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2020年3月10日基金从业备课注意事项

2020-3-10 19:45| 发布者: admin| 查看数: 305| 评论数: 0

摘要: 第一章 基金从业考试介绍 一、考试简介 自 2003 年起,基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分,一直 由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》,2015 年 1 月底财政部、国家发改 委 ...

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第一章 基金从业考试介绍

 一、考试简介

2003 年起,基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分,一直 由中国证券业协会组织考试工作。为了落实新《基金法》,2015 1 月底财政部、国家发改 委下发了《关于重新发布中国证券监督管理委员会行政事业性收费项目的通知》(财税〔2015 20 号),明确了中国证券投资基金业协会组织基金从业人员资格考试的收费项目,自此基金 从业人员资格考试正式从证券业协会移交到中国证券投资基金业协会。

为了适应新形势下的行业发展,中国证券投资基金业协会借鉴境内外经验,根据历年各 方反馈的意见,对考试内容进行了调整。调整后的考试侧重实际应用,主要考核基金从业人 员必备的基本知识和专业技能。考试内容涵盖基金行业概览、法律法规与职业道德、投资管 理、运作管理、销售管理、内部控制和合规管理、国际化等七部分基本知识。

随着互联网等销售方式的变革,以及产品类型的丰富和复杂程度的增加,取消只针对宣 传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试,一并纳 入基金从业人员资格考试。

 

二、报考人群

从事基金相关业务的从业人员都需要申请基金从业资格。包括:基金管理人、商业银行 (含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金 销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的管理人员、业务人员、营销人员。

1)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(主席令第 71 号)第一章第九条规定: 基金从业人员应当具备基金从业资格,遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。

2)依据《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第 91 号)第十条规定:商业银行 申请基金销售业务资格,应当具备下列条件:公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资 格的人员不低于该部门员工人数的 1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资 格;公司主要分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;国有商业银行、股份制商业 银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于 30 人;城市商业银行、农村商业银 行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于 20 人。

第五十七条规定:宣传推介基金的人员、基金销售信息管理平台系统运营维护人员等从 事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格。

 三、就业前景

 基金从业资格证书则是进入基金行业的必备证书,就是一道门槛,过了这个门槛才能够 被基金公司和金融机构聘用,是个人财商水平的一个体现,是个人进行投资获利的知识工具。

除了基金公司外,商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、 证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、 业务人员、营销人员都需要获得基金从业资格。

互联网的发展,传统基金公司的业务正在转型中。涌现出更多人才需求,如互联网金融 人才、互联网金融营销岗、新媒体平台运营岗等热门岗位。

第二章 报名相关

一、报名条件

1)具有完全民事行为能力;

2)截至报名日,年满 18 周岁;

3)具有高中以上文化程度;

4)中国证监会规定的其他条件。

二、条件解读

 完全民事行为能力:是指可完全独立地进行民事活动,通过自己的行为取得民事权利和 承担民事义务的资格。

高中文化程度:不单指普通高中,而是包括中等职业技术类教育(中专、职高、技校)。

根据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定,参加基金从业考试人员不符 合报名条件,弄虚作假参加考试的,中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试 报名申请;已经参加考试的,取消其考试成绩。

三、报名方式

基金从业报名采取个人网上报名方式。考生可通过协会官网提供的报名链接进行报名, 也可直接登录报名网站(http://baoming.amac.org.cn:10080)按照要求报名。

四、报名时间及入口

基金从业资格考试一年多次。2019 年基金从业计划 7 次考试,4 次预约式和 3 次统考。 2016 年、2017 年、2018 年基金从业报名时间一年 8 次,包括 3 次全国统考和 5 次预约 式考试。详见当期公告。

五、报考费用

基金从业资格考试费用为 65 /科,包括报名费用和考务费用。学员在个人网上报名时 进行在线缴费,缴费成功即报名成功。

六、报考科目

基金从业资格考试科目设置三科:科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科 目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》,考生在报名时可根 据实际工作需要选择一个专业报考即可。具体报考科目见下表。

 第三章 考试相关

一、考试时间

基金从业资格考试一年举行多次,请关注年初协会发布的考试计划。2019 年基金从业 资格考试计划表:4 次预约式和 3 次统考。

2019 年基金从业资格考试时间见下表。

 二、考试方式

 基金从业资格考试单科考试时间为 120 分钟(其中前 10 分钟为现场采像时间)。基金从 业资格考试采取闭卷、计算机考试方式进行。考试时考生必须携带本人有效居民身份证、准 考证参加考试。

 三、题型题量

基金从业资格考试全部为客观题。基金从业资格考试两个科目考试题型均为单选题,每 科题量为 100 道,每题分值 1 分,总分 100 分。

 四、考试大纲

 2019 9 21 -9 22 日起使用 2019 年修订版考试大纲。


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