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2020年4月8日期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(4月6日) ...

2020-4-8 10:15| 发布者: admin| 查看数: 184| 评论数: 0|原作者: xuqing|来自: 233网校

摘要: 1、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的具体内容的是( )。A. 从业资格考试、从业资格注册和公示B. 执业行为准则C. 执业检查、纪律惩戒和申诉D. 后续职业培训参考答案:A,B,C,D ...

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 1、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的具体内容的是( )。

A. 从业资格考试、从业资格注册和公示

B. 执业行为准则

C. 执业检查、纪律惩戒和申诉

D. 后续职业培训

参考答案:A,B,C,D

参考解析:

《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

2、申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括( )。

A. 具有期货从业人员资格

B. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C. 通过中国证监会认可的资质测试

D. 具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

参考答案:A,B,D

参考解析:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定,申请财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。申请董事长和监事会主席的任职资格、申请经理层人员的任职资格、申请总经理、副总经理的任职资格才需要通过中国证监会认可的资质测试

3、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的( )应当与期货交易所保持一致。

A. 格式

B. 内容

C. 处理日期

D. 处理方式

参考答案:A,B,C,D

参考解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条规定,全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。
 
 
 

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