期货法律法规模拟试卷

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■ 单选题

1. 期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起(

B

)内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日

【解析】期货公司涉及......购买本科目,查看详细解析›››


2. 【例题·单选题】期货交易所上市交易品种,应当经(

D

)批准。
A.国务院商务主管部门
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构派出机构
D.国务院期货监督管理机构

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


3. 期货交易所会员在期货交易中违约的,期货交易所先以(

D

)承担违约责任。
A.风险准备金
B.自有资金
C.期货投资者保障基金
D.该会员的保证金

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


4. 期货交易所实行(

A

)结算制度。
A.当日无负债
B.当月无负债
C.当日有负债
D.次日无负债

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


5. 期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(

C

)内作出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


6. 除所有期货交易所均必须建立的风险管理制度外,实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全(

C

)。
A.涨跌停板制度
B.保证金制度
C.结算担保金制度
D.风险准备金制度

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


7. 任何机构或者市场,未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的,为(

C

)。
A.正当期货交易
B.违法商品期货交易
C.变相期货交易
D.特殊期货交易

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


8. 根据《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所责任人的机构是(

C

)。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››



10. 期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送(

A

)。
A.中国证监会和财政部
B.财政部
C.中国期货业协会
D.期货交易所

【解析】根据《期货投......购买本科目,查看详细解析›››


11. 期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其(

C

)中列支。
A.总资产
B.管理费用
C.营业成本
D.投资收益

【解析】期货交易所、......购买本科目,查看详细解析›››


12. 期货投资者保障基金是在(

D

)严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所
B.基金管理公司
C.证券交易所
D.期货公司

【解析】期货投资者保......购买本科目,查看详细解析›››


13. 经(

A

)批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
A.中国证监会
B.财政部
C.中国期货业协会
D.商务部

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


14. 会员制期货交易所设理事会,每届任期(

B

)。
A.2年
B.3年
C.5年
D.7年

【解析】会员制期货交......购买本科目,查看详细解析›››


15. 在我国,有1/3以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时(

B

)。
A.董事会
B.会员大会
C.理事会
D.职工代表大会

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››



17. 会员制期货交易所的法定代表人是(

B

)。
A.董事长
B.总经理
C.理事长
D.监事长

【解析】总经理是会员......购买本科目,查看详细解析›››


18. 设立期货交易所,由(

A

)审批。
A.中国证监会
B.财政部
C.商务部
D.中国银监会

【解析】设立期货交易......购买本科目,查看详细解析›››


19. 会员制期货交易所理事会会议须有(

B

)以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事(

B

)以上表决通过。
A.3/4;1/2
B.2/3;1/2
C.2/3;1/3
D.3/4;1/3

【解析】会员制期货交......购买本科目,查看详细解析›››


20. 【例题·单选题】下列关于会员制期货交易所会员大会的陈述,错误的是(

A

)。
A.会员大会是会员制期货交易所的咨询机构
B.会员大会由全体会员组成
C.会员大会可以选举和更换会员理事
D.会员制期货交易所设会员大会

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


21. 公司制期货交易所总经理应当由(

D

)。
A.董事长兼任
B.理事长兼任
C.监事担任
D.董事担任

【解析】公司制期货交......购买本科目,查看详细解析›››


22. 期货公司申请金融期货经纪业务资格的,控股股东净资产不低于(

C

)。
A.1000万元人民币
B.2000万元人民币
C.3000万元人民币
D.5000万元人民币

【解析】根据《期货公......购买本科目,查看详细解析›››


23. 对经过整改仍未达到经营条件的期货公司营业部,(

A

)有权依法关闭该营业部。
A.中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.该营业部住所地的工商行政管理机构

【解析】对经过整改仍......购买本科目,查看详细解析›››


24. 《(期货经纪合同>指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由(

B

)制定。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家工商总局

【解析】《(期货经纪......购买本科目,查看详细解析›››


25. 期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括(

B

)。
A.终止营业部申请书
B.营业部的管理制度文本
C.拟终止营业部的决议文件
D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

【解析】选项B属于期......购买本科目,查看详细解析›››


26. 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的(

D

)。
A.责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款
B.责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
C.给予警告,单处5万元以下罚款
D.给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

