成员不得少于3人
Ⅱ.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于1/3
Ⅲ.监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生
Ⅳ.监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生
  • A.ⅠⅢⅣ
  • B.ⅠⅡⅢ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅠⅡⅢⅣ

42. 下列关于召开股东会会议的通知时间,说法正确的有(    )。
Ⅰ.没有约定的,召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东
Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东,则从其约定
Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东,则从其约定
Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东,不能自行约定
  • A.ⅠⅡⅢ
  • B.ⅠⅢⅣ
  • C.ⅠⅡⅣ
  • D.ⅡⅢⅣ

43. 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债具体转股期限应由发行人根据(  )确定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司财务情况
Ⅲ.流通股价格
Ⅳ.可转债的存续期
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ

44. 不适用《中华人民共和国证券法》的是(    )。
  • A.A股
  • B.B股
  • C.H股和B股
  • D.H股

45. 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处(    )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
  • A.10
  • B.7
  • C.5
  • D.3

46. 公司财产优先支付的是(    )。
  • A.普通股股东
  • B.优先股股东
  • C.债权人
  • D.员工工资

47. 证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的主管人员和其他直接负责人员,(    )。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的,送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

48. 公司合并的,应当自作出合并决议之日起(    )日内通知债权人,并与30日内在报纸上公告。
  • A.5
  • B.15
  • C.10
  • D.20

49. 证券发行与交易的“三公原则”是指(    )。
  • A.公正、公平、公开
  • B.公信、公平、公开
  • C.公共、公平、公开
  • D.公正、公信、公平

50. 查询申请符合规定条件、材料齐备的,中国证券业协会应自收到查询申请之日起(    )个工作日内出具诚信报告。
  • A.2
  • B.5
  • C.10
  • D.15

51. 下列属于高级管理人员的有(    )。
Ⅰ.公司的经理
Ⅱ.公司的财务负责人
Ⅲ.上市公司董事会秘书
Ⅳ.公司的副经理
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

52. 保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,此时,需要提交的材料不包括(    )。
  • A.证券业执业证书
  • B.保荐代表人的任职机构、职务
  • C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
  • D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或总经理签字

53. (    )是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
  • A.证券投资咨询
  • B.证券投资顾问
  • C.证券经济业务
  • D.证券研究报告

54. 证券公司应当在代销合同签署后(    )个工作日内,向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
  • A.2
  • B.3
  • C.5
  • D.7

55. 证券公司与客户签订证券交易委托、证券资产管理、融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将(    )交由客户签字确认。
  • A.账户信息表
  • B.身份确认书
  • C.业务合同书
  • D.风险揭示书

56. 限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(    ),并应当遵循分散投资风险的原则。
  • A.10%
  • B.20%
  • C.50%
  • D.70%

57. 设立基金管理公司,应当具备的条件有(    )。
Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅲ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

58. 取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训不包括(    )。
  • A.所在机构组织的培训
  • B.协会远程系统的培训
  • C.所在辖区地方证券业协会组织的培训
  • D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训

59. 证券承销业务采取的方式有(    )。
Ⅰ.代销
Ⅱ.余额包销
Ⅲ.全额包销
Ⅳ.直销
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

60. 证券交易所的监管职能包括(    )。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理
Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61. 背信运用受托财产罪侵犯的客体是(    )。
  • A.金融管理秩序和客户的合法权益
  • B.复杂客体
  • C.自然人和单位
  • D.特殊客体

62. 下列(    )情形,可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券
Ⅲ.为客户进行融资融券交易的结算
Ⅱ.收取客户应当支付的利息、费用、税款
Ⅳ.收取客户应当支付的违约金
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

63. 证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等|青况,不得(    )。
Ⅰ.提供虚假、误导性信息
Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

64. 向特定对象转让股票,未依法报经中国证监会核准的,转让后,公司股东累计不得超过(    )人。
  • A.50
  • B.100
  • C.150
  • D.200

65. 下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是(    )。
  • A.由注册会计师提供的验资报告
  • B.年检申请报告
  • C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务的人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书
  • D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

66. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(    ),行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅲ、Ⅳ

67. 下列与客户密切相关的业务中,应当一人操作、一人复核,复核应当留痕的有(    )。
Ⅰ.证券账户的开立
Ⅱ.资金账户的注销
Ⅲ.建立及变更客户资金存管关系
Ⅳ.客户证券账户转托管
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68. 下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是(    )。
  • A.基本信息
  • B.奖励信息
  • C.处罚处分信息
  • D.收入情况信息

69. 财务顾问主办人应当具备的条件不包括(    )。
  • A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
  • B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
  • C.最近36个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
  • D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚

70. 国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括(  )。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71. 中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有(    )。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅲ.被协会采取纪律处分未满2年
Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产
  • A.Ⅰ、Ⅳ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72. 对要求审查董事、监事任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起(    )内作出批准或者不予批准的书面决定。
  • A.20个工作日
  • B.30个工作日
  • C.2个月
  • D.3个月

73. 在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的.其负责人应当认定为(    )。
  • A.直接行为人
  • B.直接负责的主管人员
  • C.企业
  • D.个人

