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2020年4月8日期货从业《期货法律法规》考试试题每日一练(4月4日 ...

2020-4-8 10:40| 发布者: admin| 查看数: 77| 评论数: 0|原作者: xuqing|来自: 233网校

摘要: 1、期货公司变更住所,应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。A. 迁出地期货交易所B. 迁出地工商行政管理机构C. 拟迁人地期货交易所D. 拟迁入地中国证监会派出机构参考答案:D参考解析:《期货公司监督管理办法》 ...

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1、期货公司变更住所,应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。

A. 迁出地期货交易所

B. 迁出地工商行政管理机构

C. 拟迁人地期货交易所

D. 拟迁入地中国证监会派出机构

参考答案:D

参考解析:《期货公司监督管理办法》第二十二条规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。

2、证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),但因证券公司发债提供的反担保除外。

A. 5%

B. 10%

C. 30%

D. 70%

参考答案:B

参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准,其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外。

3、期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。

A. 5

B. 10

C. 20

D. 30

参考答案:B

参考解析:《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
 

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