【解析】根据《期货公......购买本科目,查看详细解析›››


27. 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时。应当确保(

D

)。
A.社会利益优先
B.期货公司利益优先
C.公司利益与客户利益对等
D.客户利益优先

【解析】期货公司应当......购买本科目,查看详细解析›››


28. 期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起(

A

)工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A.5个
B.10个
C.15个
D.30个

【解析】期货公司任用......购买本科目,查看详细解析›››


29. 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾(

B

)的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年

【解析】因违法违规行......购买本科目,查看详细解析›››


30. 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得(

A

)核准的任职资格。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.国家工商总局
D.中国银监会

【解析】期货公司董事......购买本科目,查看详细解析›››



32. 在我国,依法对期货从业人员进行监督管理的机构是(

C

)。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.商务部

【解析】中国证监会及......购买本科目,查看详细解析›››


33. 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续(

A

)未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年

【解析】取得从业资格......购买本科目,查看详细解析›››


34. 期货公司首席风险官提出辞职的,应当提前(

D

)向期货公司董事会提出申请。
A.5日
B.10日
C.15日
D.30日

【解析】根据《期货公......购买本科目,查看详细解析›››


35. 被免职的期货公司首席风险官可以向(

A

)解释说明情况。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.公司住所地期货交易所
C.中国期货业协会
D.公司监事会

【解析】被免职的首席......购买本科目,查看详细解析›››


36. 在我国,可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是(

A

)。
A.全面结算会员期货公司
B.交易结算会员期货公司
C.一般结算会员期货公司
D.特别结算会员期货公司

【解析】全面结算会员......购买本科目,查看详细解析›››


37. 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前(

C

)会计年度每季度末客户权益总额情况表。
A.1个
B.2个
C.3个
D.4个

【解析】期货公司申请......购买本科目,查看详细解析›››


38. 期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(

D

)内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月

【解析】期货公司取得......购买本科目,查看详细解析›››


39. 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经(

A

)签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东

【解析】期货公司应当......购买本科目,查看详细解析›››


40. 期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起(

B

)工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个

【解析】期货公司风险......购买本科目,查看详细解析›››


41. 期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提(

A

)。
A.资产减值准备
B.风险准备金
C.净资产减值损失
D.资产折旧

【解析】期货公司计算......购买本科目,查看详细解析›››


42. 中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起(

D

)工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A.7个
B.10个
C.15个
D.20个

【解析】中国证监会自......购买本科目,查看详细解析›››


43. 证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于(

A

)。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年

【解析】证券公司应当......购买本科目,查看详细解析›››


44. (

B

)应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户,专户存储保障基金。
A.中国证监会
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货公司
D.期货交易所

【解析】根据《期货投......购买本科目,查看详细解析›››


45. 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后(

B

)个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。
A.10
B.7
C.5
D.3

【解析】根据《期货公......购买本科目,查看详细解析›››


46. 期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起(

D

)工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【解析】期货从业人员......购买本科目,查看详细解析›››


47. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当(

B

)。
A.报告期货交易所
B.及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【解析】根据《期货从......购买本科目,查看详细解析›››


48. 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以(

B

)。
A.警告,并处以5000元以下罚款
B.训诫
C.公开谴责
D.撤销其期货从业资格

【解析】期货从业人员......购买本科目,查看详细解析›››


49. 编造并且传播影响期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处(

B

)。
A.1万元以上5万元以下罚金
B.1万元以上10万元以下罚金
C.2万元以上20万元以下罚金
D.5万元以上50万元以下罚金

【解析】编造并且传播......购买本科目,查看详细解析›››


50. 客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失(

A

)。
A.由客户承担
B.由期货公司承担
C.由期货公司和客户按合同约定比例分担
D.由客户承担主要责任,期货公司依据公平原则承担适当责任

【解析】客户的交易保......购买本科目,查看详细解析›››




53. 【例题·单选题】侵权与违约竞合的期货纠纷案件,依(

A

)确定管辖。
A.当事人选择的诉由
B.侵权
C.违约
D.合约履行地

【解析】根据《最高人......购买本科目,查看详细解析›››


54. 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据(

D

)确定责任的承担。
A.双方当事人是否有过错
B.双方当事人过错的性质
C.客户经济损失的数额
D.无效行为与损失之间的因果关系

【解析】因期货经纪合......购买本科目,查看详细解析›››


55. (

A

)对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查,发现证券公司违反投资者适当性制度要求的,依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.商务部

【解析】中国证监会及......购买本科目,查看详细解析›››


56. 期货公司会员应当从(

C

)查询投资者仿真交易数据,并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定。
A.中国期货业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国金融期货交易所
D.商务部

