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( )中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

在中国证券业协会的积_极努力下，ACIIA于( )认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

CIIA考试中，国际通用知识考试包括基础考试和最终资格考试。其中，基础知识考试教材采用瑞士协会所编的教材，其考试课程及内容认可有效期限为( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

ASAF的宗旨是通过亚太地区证券分析师协会之间的交流与合作，促进证券分析行业的发展，提高亚太地区投资机构的效益。其注册地在( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

CFA协会是一家全球性非营利专业机构。CFA协会的前身是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以( )协会为中心，于1998年召开成立大会。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

投资管理与研究协会(AIMR)是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )正式加入亚洲证券分析师联合会。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

我国证券分析师行业自律组织是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

我国证券分析师执业道德的十六字原则是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构实收资本不得低于( )，每设立一家分支机构，应追加不低于( )的实收资本。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定会员制机构应对每笔咨询服务收入按( )的比例计提风险准备金。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

根据《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》，会员制机构必须于会计年度结束之日起( )内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货业务相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券投资咨询机构需在( )，将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

自有关证券公开发行之日起( )内调离的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

从内部控制的角度来看，( )是内部控制制度的重点。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

中国证券业协会证券分析师专业委员会于( )在北京成立。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

中国证券业协会证券分析师专业委员会的任务不包括( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

亚洲证券分析师联合会的简称为( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

自律规范这部分内容在CFA考试中约占( )的比例，考生必须通过，否则无法获得资格。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《证券法》规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以( )的罚款。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近( )的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

( )是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

( )原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

从上述法律法规出台的顺序来看，中国证券监督管理委员会对证券投资咨询从业人员的行政监管起于( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

( )的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券分析师的主要职能包括( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

国际注册投资分析师协会由( )经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

ACIIA会员共有四类，即联盟会员、合同会员、融资会员和联系会员。其中，联盟会员为( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

CIIA考试分为标准知识(国际通用知识)考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

ASAF的发起者为( )的证券分析师协会。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

CIIA考试每年举行两次，时间一般定于( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

ASAF执行委员会下设( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

AIMR由原来的( )于1990年合并而成，总部设在美国。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则包括( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

下面关于投资分析师执业纪律的说法，不正确的是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

2005年新《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下( )行为。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

关于《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》对业务资格的规定，下列说法正确的是( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定的禁止会员制机构及人员的行为包括( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括的规定有( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

纵的方面看，我国证券分析经过几年来的探索和发展，正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段，朝着( )等深层次的服务方面发展。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券分析师组织的主要功能有( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

CIIA考试的特点有( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

关于CFA证书，下列说法正确的有( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出的基本要求包括( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

根据服务对象不同，证券投资咨询业务可进一步细分为( )证券投资咨询业务。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券分析师的两大基本业务内容有( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

自律组织通过制定并执行( )，开展证券分析师的继续教育和考核评比，来有效提高证券分析师的执业水准，减少分析预测错误，进而改善证券分析师的形象。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

证券分析师职业道德的十六字原则有( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定，证券投资分析师应该( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》核心内容是( )，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

( )的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》第十条规定，会员制机构应( )。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

执业披露和禁止具体价位荐股的规定适用于通过( )的活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合。▶查看答案及解析请进入章节练习，点击章节名称进入。

在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。 ( )

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证券分析师自律组织基本上都不以营利为目的，属于自发组织的非营利性团体。 ( )

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国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立，注册地在美国。 ( )

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2001年6月，中国证券业协会代表团以观察员身份列席了会员大会。2001年10月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。( )

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通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。( )

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CIIA资格被授予后，只要保持成员国国家协会的会员资格，CIIA资格将永远被保留。 ( )

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ASAF前身是成立于1979年11月的亚洲证券分析师委员会，目前的正式会员单位有13个。 ( )

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如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。 ( )

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投资分析师不应当对没有最终发布的信息或者不正确的信息进行传播，但可以根据这些信息进行交易。 ( )

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投资分析师负有告知雇主有关国际和国内职业道德标准的责任，以避免不必要的制裁和冲突。 ( )

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证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则，是指证券分析师应当本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究，采取必要的措施避免遗漏与失误，切实履行应尽的职业责任，向投资者或客户提供规范的专业意见。 ( )

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证券分析师应当在投资分析、预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分，并就主观判断的内容作出明确提示。 ( )

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证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或虚假承诺。 ( )

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证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但可以同时在两家或两家以上的机构执业。 ( )

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证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 ( )

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证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 ( )

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证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )

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会员制机构可以在注册地及分支机构所在的省、自治区、直辖市以外招收会员。 ( )

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会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80％汇入已报备的收费专用银行账户。 ( )

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会员制机构可以通过未报备的电话、邮箱、传真、短信平台及网址提供咨询服务。 ( )

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由日本证券分析师协会定义的投资分析师是给投资提供建设性意见的人，基金管理人不是投资分析师。 ( )

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我国于1999年4月举办了首次证券投资咨询资格考试。( )

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证券分析师明知客户或投资者的要求或拟委托的事项违反了法律、法规或证券分析师执业规范的，应予以拒绝，且如实告知客户或投资者并提出改正建议。 ( )

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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。 ( )

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欧洲证券分析师公会(EFFAS)，成立于1962年，由欧洲19个国家的协会组成，其总部位于英国的伦敦。 ( )

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