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( )对期货市场实行集中统一的监督管理。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币( )万元。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列( )事项。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司不得向客户做获利( )；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货交易的结算，由( )统一组织进行。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

公司制期货交易所采用( )的组织形式。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交( )文件和材料。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经( )批准。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

会员制期货交易所会员大会由( )召集。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

会员制期货交易所会员大会结束之日起( )日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事( )以上表决通过。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，( )通过▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

( )是公司制期货交易所的法定代表人。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请El前( )的风险监管指标须持续符合规定的标准。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司变更住所，应当妥善处理客户的( )，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当( )公告。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知( )，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

首席风险自发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券公司除了下列( )行为，都要受到处罚。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司从事金融期货结算业务，应当经( )批准。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要的( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中至少( )人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请( )资格。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

净资本的计算公式为：净资本=净资产一资产调整值+( )一客户未足额追加的保证金-／+其他调整项。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计入( )▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司( )签字确认。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过( )个工作日。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守有关法律、法规、规章及《期货从业人员执业行为准则(修订)》。从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作5日内向( )报告。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，因实物交割发生纠纷的，( )为合同履行地。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货纠纷案件由( )管辖。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

( )负责组织从业资格考试。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

机构任用具有从业资格考试合格证明人员为其且办理从业资格申请，应符合的条件不包括( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

( )指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予( )处分。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

营业部负责人的任职资格由( )依法核准。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的( )％。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照( )等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

下列关于股指期货投资者综合评估中相关投资经历评估的说法，正确的是（ ）。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

在对股指期货投资者的相关投资经历进行评估时，投资者应当提供（ ）的最近（ ）内的股票对账单作为证券交易经历证明。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

股指期货投资者同时提供本人年收入证明文件和近（ ）内的金融类资产证明文件的，期货公司应当在分别评分后，取其（ ）作为投资者财务状况评估得分。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司应当通过（ ）的投资者信用风险信息数据库，查询投资者相关信息。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司应当建立健全并严格执行( )，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列( )措施。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司有下列( )欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构有下列( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

下列( )人员和机构应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列( )可划转的情形外，严禁挪作他用。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以( )代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

会员制期货交易所会员享有下列( )权利。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货交易所应当建立保证金管理制度，该制度应当包括下列( )内容。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

有价证券充抵保证金的金额不得高于以下( )标准中的较低值。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的( )承担。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

公司制期货交易所( )，应当经中国证监会批准。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当具备下列( )条件。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司的( )应当对年度报告签署确认意见。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列( )情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

( )以及其他业务记录应当至少保存20年。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

发生下列( )事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券公司申请介绍业务资格，应该符合相关( )风险控制指标标准。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券公司应当建立完备的协助开户制度( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期( )等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列( )内容。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其( )的保证金。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以( )代为承担违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向( )报告。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司风险监管指标包括( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

下列说法错误的有( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

关于期货公司风险监管报表正确的做法有( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

风险监管报表包括( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，服从中国证券监督管理委员会的监督与管理，服从协会的自律性管理，遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度，严禁从事以下( )行为。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，且情节严重的，( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货从业人员受到( )纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与( )为标准。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

符合以下( )条件，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由( )，客户予以追认的除外。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《期货从业人员管理办法》中的机构是指( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

参加从业资格考试的，应当符合( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列( )条件。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

申请经理层人员的任职资格，应当( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

中国证监会或者其派出机构通过( )等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

有下列( )情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险：情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由交易所自行规定。 ( )

B

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期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起l0日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。( )

B

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交割仓库不得违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库。 ( )

A

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会员制期货交易所理事长、副理事长的任免。由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。 ( )

B

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期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。( )

A

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交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与．其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。 ( )

B

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中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。 ( )

A

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期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。 ( )

B

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。 ( )

B

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只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，不得向期货交易所申请非结算会员资格。 ( )

B

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期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借人的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。 ( )

A

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期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。 ( )

A

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一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。 ( )

B

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人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。 ( )

A

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期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的。视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。 ( )

A

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期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。 ( )

A

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具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。 ( )

B

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期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。 ( )

A

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未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 ( )

A

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操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。 ( )

A

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某期货公司在客户开发过程中向投资者刘某承诺期货投资包赚不赔，而且在刘某正式开户前没有向刘某出示任何有关期货交易风险的说明。那么该期货公司违犯了下列哪些规定?( )▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

赵某在期货公司开户从事期货交易，买入郑州白糖期货合约，期货公司指定为其服务的经纪人彭某见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议赵某平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，彭某果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

某期货交易所的会员丁，在2007年8月8日的交易中买入中大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债(7)充抵部分保证金。2007年8月7 日，21国债(7)在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98、54元，手、98．50元／手；最高价分别为98．59元／手、98．55元／手；最低价分别为98．21元，手、98．32元/手；收盘价分别为98．40元／手、98．30元／手。那么用21国债(7)充抵保证金，用( )为基准计算价值。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买人铜期货合约2000手(5吨／手)，价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5％，那么会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

钱某是持有某期货公司3％股权的股东。钱某看到，随着期货市场的不断发展和完善，金融期货的逐步推出，从事期货交易的人们将越来越多，期货经纪业务大有潜力，期货公司前景看好。于是钱某增资扩大其股权份额，把持有该期货公司3％的股权增加到了6％，那么这次股权变更应当报( )批准。 ．▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

A证券公司2007年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l2％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2007年7月1日A证券公司申请介绍业务资格未获通过，请问A证券公司不通过的原因是什么?( )▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

国内A证券公司参股8期货公司，成为新的B期货公司的大股东，新公司注册资本8000万元人民币。A证券公司委派本公司张某、李某出任B期货公司的董事长和副总经理，原来8期货公司的总经理王某继续留任新的B期货公司的总经理。三人共同组成新的B期货公司的高管层。张某和李某的证券从业经历超过5年，王某的期货从业经历有8年，且在B期货公司连续担任总经理3年。新的8期货公司向中国金融期货交易所(简称中金所)申请金融期货全面结算会员资格，中金所未予批准。请问，从题干判断，基于( )原因，新的B期货公司不能取得金融期货全面结算会员资格?▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

某期货公司将要申请金融期货交易结算会员资格，其在全国各地有12家营业部，净资本达到3000万元，所代理客户的客户总权益达到6亿元，流动资产与流动负债的比例达到85％。下面分析正确的是( )。分析：▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

小王买人11月份的白糖合约10手，成本价为3000元，某日该合约涨到4000元，小王下达交易指令，以4000元的价格平仓。下单员甲认为11月份的白糖合约还会继续上涨，于是没有完全执行小王的交易指令。以4000元的价格平仓5手。果然几天后，该合约上涨到4400元，甲以4400元的价格平仓，额外获利2000元，请问这2000元该如何处理?( )▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认，不料行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。请问保留持仓期间造成的损失，A期货公司应该承担吗?( )▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在( )之间。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的( )中列支。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

该期货公司缴纳的期货投资者保障基金( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该期货交易所( )：▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买人黄大豆一号合约50000手和l9000手，那么甲会员和乙客户应该怎样?( )▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手(5吨／手)，价格为65000元／吨。根据最低保证金要求——合约价格的5％，会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

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期货法律法规(2010)