【解析】根据《金融期......购买本科目,查看详细解析›››



58. 期货公司会员单位应当建立以(

C

)为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
A.投诉管理
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.风险教育和风险提示

【解析】根据《期货公......购买本科目,查看详细解析›››


59. 金融期货投资者适当性综合评估满分为i00分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为(

A

)。
A.15分、20分、50分、15分
B.15分、20分、40分、25分
C.20分、15分、45分、20分
D.20分、15分、50分、15分

【解析】根据《金融期......购买本科目,查看详细解析›››


60. 期货公司对投资者进行金融期货开户测试时,(

A

)和投资者应当在测试试卷上签字。
A.开户知识测试人员
B.营业部负责人
C.期货居间人
D.客户开发人员

【解析】根据《金融期......购买本科目,查看详细解析›››


■ 多选题


2. 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列哪些紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构?(

ABCD


A.提高保证金
B.暂时停止交易
C.限制会员或者客户的最大持仓量
D.调整涨跌停板幅度

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


3. 期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处1万元以上10万元以下的罚款?(

ABCD


A.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C.不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D.任用不具备资格的期货从业人员的

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››



5. 《期货交易管理条例》中明令禁止的行为有(

ABCD

)。
A.内幕交易
B.操纵期货交易价格
C.欺诈
D.变相期货交易

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


6. 中国期货业协会的组成机构有(

CD

)。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.会员大会

【解析】会员大会是期......购买本科目,查看详细解析›››


7. 下列单位和个人中,不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有(

ABCD

)。
A.证券、期货市场禁止进入者
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所及其工作人员
D.事业单位

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


8. 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的措施有(

ABD

)。
A.谈话
B.提示
C.通知出境管理机关依法阻止其出境
D.记入信用记录

【解析】期货公司及其......购买本科目,查看详细解析›››


9. 期货交易所办理的下列事项中,应当经国务院期货监督管理机构批准的有(

ABCD

)。
A.上市、中止、取消或者恢复交易品种
B.制定或者修改章程、交易规则
C.变更住所或者营业场所
D.上市、修改或者终止合约

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


10. 期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是(

ACD

)。
A.变更住所或者营业场所
B.设立或者终止境内分支机构
C.变更境内分支机构的营业场所
D.变更境内分支机构的负责人或者经营范围

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


11. 经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金的情形有(

BCD

)。
A.期货投资者保障基金总额达到5亿元人民币
B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币
C.期货交易所遭受重大突发市场风险
D.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

【解析】根据《期货投......购买本科目,查看详细解析›››


12. 期货投资者保障基金的管理和运用应遵循的原则是(

ABC

)。
A.公开
B.合理
C.有效
D.多元化

【解析】期货投资者保......购买本科目,查看详细解析›››


13. 根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所应当以适当方式发布下列哪些信息?(

ABCD


A.即时行情
B.持仓量、成交量排名情况
C.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布标准仓单数量
D.期货交易涉及商品实物交割的,应当发布可用库容情况

【解析】期货交易所应......购买本科目,查看详细解析›››



15. 会员在期货交易中违约的,期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任,保证金不足的,实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(

ABCD

)承担。
A.结算担保金
B.违约会员的自有资金
C.期货交易所风险准备金
D.期货交易所自有资金

【解析】会员在期货交......购买本科目,查看详细解析›››


16. 期货交易所向会员收取的保证金,不得(

ABCD

)。
A.查封
B.冻结
C.扣划
D.强制执行

【解析】期货交易所向......购买本科目,查看详细解析›››



18. 期货交易所的下列人员中,未经中国证监会批准,不得在任何营利性组织中兼职的有(

ABCD

)。
A.理事长、副理事长
B.监事会主席、副主席
C.总经理、副总经理
D.董事长、副董事长

【解析】未经中国证监......购买本科目,查看详细解析›››





22. 会员制期货交易所理事会根据需要可以设立的专门委员会有(

ABCD

)。
A.监察委员会
B.会员资格审查委员会
C.纪律处分委员会
D.调解委员会

【解析】会员制期货交......购买本科目,查看详细解析›››


23. 根据《期货公司监督管理办法》的规定,下列人员中,不得以本人或者他人名义从事期货交易的有(

ABCD

)。
A.无民事行为能力人
B.限制民事行为能力人
C.期货公司的工作人员及其配偶
D.中国证监会及其派出机构、期货交易所的工作人员及其配偶

【解析】根据《期货公......购买本科目,查看详细解析›››


24. 期货公司变更法定代表人的,应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?(

ABD


A.股东会关于变更法定代表人的决议文件
B.变更法定代表人申请书
C.高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明
D.拟任法定代表人任职资格证明

