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证券从业

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2019年10月21日证券发行与承销试题(第 1 套 - 多选)

■ 多选题

1. 根据有关法律规定,证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(    )。
  • A.法
分类:    2019-10-21 18:03
2019年10月21日证券发行与承销试题(第 1 套 - 判断)

■ 判断题

1.净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整
分类:    2019-10-21 18:03
2019年10月21日证券发行与承销试题(第 1 套 - 单选)

■ 单选题

1. 发行监管制度的核心内容是股票发行(    )的归属。
  • A.决定权
  • B.注册权
  • C.审核权
  • D.定价
分类:    2019-10-21 18:03
2019年10月21日证券交易试题(第 1 套 - 多选)

■ 多选题

1. 证券交易所会员代表应当履行的职责有(    )。
  • A.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(
分类:    2019-10-21 18:03
2019年10月21日证券交易试题(第 1 套 - 判断)

■ 判断题

某投资者于某年10月17日在沪市买入2手x国债(该国债的起息日是6月14日,按年付息,票面利率为11.83%),成交价132.75元;次年1月6

分类:    2019-10-21 18:03
2019年10月21日证券交易试题(第 1 套 - 单选)

■ 单选题

1. 公开原则的核心要求是(    )。
  • A.参与交易的各方应当获得平等的机会
  • B.交易各方要及时公布有关信
分类:    2019-10-21 18:03
2019年10月21日证券市场基本法律法规试题(第 1 套 - 单选)

■ 单选题

1. 下列不属于董事会职权的是(    )。
  • A.决定公司内部管理机构的设置
  • B.对公司增加或者减少注册资本作
分类:    2019-10-21 18:02
2019年10月21日金融市场基础知识试题(第 1 套 - 单选)

■ 单选题

1. 政策性银行发行金融债券应向(    )报送金融债券发行申请。
  • A.中国证监会
  • B.中国人民银行
  • C.国
分类:    2019-10-21 18:02
2019年08月29日证券投资基金试题(第 1 套 - 多选)

■ 多选题

1. (  )不是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
  • A.基金公司章程
  • B.口头约定
  • C.基金制度
  • D.基金
分类:    2019-8-29 18:04
2019年08月29日证券投资基金试题(第 1 套 - 判断)

■ 判断题

1.封闭式基金的交易在投资者之间完成,开放式基金的申购、赎回在投资者与基金管理人之间完成。  (  )

2.与股票、债券
分类:    2019-8-29 18:04
2019年08月29日证券投资基金试题(第 1 套 - 单选)

■ 单选题

1. 基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及(  )等职责。
  • A.基金信息披露
  • B.基金估值
  • C.对
分类:    2019-8-29 18:04
2019年08月29日证券投资分析试题(第 1 套 - 判断)

■ 判断题

根据以下材料,完成23-25题:某公司2010年度,经营现金净流量3400万元,流动负债为6000万元,长期负债为3000万元,其中本期到期长

分类:    2019-8-29 18:04
2019年08月29日证券投资分析试题(第 1 套 - 单选)

■ 单选题

1. 1959年(    )提出了“随机漫步理论”,认为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗运动”(悬浮在液体或气体
分类:    2019-8-29 18:04
2019年08月29日证券投资分析试题(第 1 套 - 多选)

■ 多选题

1. 基本分析法的缺点主要是(    )。
  • A.不能全面把握证券价格的基本走势
  • B.对短线投资者的指导作用比
分类:    2019-8-29 18:04
2019年08月29日证券发行与承销试题(第 1 套 - 判断)

■ 判断题

1.“无限量发售认购证”方式与“无限量发售申请表和与银行储蓄存款挂钩”方式相比.不仅大大减少了社会资源的浪费,降低了一
分类:    2019-8-29 18:03

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