74. 证券公司向客户推介金融产品时,为评估其购买金融产品的适当性,应当了解的客户基本情况有(    )。
Ⅰ.工作情况
Ⅱ.投资目标、风险偏好
Ⅲ.身份、财产和收入状况
Ⅳ.金融知识和投资经验
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

75. 下列选项中,属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有(    )。
Ⅰ.建立健全客户适当性管理制度,为客户提供适当的产品和服务
Ⅱ.建立健全客户交易安全监控制度,保护客户资产安全
Ⅲ.建立健全客户账户管理制度
Ⅳ.建立健全客户投诉处理制度,妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

76. 基金销售机构包括(    )。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.证券投资咨询机构
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

77. 下列关于分公司的说法中,错误的是(    )。
  • A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
  • B.不具有法人资格
  • C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
  • D.承担法律后果

78. 下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有(    )。
Ⅰ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅱ.挪用客户账户上的资金
Ⅲ.假借客户的名义买卖证券
Ⅳ.按照客户的委托大额买卖证券
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

79. 下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是(    )。
  • A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的
  • B.证券交易成交额累计在50万元以上的
  • C.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的
  • D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

80. 设立股份有限公司应当具备的条件包括(    )。
Ⅰ.发起人符合法定人数
Ⅱ.有公司住所
Ⅲ.有符合公司章程的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额
Ⅳ.有公司名称
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

81. 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括(    )。
Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅲ.有健全的内部管理制度
Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

82. 下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中,错误的是(    )。
  • A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中,有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
  • B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为,必须达到一定的严重程度,才构成犯罪
  • C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
  • D.本罪侵犯的客体是复杂客体

83. 下列关于直接投资子公司的说法中,正确的有(    )。
Ⅰ.直接投资子公司及其下属机构应当对拟投资企业开展尽职调查,充分、客观了解拟投资企业的情况,必要时可以聘请第三方专业机构或专家协助完成相关工作
Ⅱ.投资决策委员会的成员中,直接投资子公司及其下属机构的人员数量不得低于1/2,证券公司的人员数量不得超过1/3
Ⅲ.直接投资子公司及其下属机构应当加强对已投资企业的管理,持续跟踪、分析、评估已投资企业的经营状况,并及时处置出现的投资风险
Ⅳ.直接投资子公司及其下属机构、直接投资基金不得以商业贿赂等非法手段获得投资机会,或者违法违规进行交易
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

84. 有限责任公司的董事会成员可以是(    )人。
Ⅰ.3
Ⅱ.5
Ⅲ.15
Ⅳ.20
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅳ
  • D.Ⅱ、Ⅲ

85. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在(    )业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订
Ⅱ.产品销售
Ⅲ.客户回访
Ⅳ.投诉处理
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅰ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

86. 单独或者合谋,持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量(    )以上,且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的,即构成操纵证券、期货市场罪。
  • A.10%
  • B.30%
  • C.50%
  • D.70%

87. 诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为(    )年。
  • A.1
  • B.3
  • C.15
  • D.10

88. 中国证券业协会在收到完整申请材料后(    )日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
  • A.10
  • B.15
  • C.20
  • D.30

89. 证券公司设立时,其业务范围应当与其(    )相适应。
Ⅰ.内部控制制度
Ⅱ.合规制度
Ⅲ.人力资源状况
Ⅳ.财务状况
  • A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B.Ⅱ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

90. 中国证券业协会应当在(    )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
  • A.5
  • B.10
  • C.15
  • D.20

91. 证券公司自营买卖的主要对象是(    )。
  • A.权证
  • B.股票
  • C.证券投资基金
  • D.以上三项都正确

92. 违反《中华人民共和国证券法》规定,犯欺诈发行股票、债券罪的,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担(    )责任。
  • A.民事赔偿
  • B.刑事
  • C.行政处罚
  • D.缴纳罚款

93. 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员(    )等作为考核的重要内容。
Ⅰ.行为的合规性
Ⅱ.服务的适当性
Ⅲ.客户投诉的情况
Ⅳ.客户开户数
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

94. 取得证券业执业证书的人员,连续(    )年不在证券机构从业的,由协会注销其执业证书。
  • A.1
  • B.2
  • C.3
  • D.5

95. 证券交易所的监管职能包括(    )。
Ⅰ.对证券交易活动进行管理
Ⅱ.对会员进行管理
Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管
Ⅳ.维护证券市场秩序,保障其合法运行
  • A.Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ
  • C.Ⅰ、Ⅲ
  • D.Ⅱ、Ⅳ

96. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向(  )报告。
Ⅰ.高级管理人员
Ⅱ.中国证监会
Ⅲ.董事会    1V.中国证券业协会
  • A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅲ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ

97. 证券公司的客户应当对其资产来源及用途的(    )作出承诺。
  • A.合法性
  • B.合理性
  • C.正当性
  • D.完整性

98. 证券公司开展融资融券业务,应了解客户的(    ),并以书面和电子方式予以记载、保存。
Ⅰ.身份
Ⅱ.财产与收入状况
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.风险偏好
  • A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

99. 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构开立的账户有(    )。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.客户信用交易担保证券账户
Ⅲ.信用交易证券交收账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
  • A.Ⅰ、Ⅱ
  • B.Ⅲ、Ⅳ
  • C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

100. 财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起(    )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。
  • A.1
  • B.5
  • C.10
  • D.20

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