【解析】期货公司变更......购买本科目,查看详细解析›››



26. 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反《期货公司监督管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以(

ABC

)。
A.对其采取监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.对负责人采取拘留等强制措施

【解析】期货公司股东......购买本科目,查看详细解析›››




29. 期货公司与其控股股东在(

ABCD

)等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
A.业务
B.人员
C.资产
D.财务

【解析】根据《期货公......购买本科目,查看详细解析›››


30. 发生下列哪些事项,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?(

ABCD


A.期货公司设立、变更
B.期货公司解散、破产
C.期货公司被撤销期货业务许可
D.期货公司营业部设立、变更、终止

【解析】期货公司设立......购买本科目,查看详细解析›››



32. 在我国,依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构包括(

AC

)。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.中国银监会

【解析】中国期货业协......购买本科目,查看详细解析›››


33. 申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有(

ABCD

)。
A.2名推荐人的书面推荐意见
B.期货从业人员资格证书
C.资质测试合格证明
D.申请书

【解析】申请经理层人......购买本科目,查看详细解析›››





37. 期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将(

ABC

)书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A.免职理由
B.首席风险官履行职责情况
C.替代人选名单
D.监事会意见

【解析】期货公司董事......购买本科目,查看详细解析›››


38. 期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括(

ABCD

)。
A.期货公司合规经营、风险管理状况
B.期货公司内部控制状况
C.首席风险官所做的尽职调查
D.首席风险官提出的整改意见

【解析】期货公司首席......购买本科目,查看详细解析›››




41. 【例题·多选题】根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管报表包括(

ABCD

)。
A.经营业务报表
B.客户权益变动表
C.客户管理报表
D.风险监管指标汇总表

【解析】根据《期货公......购买本科目,查看详细解析›››




44. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?(

ABCD


A.代客户下达交易指令
B.利用客户的交易编码进行交易
C.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易
D.代客户接收、保管或者修改交易密码

【解析】根据《证券公......购买本科目,查看详细解析›››


45. 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向(

AD

)报告。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货交易所

【解析】根据《期货公......购买本科目,查看详细解析›››


46. 根据《期货市场客户开户管理规定》,中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下(

ABC

)情况的,应当退回客户交易编码申请。
A.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
B.客户交易编码申请表及相关资料格式不完整
C.客户资料不符合实名制要求
D.客户没有期货交易的经历

【解析】根据《期货市......购买本科目,查看详细解析›››


47. 期货从业人员有下列哪些情形的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请?(

ABCD


A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的
B.获取不正当利益的
C.向投资者隐瞒重要事项的
D.违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的

【解析】根据《期货从......购买本科目,查看详细解析›››


48. 【例题·多选题】期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,(

ABCD

)可以向中国期货业协会举报。
A.聘用期货从业人员的期货经营机构
B.其他期货经营机构
C.投资者
D.其他期货从业人员

【解析】根据《期货从......购买本科目,查看详细解析›››





52. 期货公司的交易保证金不足,期货交易所履行了通知义务,而期货公司未及时追加保证金,期货公司要求保留持仓并经书面协商一致。对此,下列有关责任承担的说法正确的是(

AD

)。
A.对保留持仓期间造成的损失,由期货公司承担
B.对保留持仓期间造成的损失,由期货交易所承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
C.穿仓造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任
D.穿仓造成的损失,由期货交易所承担

【解析】根据最高人民......购买本科目,查看详细解析›››


53. 根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?(

CD


A.近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
B.申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有可行的资产管理业务实施方案
D.净资本不低于人民币5亿元

【解析】选项A应为,......购买本科目,查看详细解析›››


54. 期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,中国金融期货交易所可以采取下列哪些处理措施?(

ABCD


A.通报批评
B.暂停从事交易所期货业务资格
C.公开谴责
D.取消从事交易所期货业务资格

【解析】根据《金融期......购买本科目,查看详细解析›››


55. 期货公司开展的资产管理业务出现下列哪些情形时,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构?(

ABCD


A.被有权机关调查的
B.被交易所采取风险控制措施的
C.被交易所调查的
D.提前终止的

【解析】《期货公司期......购买本科目,查看详细解析›››



57. 中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照(

ABCD

)的原则,严格落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的各项工作要求。
A.统一领导
B.各司其职、各负其责
C.加强协作
D.联合监管

【解析】根据《关于建......购买本科目,查看详细解析›››


58. 期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确(

ABCD

)等的责任。
A.高级管理人员
B.业务部门负责人
C.复核评估人
D.客户开发人员

【解析】根据《金融期......购买本科目,查看详细解析›››


59. 《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据下列哪些法规、规章或业务规则制定的?(

ABCD


A.《期货公司监督管理办法》
B.《期货交易管理条例》
C.《期货交易所管理办法》
D.中国金融期货交易所业务规则

【解析】根据《金融期......购买本科目,查看详细解析›››


60. (

ABD

)以期货交易所违反法律法规,履行监督管理职责不当,造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。
A.客户
B.保证金存管银行
C.期货交易所
D.期货交易所会员

【解析】根据《最高人......购买本科目,查看详细解析›››


■ 判断题

1.在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。(

A


A.正确
B.错误

2.内幕信息,是指对期货交易价格产生影响的所有信息。(

B


A.正确
B.错误

【解析】内幕信息,是......购买本科目,查看详细解析›››


3.期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。(

A


A.正确
B.错误

4.期货交易所分立的,其债权、债务由分立后的期货交易所承继。(

A


A.正确
B.错误

5.会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。(

A


A.正确
B.错误

6.股东大会是公司制期货交易所的权力机构,由全体股东组成。(

A


A.正确
B.错误

7.期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。(

A


A.正确
B.错误

8.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动。(

A


A.正确
B.错误

9.期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务。(

A


A.正确
B.错误

10.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当自知悉之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。(

B


A.正确
B.错误

【解析】期货公司董事......购买本科目,查看详细解析›››


11.期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训,其所在机构应予以支持并提供必要保障。(

A


A.正确
B.错误

12.首席风险官任期届满前,期货公司董事会有权任意免除其职务。(

B


A.正确
B.错误

【解析】首席风险官任......购买本科目,查看详细解析›››


13.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司,可以向期货交易所申请非结算会员资格。(

A


A.正确
B.错误

14.非结算会员是期货公司的,其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来,可以通过各自的自有资金账户办理。(

B


A.正确
B.错误

【解析】非结算会员是......购买本科目,查看详细解析›››


15.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。(

A


A.正确
B.错误

16.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。(

B


A.正确
B.错误

【解析】证券公司应当......购买本科目,查看详细解析›››


17.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金,不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(

B


A.正确
B.错误

【解析】根据《期货公......购买本科目,查看详细解析›››


18.期货从业人员在进行投资分析时,应严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。(

A


A.正确
B.错误

【解析】根据《期货从......购买本科目,查看详细解析›››


19.客户、自营会员为债务人的,人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。(

A


A.正确
B.错误

20.实行会员全面结算制度的期货交易所的结算会员为债务人,债权人请求冻结、划拨结算会员资金或者有价证券的,人民法院不予支持的情况包括非结算会员在结算会员保证金账户中的资金及非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券。(

B


A.正确
B.错误

【解析】实行会员分级......购买本科目,查看详细解析›››


■ 不定项题

1. 某证券公司拟设立全资期货公司,期货公司注册资本为2亿元,该证券公司拟以1.7亿元人民币,以及经评估作价为3 000万元的信息技术系统及抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的表述,正确的是(

B

)。
A.方案不符合规定,货币出资比例过低
B.方案不符合规定,对某公司的股权不得用于出资
C.方案不符合规定,注册资本低于期货公司注册资本最低限额
D.方案符合规定

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››


2. 兴盛公司是某期货交易所的会员,2009年7月8日卖出大豆期货合约100手,当天大豆期货价格猛涨,造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规宅的时间内追加保证金,但该公司并没有在规定时间内进行追加,也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手,造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由谁来承担?(

B


A.期货交易所
B.兴盛公司
C.期货公司
D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››

截至2008年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2008年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。问:


某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口,中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失,问:


4. 若甲为个人投资者,其保证金损失数额为9万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(

B

)。
A.5万元
B.9万元
C.8.1万元
D.6.4万元

【解析】根据《期货投......购买本科目,查看详细解析›››


5. 若甲为机构投资者,其保证金损失数额为500万元,则甲可以得到的保障基金补偿金额为(

C

)。
A.500万元
B.450万元
C.402万元
D.400万元

【解析】根据《期货投......购买本科目,查看详细解析›››


6. 2009年,某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币,根据《期货交易所管理办法》的规定,该期货交易所应提取的风险准备金为(

B

)。
A.500万元
B.1000万元
C.2000万元
D.2500万元

【解析】根据《期货交......购买本科目,查看详细解析›››

2008年,张某通过期货从业资格考试并取得从业资格考试合格证明。2009年7月,张某被某期货公司聘用,该期货公司拟为其办理从业资格申请。问:


7. 根据《期货从业人员管理办法》的规定,张某参加期货从业资格考试,应当符合哪些条件?(

ABC


A.具有高中以上文化程度
B.年满18周岁
C.具有完全民事行为能力
D.有履行职责所必需的时间和精力

【解析】根据《期货从......购买本科目,查看详细解析›››

某期货公司注册资本6500万元,董事长王某在期货公司里面工作十余年,总经理赵某曾经在证券公司任职近8年,副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年,王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,王某已经获得期货从业资格。2007年5月,该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月,该期货公司的资本达到2.3亿元,于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况,回答下列问题:


8. 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准,根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定,其原因可能是(

ACD

)。
A.该期货公司的注册资本不符合法律规定
B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定
C.李某因违法犯罪受到刑事处罚
D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定

【解析】根据《期货公......购买本科目,查看详细解析›››

某期货公司共有15家营业部,现有净资产人民币8700万元,资产调整值为人民币230万元,负债调整值为人民币380万元,有三家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问:


9. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,该期货公司的净资本是人民币(

C

)。
A.8470万元
B.6290万元
C.7050万元
D.8090万元

【解析】《期货公司风......购买本科目,查看详细解析›››

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:


10. A证券公司申请介绍业务资格,应当配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有(

A

)具有期货从业人员资格的业务人员。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名

【解析】拟开展介绍业......购买本科目,查看详细解析›››



12. 某期货公司的期末净资本为4 200万元,净资产为6 000万元,负债(不含客户权益)为1 000万元,风险资本准备为4 000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是(

ABD

)。
A.负债/净资产
B.净资本/净资产
C.净资本/风险资本准备
D.净资本

【解析】根据《期货公......购买本科目,查看详细解析›››

甲期货公司在当日交易结算时,发现客户刘某的保证金不足,于是书面通知刘某在期货经纪合同约定的时间追加保证金。刘某告知甲期货公司,因其资金不足无法按时足额追加保证金,但许诺待资金到位立即追加保证金。刘某同时要求甲期货公司允许其在保证金不足的情况下继续持仓,甲期货公司予以同意。
根据上述内容,回答下列问题:


13. 假设甲期货公司未按约定通知客户刘某追加保证金,由于行情向持仓不利的方向变化导致客户刘某透支发生的扩大损失,期货公司应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(

C

)。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%

【解析】根据最高人民......购买本科目,查看详细解析›››

2008年5月,王某在甲期货公司开户从事期货交易,并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定,王某的账户发生亏损,账户实际可动用资金仅剩余9万元。2009年3月,王某持仓的浮动亏损超过规定幅度,于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金,并将追加保证金的通知送达王某手中,但是王某拒绝追加保证金。2009年5月,甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓,给王某造成损失。
根据上述内容,回答下列问题:


14. 甲期货公司依法强行平仓所发生的费用应由(

A

)承担。
A.王某
B.期货公司
C.王某和甲期货公司共同承担
D.期货交易所

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15. 根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,甲期货公司强行平仓造成的损失由(

A

)承担。
A.王某
B.甲期货公司
C.王某和甲期货公司承担连带责任
D.王某承担主要责任,甲期货公司承担补充责任

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16. 乙是某期货公司的客户,持有多头合约。合约到期后,乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质,无法使用。对于货物的质量问题,乙应当向(

C

)主张权利。
A.期货公司
B.乙的交易对手方
C.交割仓库
D.期货交易所

【解析】根据《最高人......购买本科目,查看详细解析›››

甲期货公司接受客户吴某委托为其进行白糖期货交易,吴某根据白糖期货近期的表现,总结经验得出白糖处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入白糖期货合约50手。但是,期货公司根据自身以往的交易经验,预测白糖期货的走势并不十分明朗,可能有下跌的风险,于是擅自做主没有为吴某下达交易指令。结果白糖期货价格迅速上涨,造成吴某没有获利。


17. 假设2009年甲期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金为(

B

)。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元



20. 某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元,随后将挪用的300万元期货保证金返还,下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是(

C

)。
A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪
B.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任
D.任某挪用保证金的行为属职务行为,构成单位犯罪

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